借壳上市协议(优秀16篇)

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借壳上市协议(优秀16篇)
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总结是我们对自己所经历的事情进行记录和梳理的过程,它可以让我们更加明确自己的目标和方向。如何正确使用科技产品,避免对生活产生负面影响?以下是一些经典的总结范文,希望能够给我们带来一些灵感和思考。

借壳上市协议篇一

乙方:___________。

合营他方:

________________有限公司是由____和____共同投资兴办的中外合资(合作)经营企业。____有限公司的投资总额____万美元(或____万元人民币),注册资本____万美元(或____万元人民币),其中:____占有股份--%,____占有股份____%。

经甲、乙方友好协商,一致同意,将甲方在____有限公司所持有____%的股份转让给乙方,达成如下股权转让协议:

一、转让方和受让方的基本情况。

1、转让方(甲方):名称:____有限公司;法定地址:____;法定代表人____;职务____;国籍____。

2、受让方(乙方):名称:____有限公司;法定地址:____;法定代表人____;职务____;国籍____。

二、股权转让的份额及价格____(甲方)同意将其在____有限公司中所持有的__%股权价值____万美元(或万元人民币)转让给____(乙方)。

三、股权转让交割期限及方式。

自本协议由审批机构批准生效之日起—日内,乙方以____(形式)____万美元(或万元人民币)缴付给甲方。

四、原甲方委派的董事会成员自动退出____有限公司,并由乙方重新委派董事。

五、违约责任乙方若未按本协议第三条规定的期限如数缴付出资时,每逾期一个月,乙方需缴付应出资额的百分之—的违约金给甲方,如逾期三个月仍未缴付的,除向甲方缴付违约金之外,甲方有权终止本协议,并要求乙方赔偿损失。

六、争议的`解决凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议,双方应通过友好协商解决;如果协商不能解决,应提交仲裁机构或其它仲裁机构,根据该机构的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对双方都有约束力。仲裁费用由败诉方负担。

七、____有限公司的合营他方____有限公司自愿放弃在____有限公司所享有的优先权,同意根据本协议的条款而进行的转让。

八、此协议经股权转让双方和合营他方正式签署后报原审批机关批准后生效。

甲方:___________乙方:___________。

法定代表:___________法定代表:___________。

合营他方:___________。

法定代表:___________。

____年_____月_____日。

借壳上市协议篇二

法定地址:_______________。

联系电话:_______________。

乙方:___________________。

法定地址:_______________。

联系电话:_______________。

第一条为规范股票上市行为,根据《公司法》、《股票发行与交易暂行条例》、《证券交易所管理暂行办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》,签订本协议。

第二条甲方依据有关规定,对乙方提交的全部上市申请文件进行审查,认为乙方符合上市条件,批准其股票上市。

第三条乙方股票在深圳证券交易所上市,乙方董事、监事、高级管理人员应当了解并遵守《深圳证券交易所股票上市规则》中的有关规定,并履行相关义务。

第四条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定,对乙方实施日常监管。

第五条乙方应当设立董事会秘书,负责其股权管理与信息披露事务。乙方在聘任董事会秘书的同时,应当另外委任一名授权代表,授权代表在董事会秘书不能履行其职责时,代行董事会秘书的职责。

第六条乙方董事会秘书和授权代表应当将其通讯联络方式报告甲方,包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及其它通讯联络方式。

第七条乙方解除对董事会秘书的聘任或董事会秘书辞去职务时,乙方董事会应当向甲方报告并说明理由。同时,乙方董事会应当按《深圳证券交易所股票上市规则》的规定,聘任新的董事会秘书。

第八条乙方的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实。准确、完整,没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担个别和连带的责任。

第九条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告,其它报告为临时报告。乙方应当依照《深圳证券交易所股票上市规则》第六章及第七章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。

第十条当乙方上市股票成交量或交易价格出现异常波动,或者甲方认为有需要,需向乙方查询有关问题时,乙方应如实答复甲方的查询,并按甲方要求办理公告事宜。

第十一条甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查,对其内容不承担责任。

第十二条乙方向其他证券市场公开的信息,应同时向甲方市场公开。若乙方向境内外其他证券市场公开的信息与其向甲方市场公开的信息有差异,应向甲方说明并公告。

第十三条乙方股票及其衍生品种的停牌与复牌原则上由乙方向甲方申请,并说明理由、计划停牌时间和复牌时间;对于不能决定是否申请停牌的情况,应当及时报告甲方。甲方根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定,亦可根据中国证监会的决定或自行决定乙方股票及其衍生品种的停复牌事宜。

第十四条甲方依照《深圳证券交易所股票上市规则》第八章的规定处理乙方的股票及其衍生品种停复牌事宜。

第十五条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费,上市初费为3o,00o元人民币,上市月费的标准为:以5o0元人民币为基数(按5000万股股本计),每增加100o万股股本,月费增加100元人民币,最高不超过2500元人民币。

第十六条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市日起第二个月至除牌的当月止,在每月5日前交纳,也可以按季度或年度预交。逾期交纳上市费用,甲方按应交金额的0.03%收取滞纳金。

第十七条乙方的上市股票暂停上市后复牌交易,乙方不再交纳上市初费;乙方的上市股票被甲方除牌,已经交纳的上市费不予返还。

第十八条乙方如有违反本协议的行为,甲方将依据《深圳证券交易所股票上市规则》第十二章的有关规定,给予乙方相应的处分。

第十九条若双方当事人对本协议的内容有争议,应当协商解决。协商不成的,提请中国证监会指定的仲裁机构仲裁。

第二十条本协议未尽事宜,依照国家有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》执行。

第二十一条本协议自签字之日起生效。若本协议中规定的事项发生重大变化,协议双方应当重新签订协议或签订补充协议。补充协议是本协议的组成部分,与本协议具有同等法律效力。

第二十二条本协议一式四份,双方各执二份。

_______年_______月______日。

乙方:____________________。

______年_______月_______日。

借壳上市协议篇三

地址:________________________。

法定代表人:__________________。

乙方:________证券有限责任公司。

地址:________________________。

法定代表人:__________________。

鉴于:

2.乙方是上海证券交易所会员、具有a、b股票的承销、交易和推荐异地公司在__________证券交易所上市的资格。

据此,甲、乙双方充分协商,达成以下协议:

一、甲方决定委托乙方作为其社会公众持有的人民币普通股在证券交易所的上市推荐人。

二、乙方接受甲方委托,并严格履行股票上市推荐人的各项职责及提供以下服务:

1.组织有关人员实地了解甲方的全面基本情况,包括甲方的经营管理状况、财务资产状况、历次股票和债券发行及分红派息状况、公司股权结构、人事组织结构、各项制度等。同时,必须委派专门人员负责与甲方联系工作,经常了解甲方的上市准备工作情况,协助甲方解决有关上市工作的问题。

2.协助甲方编写和准备上市申请及上市所需的其它文件和资料;主持编制符合主管部门和_________证券交易所要求的上市推荐书和公告书。

3.负责沟通、协调甲方与上海证券交易所,上海证券登记结算公司等的工作联系,及时听取他们对甲方所报材料的意见和要求,进行必要的修改和补充。

4.协助甲方选择适当的上市时机,使甲方股票在证券交易所适时上市。

5.在甲方股票上市前,为甲方制定上市宣传策划。

6.从甲方股票获准上市之日起的1年内,继续为甲方提供以下咨询服务:

(1)不定期安排专人向甲方介绍近期上海证券市场动态情况,包括近期走势、重大事件等。

(2)随时答复甲方提出的`有关股市的咨询,并尽可能提供甲方所需的资料。

(3)向甲方提供有关甲方股票的专题分析报告,包括股票在市场上的表现、走势等。

(4)协助甲方选择适当的时机和方式发布必须披露的消息和经营业绩报告。

(5)如果证券市场有重大事件发生,例如新政策法规、新动向、新股上市、股价剧变等,应及时向甲方通报。

三、甲方在其股票上市推荐工作中,应承担以下责任和义务:

1.无保留地向乙方提供其股票上市所需的资料和情况,并对其真实性、准确性和完整性承担责任。

2.指定专门人员积极配合乙方工作,提供必要的工作条件。

3.保证自最近的审计评估审核报告基准日至完成上市工作的期间内,甲方及其附属公司机构的资产财务、资信状况不发生重大不利于上市工作的影响和变化。

4.保证在重大的诉讼或仲裁方面,甲方及其附属公司机构在近期内无发生不利于上市工作的重大不利影响和变化。

四、甲、乙双方均应保证,不得向外界和无关人员泄露和散布不利于甲方股票上市的信息。

五、本次上市由甲方向乙方支付上市推荐费_________________万元。

六、本协议一式五份,由甲、乙双方各执一份,其余存甲方备查。

七、本协议经双方签署盖章后即生效。

八、未尽事宜由双方协商,以补充协议另外约定。

甲方公章:__________________________。

法人(授权)代表签字:______________。

乙方公章:__________________________。

法人(授权)代表签字:______________。

日期:__________年_______月_______日

借壳上市协议篇四

一、上市申报材料的纸张、封面与份数。

(一)纸张。

应采用规格为209×295毫米的纸张(相当于a4纸张规格)。

(二)封面。

1、标有“××债券上市申请材料”字样;

2、债券发行人名称。

(三)份数。

发行人向本所提交申请材料二份,其中一份为原件。

二、上市申请材料目录。

(二)有权部门批准债券发行的文件;

(五)公司章程;

(六)公司营业执照;

(七)债券募集办法、发行公告及发行情况报告;

(八)债券资信评级报告及跟踪评级安排说明;

(九)债券实际募集数额的相关证明文件;

(十)上市公告书(内容与格式见附件2);

(十一)具有证券从业资格的会计师事务所出具的审计报。

告;

(十二)担保人近三年资信情况与担保协议(如有);

(十三)发行人最近三年是否存在违法和重大违规行为的说明;

(十四)债券持有人名册及债券托管情况说明;

(十五)本所要求的其他文件。

借壳上市协议篇五

法定代表人:

住所:广东省深圳市深南大道20__号。

联系电话:

乙方:

法定代表人:

住所:

联系电话:

鉴于乙方申请其发行的债券在甲方上市,根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和甲方业务规则等的相关规定,甲乙双方协商一致,签订本协议。

第一条甲方依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》以及甲方发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定(以下简称“甲方其他相关规定”)对乙方提交的债券上市申请进行审核,认为符合上市条件的,同意乙方债券在甲方上市。

本协议中上市债券的基本情况如下:

简称:

代码:

信用评级:

担保人(如有):

债券面额:

期限:

利率:

发行价格:

发行总量:

交易平台:

募集资金数额:

主管机关批准文号:

第二条乙方承诺按照债券有关募集文件的规定,按时还本付息。

第三条甲方依照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》及甲方其他相关规定对乙方发行上市的债券实施监管,乙方同意接受甲方的监管。

第四条乙方及其董事、监事和高级管理人员等承诺并保证严格遵守有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》及甲方其他相关规定。

第五条乙方向甲方缴纳的上市费用及其标准,按照甲方的有关规定执行。

经有关主管机关批准,甲方可以对上述收费标准进行调整。乙方应当按照调整后的收费标准交纳上市费用,双方不再另行签订协议。

第六条乙方应当于上市前五个交易日内在指定媒体上披露上市公告书和甲方要求的其他文件。

第七条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告,其他报告为临时报告。

第八条乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第九条甲方根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》及甲方其他相关规定对乙方披露的信息进行形式审核,对其内容的真实性不承担责任。

第十条乙方应当及时将债券评级机构对债券信用等级的评定情况以及债券信用跟踪评级的变动情况报告甲方。

第十一条乙方应当聘请董事会秘书或者相应专职人员一名,负责与甲方联系,并负责信息披露工作。董事会秘书或者专职人员发生变更时,乙方应当及时通知甲方。

第十二条本协议未尽事宜,依照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》及甲方其他相关规定处理。

第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

第十四条与本协议有关或者因本执行协议所发生的一切争议及纠纷,甲乙双方应当首先通过友好协商解决;若自争议发生日之后的三十日内未能通过协商解决,任何一方均可将该项争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决,对双方均有法律约束力。

第十五条本协议自签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改或者补充,经双方签字盖章有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分,与本协议具有同等法律效力。

第十六条本协议文本一式四份,双方各执二份。

甲方:深圳证券交易所。

法定代表人:(或授权代表)            。

乙方:

法定代表人:(或授权代表) 。

借壳上市协议篇六

借壳上市完整的流程结束,一般需要半年以上的时间,其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置换的审批,其中,尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作。这些工作必须在重组之前完成。 下面一起和小编来看看吧!

公司可以没有资产,没有业务,但不能有债务和法律诉讼,也不能有违反证券法规的问题,就是所谓“干净“的壳,否则对收购公司不利。

壳公司的上市资格必须保持完整,包括根据证监会的要求,按时申报财务和业务现状。

壳公司要有足够的“大众股份”和“大众股东”,合并后交易才能活跃。所谓“大众”是指壳公司中最初上市时购买发行股票的股东。

第三, 因为合并后,原来的壳公司现在已经不再是“壳”了,已经有了业务和业绩,股票自然会上涨,但为了要使股票上涨更快,必须雇用金融公关公司,向更多的股票公司经纪人、分析师、机构投资人和一般个别股民推动,使他们注意到新合并公司的发展,引起他们对新公司股票的兴趣。

第四, 股票上涨后就可以筹集资金,新公司可以销售股票筹资,新公司的股东也可以出售股票。至于公司可以卖多少股票筹资,没有硬性规定和限制。只要公司的业绩好,市场活跃,扩股销售是没有问题的。但是要注意,一次卖的太多,会影响股票价格,也会减少控股权。

借壳上市协议篇七

本公告书中,除另有所指外,下列简称具有如下意义:

本公司:指股份有限公司(集团)。

原公司:指年股份制改组前的商场。

本公司股票:指本公司历次发行的人民币普通股股票。

市:在文中未注明的情况下,均指市。

上市:指本公司股票获准在证券交易所挂牌买卖。

元:指人民币元。

二、绪言。

本公司股票经中国人民银行市分行银办【】___号文和市政府体改【】号文批复同意本公司股票在上市,并经证券交易所【】第号文审查和中国人民银行经济特区分行人银复字【】第号文指复通过,同意本公司股票在证券交易所挂牌交易。

本公告书依据《市股票发行与交易管理暂行办法》、《证券交易所业务规则》、《市上市公司监管暂行办法》以及国家和市有关有价证券管理的规定,参照国际惯例,为本公司股票异地上市交易之目的,向社会公众披露本公司基本情况及有关资料。

本公司董事会、各位董事愿就本公告书所载资料的准确性及完整性负共同及个别责任,并在进行一切合理查询后确认,就其所知及所信而言,没有因遗漏任何重大事项而致使本公告书的内容有误导成份。本公告书内容由本公司董事会负责解释,并在必要时作出补充说明。

在证券交易所上市交易日期:年月份。具体时间另行公告。

三、地区投资环境(略)。

四、股票发行及股本结构(略)。

五、债项。

(一)债权。

依据会计师事务所会外字()号“审计报告书”之内容,本公司截至年月日,债权为元,其主要构成为:(略)。

(二)债务。

根据会计师事务所会外字()号“审计报告书”验证,本公司截至年月日,债务为元,其主要构成为:(略)。

(三)财务承诺和无记录债务。

本公司财务经由会计事务所(会外字()_____号文)审计,没有任何其他财务承诺和无记录债务。

六、公司资料。

(一)公司概况(略)。

(二)发展简史(略)。

(三)公司组织结构(略)。

(四)附属企业及联营公司简介(略)。

(五)改组发起人简介(略)。

(六)董事会及经理室成员简介及本公司职工构成情况(略)。

(七)物业及设备等(略)。

(八)业务状况(略)。

七、股份运作(略)。

八、本公司历年经营业绩及财务分析资料。

(一)近三年来本公司主要经营业绩(略)。

(二)近三年来本公司财务分析资料(略)。

(三)本公司每股资产净值(略)。

九、(略)。

十、发展计划。

本公司按照“大商业、大市场、大流通”的思路,制订了如下发展战略:一业为主,以商带工,以工促贸,把公司办成集商业、工业、房地产业、娱乐业四位一体的外向型股份制企业集团。为此,本公司计划:(略)。

十一、盈利预测。

经会计师事务所会外字()号文鉴证,无不可预见事情发生,预计:

年度本公司的税后利润将达万元,每股税后盈利为元。

十二、风险及对策。

本公司是以零售为主的商业企业,并且有一定的规模。但在本公司的发展计划中,亦具有一定的风险。

第一是进一步扩大经营规模的风险。在商业竞争激烈的市场条件下,进一步扩大规模,显然有一定的风险。但是,本公司可凭借良好的商誉,以及一大批优秀的经营管理人才,运:用科学的管理手段和方法,通过不断调整品种结构、不断提高员工素质、不断改善服务质量等方法来抵御经营规模扩大可能带来的风险。

第二是经营房地产的风险。房地产业的竞争相当激烈,加之,本公司缺乏这方面的专业人才,因而具有一定的风险。本公司将通过一方面加紧培养专业人才,另一方面采取合资经营的形式,聘请中外专业人才,以加强经营管理,减少风险。同时,采取边建设、边筹款,边建设、边经营的方法,减少投资较大、周期较长带来的风险。

本公司认为:优秀的人才是企业的资本,是抵御风险的最好屏障。不断地开拓市场,变守为攻是抵御风险的最好方式。

十三、重大事项(略)。

十四、本公司,事会对杜会公众的承诺。

本公司本着对全体股东和社会各界负责的态度,对社会公众作如下承诺:

1.严格遵守政府各有关部门、证券交易所、证券经营及管理机构的各项法律、法规和规定。

2.准确、及时在、两地公告本公司中期、期末财务及经营业绩报告资料。

3.董事会、理事会及高级管理人员持股数量发生变化时,及时通报证券管理机关,并适时通过、两地传播媒介通告社会公众。

4.及时、真实地在、两地披露本公司重大经营活动信息。

5.自觉接受证券管理部门的监督和管理,抵制各种不正之风。

6.通过各种渠道,广泛听取政府、股民、证券管理及经营部门和社会公众,对本公司所提的建议、意见和批评。

7.绝不利用内幕信息和不正当手段从事股票投机交易。

8.本公司没有无记录负债。

9.本上市公告书将在、两地通过新闻媒介向社会公众通告。

十五、有关当事人及本公司咨询及联络机构(略)。

股份有限公司(章)。

董事长(签名)。

借壳上市协议篇八

甲方:证券交易所法定代表人:

法定地址:

联系电话:

乙方:

法定代表人:

法定地址:

联系电话:

第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为,根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行办法》,签订本协议。

第二条甲方依据有关规定,对乙方提交的全部上市申请文件进行审查,认为符合上市条件的,接受其证券上市。

本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。

第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则,包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》,并交纳任何到期的上市费用。

第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排,承诺将其载入公司章程并遵守:

(一)乙方股票被终止上市后,将进入代办股份转让系统继续交易。

(二)乙方股东大会如对上述内容作出修改,应当得到乙方所有流通股股东所持表决权三分之二以上同意。

第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内,与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》,约定一旦乙方股票终止上市,该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。

第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度,监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。

第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定,包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺,作为本协议不可分割的一部分,应当遵守。

第八条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定,对乙方实施日常监管。

第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。

股票上市初费为30,000元。上市月费的收取以总股本为收费依据,总股本不超过5,000万的,每月交纳500元;超过5,000万的,每增加1,000万,月费增加100元,最高不超过2,500元。

可转换债券上市初费按可转换债券总额的0.01%缴纳,最高不超过30,000元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据,可转换债券总额不超过1亿元的,每月交纳500元;超过1亿元的,每增加2,000万元,月费增加100元,最高不超过2,000元。

其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。

经有关主管机关批准,甲方可以对上述收费标准进行调整。

第十条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后第二个月至终止上市的当月止,在每月五日前交纳,也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用,甲方每日按应交纳金额的0.03%收取滞纳金。

第十一条乙方证券暂停上市后恢复上市,不再交纳上市初费;乙方证券被终止上市后,已经交纳的上市费不予返还。

第十二条乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。

第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷,甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决,任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会(深圳分会)按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决,对双方均具有法律约束力。

第十五条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充,经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分,与本协议具有同等法律效力。

第十六条本协议一式四份,双方各执二份。

甲方:乙方:

法定代表人:法定代表人:

年月日年月日。

借壳上市协议篇九

为帮助大家了解借壳上市的相关信息,下面,小编为大家讲讲借壳上市的相关案例,希望对大家有所帮助!

强生集团借子壳。强生集团由上海出租汽车公司改制而成,拥有较大的优质资产和投资项目。

近年来,强生集团充分利用控股的上市子公司--浦东强生的壳资源,通过三次配股集资,先后将集团下属的第二和第五分公司注入到浦东强生之中,从而完成厂集团借壳上市的目的。

1999年4月,李泽楷旗下在新加坡交易所上市的盈科拓展把旗下资产包括数码港发展权注入上市公司得信佳,得到大约6成股权,在消息刺激下,得信佳的`股价由不足0.1港元升至个位数字,上升数十倍。其后得信佳改名为盈科数码动力。

2016年3月22日晚,圆通快递借壳大杨创世上市,大杨创世(600233)3月22日晚间发布重组预案,公司拟通过重大资产出售、发行股份购买资产及募集配套资金的一系列交易,置出现有全部资产及负债,实现圆通速递借壳上市,后者整体作价为175亿元。

交易完成后,圆通速递的实际控制人喻会蛟、张小娟夫妇将成为公司的实际控制人,同时阿里创投和云锋新创将成为公司持股5%以上的股东。公司股票将继续停牌。

2004年5月,电讯盈科分拆旗下地产业务,包括贝沙湾(数码港的地产部分)、北京盈科中心、电讯盈科中心、其它投资物业和相关物业及设施管理公司,注入上市公司东方燃气,并把东方燃气改名为盈科大衍地产,并透过配股减持盈科大衍地产的股份,套现大约3亿港元。

借壳上市协议篇十

法定代表人:

法定地址:

联系电话:

乙 方(管理人):

法定代表人:

法定地址:

联系电话:

丙 方(托管人):

法定代表人:

法定地址:

联系电话:

第一条 鉴于乙方作为基金管理人管理和运用基金资产,丙方作为基金托管人托管基金资产,且乙方就___________证券投资基金上市向甲方提出申请,为规范证券投资基金(以下简称“基金”)的上市行为,根据《证券投资基金管理暂行办法》、《证券投资基金信息披露指引》以及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的有关规定,甲、乙、丙三方当事人共同签订本协议。

第二条 甲方依据有关规定,对乙方提交的全部上市申请文件进行审查,认为乙方管理的基金符合上市条件的,批准其管理的基金上市。

第三条 乙方应从基金持有人的利益出发,严格按照有关法规和基金契约经营管理基金财产,丙方也应按有关规定和基金契约履行相应托管职责。

第四条 甲方依据有关法律、法规、规章和本所业务规则对上市基金实施日常监管。

乙方和丙方承诺遵守甲方发布的相关业务规则和其它规定。

乙方和丙方董事、监事等高级管理人员了解并接受相关法律法规规章和业务规则,并履行相关义务。

第五条 乙方应当指定两名授权代表负责基金的信息披露事务,并将其通讯联络方式包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址等报告甲方。

第六条 乙方解聘授权代表或授权代表辞去职务时,应当及时通知甲方并说明理由。同时指定新的授权代表,并及时告知甲方。

第七条 乙方必须严格按照有关法律、法规和本所业务规则的规定履行信息披露义务。丙方向新闻媒体披露与基金有关的信息,需事先报告中国证监会。

乙方和丙方应当保证披露信息的内容真实、准确、完整,没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担连带责任。

乙方和丙方承诺向甲方提供的信息不侵犯任何第三方的权利。

第八条 当乙方管理的基金成交量或交易价格出现异常波动,或者甲方认为有需要向乙方查询有关问题时,乙方应当如实答复甲方,并按照甲方要求办理公告事宜。

第九条 甲方根据有关法律、法规、规章和各项业务规则的规定对乙方和丙方披露的信息进行形式审查,对内容的真实性、准确性、完整性不承担责任。

第十条 乙方和丙方向其它证券市场或交易所或交易所报告有关涉及乙方或丙方的信息,应当同时向甲方报告。若乙方和丙方向其它证券市场或交易所或交易所报告和对外公开的信息与其向甲方报告和公开的信息有差异,应当向甲方说明并公告。

第十一条 乙方管理的基金如出现《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》第四章规定的停牌和复牌情况,乙方应向甲方提交停牌和复牌申请,申请中要说明理由、计划停牌时间和复牌时间,对于不能决定是否申请停牌的情况,应当及时报告甲方。

甲方有权依照《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》第四章的有关规定,亦可以根据中国证监会的决定或自行决定乙方管理的证券投资基金的停、复牌事宜。

第十二条 乙方应当按期向甲方缴纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费,上市初费为30,000元,上市月费为每月5,000元。

第十三条 上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费从基金上市后第一个月起计算,可按月在每月5日前缴纳或按年在每年7月5日前一次性缴纳。逾期缴纳上市费用,甲方按应缴金额的0.03%按日收取滞纳金。

第十四条 乙方管理的基金暂停上市后恢复上市的,乙方不再缴纳上市初费;乙方管理的基金被甲方除牌,已经缴纳的上市费用不予返还。

第十五条 乙方或丙方如有违反法律、法规、规章和本协议的行为,甲方有权采取下列一项或多项措施:

1、责令改正;

2、内部批评;

3、在指定报刊上通报批评;

4、报中国证监会查处。

甲方无须对基金上市交易产生的任何直接或间接损失承担责任。

第十六条 若三方当事人对本协议的内容有争议,应当协商解决。协商不成的,提请深圳市仲裁委员会仲裁。

第十七条 本协议未尽事宜,依照国家有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》执行。

第十八条 本协议自三方签字盖章之日起生效。若本协议中规定的事项发生重大变化,协议三方应当重新签订协议或签订补充协议。补充协议是本协议的组成部份,与本协议具有同等法律效力。

第十九条 协议一式六份,三方各执二份。每份均具有同等法律效力。

甲 方:

法定代表人:

年 月 日

乙 方:

法定代表人:

年 月 日

丙 方:

法定代表人:

年 月 日

借壳上市协议篇十一

法定代表人:_____________________。

法定地址:_______________________。

联系电话:_______________________。

乙方:___________________________。

法定代表人:_____________________。

法定地址:_______________________。

联系电话:_______________________。

第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为,根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理办法》,签订本协议。

第二条甲方依据有关规定,对乙方提交的全部上市申请文件进行审查,认为符合上市条件的,接受其证券上市。

本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。

第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则,包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》,并交纳任何到期的上市费用。

(一)乙方股票被终止上市后,将进入代办股份转让系统继续交易。

(二)乙方不对载入公司章程的前项规定作任何修改。

第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内,与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》,约定一旦乙方股票终止上市,该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。

乙方未在终止上市前确定主办券商的,视为乙方同意甲方在作出乙方股票依法终止上市决定时,即代其指定临时主办券商,为乙方提供股份转让代办服务,相关费用由乙方承担。

第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度,监督、核查公司财务制度的.执行情况和财务状况。

第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定,包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺,作为本协议不可分割的一部分,应当遵守。

第八条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定,对乙方实施日常监管。

第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。

股票上市初费为30,000元。上市月费的收取以总股本为收费依据,总股本不超过5,000万的,每月交纳500元;超过5,000万的,每增加1,000万,月费增加100元,最高不超过2,500元。

可转换债券上市初费按可转换债券总额的0.01%缴纳,最高不超过30,000元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据,可转换债券总额不超过1亿元的,每月交纳500元;超过1亿元的,每增加2,000万元,月费增加100元,最高不超过2,000元。

其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。

经有关主管机关批准,甲方可以对上述收费标准进行调整。

第十条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后第二个月至终止上市的当月止,在每月五日前交纳,也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用,甲方每日按应交纳金额的0.03%收取滞纳金。

第十一条乙方证券暂停上市后恢复上市,不再交纳上市初费;乙方证券被终止上市后,已经交纳的上市费不予返还。

第十二条乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。

第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷,甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决,任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会(深圳分会)按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决,对双方均具有法律约束力。

第十五条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充,经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分,与本协议具有同等法律效力。

第十六条本协议一式四份,双方各执二份。

甲方:_________________________。

法定代表人:___________________。

_________年______月______日。

乙方:_________________________。

法定代表人:___________________。

_________年______月______日。

借壳上市协议篇十二

通俗讲,借壳上市是非上市公司可以利用上市公司,在证券市场上融资的能力进行融资,为企业的发展服务。借壳上市分为两个步骤,首先是股权转,其次是资产换置,也就是我们所说的借壳。下面是小编为大家带来的关于什么是新三板借壳上市的知识,欢迎阅读。

一般来讲,企业购买的上市公司是一些主营业务发生困难的公司,企业在购买了上市公司以后,为了达到在证券市场融资的目的,一般都将一部分优质资产注入到上市公司内,使其业绩达到管理层规定的参加配股的标准。另外,一个上市公司的业绩越好,其配股价格就可定得越高,企业募集的资金就越多。

借壳上市有直接上市无法比拟的优点。最突出的优点就是壳公司由于进行了资产置换,其盈利能力大大提高,在股市上的价值可能迅速增长,因此企业所购买的股权价值也可能成倍增长,企业因此所得到的收益可能非常巨大。

如何识别有价值的壳资源,是买壳企业应慎重考虑的问题。新中投资深人士认为,买壳企业要结合自身的经营情况、资产情况、融资能力及发展计划,选择规模适宜的壳公司。壳公司要具备一定的质量,具备一定的盈利能力和重组的可塑性,不能具有太多的债务和不良债权。买壳者不仅要获得这个“壳”,而且要设法使壳公司经营实现扭转,从而保住这个“壳”。

在购买壳资源时,作好充分的成本分析非常关键。

购买壳资源成本包括三大块:取得壳公司控股权的成本、对壳公司注入优质资本的.成本、对“壳”公司进行重新运作的成本。其中重新运作的成本又包括以下内容:

(4)维持壳公司持续经营的成本;

(5)控股后保持壳公司业绩的成本。为了实现壳公司业绩的稳定增长,取得控股的公司,必须对壳公司进行一定的扶植所花的资金。

借壳上市协议篇十三

借壳上市是指一间私人公司(private company)通过把资产注入一间市值较低的已上市公司(壳,shell),得到该公司一定程度的控股权,利用其上市公司地位,使母公司的资产得以上市。通常该壳公司会被改名。那么顺丰是借壳上市吗?我们一起来了解一下!

顺丰的主营业务包括快递业务、仓储配送业务、冷运业务、重货运输业务、金融业务、增值服务等。截至2015年12月31日,顺丰控股业务覆盖全国320余个地级市,拥有自营货运飞机30架,运输车辆1.5万台。顺丰控股拥有员工约12万人,2015年共完成近17亿票快件,营收为473亿元,净利润19.6亿元,毛利率为20.4%。

2016年5月23日a股上市公司鼎泰新材发布公告,拟以全部资产和负债与顺丰控股全体股东持有的顺丰控股100%股权的等值部分进行置换。鼎泰新材作价8亿元,顺丰控股作价433亿元,而433亿元的作价超过了申通借壳艾迪西(002468)169亿元和圆通借壳大杨创世(600233)175亿元作价之和。所有交易完成后,顺丰总裁王卫将持有明德控股99.9%的股份,将成为顺丰借壳上市公司实际控制人。

顺丰借壳上市后,预估值比申通高出2倍多,比圆通高出20多倍,可见,此次顺丰借壳上市来势汹汹。

这次重组也让一向闷声发大财的顺丰财务数据曝了光。公告显示,其2013年至2015年营业收入分别为273亿元人民币、389亿元、481亿元;净利润分别为18.31亿元人民币、4.75亿元、10.94亿元。

首先,顺丰受到竞争对手各方面的冲击、空运优势将被打破。

去年阿里巴巴入股圆通后,圆通速递购买15架飞机,而在运输车辆规模上,圆通和中通早就超越了顺丰。国内的互联网巨头亦在最快递业进行蛋糕分割,阿里巴巴、苏宁、京东已经通过自行建设物流公司来降低对诸如四通一达这样的快递企业的依赖,腾讯也同时对汇通天下进行了投资。

其次,快递业黄金十年已去,利润越来越薄,行业洗牌不可避免。

快递业暴利时代已经过去,2005年至2015年十年间,快递件均收入已从27.7元降至13元左右,行业毛利率由30%降至目前的5%左右水平。所以尽管目前中国快递业保持48%的增长速度高度发展,但是利润不断被压缩,快递业正从群雄混战步入少数人的'战争,根据美国经验,在市场竞争中最后存活下来的快递公司仅有五家,国内快递业也终将面临并购整合,抢先上市能赢得发展先机,帮助企业在兼并战中存活。

无论如何,顺丰终于走出了上市这一步,也将自己置于了阳光之下。

有了资本助力的国内快递业,即将展开新一轮海陆空升级战,王卫操盘的顺丰能否保住民营快递业的王位,还是一个未知数。

在顺丰发展的这20多年来,中资、外资、vc、pe各路资本找资源想要说服顺丰接受投资,但是都被王卫婉拒。直到2013年,元禾控股、招商局集团、中信资本、古玉资本共同投资顺丰约25%的股份,投资金额80亿元人民币。顺丰方面仍对外表示,无意上市。

这一次投资也被视为强强联合的战略投资。但是,从这一次的公告披露中发现,8月引入投资之后,2013年9月开始,顺丰展开了一系列的内部梳理架构的动作。包括由顺丰控股收购嘉达快运、顺丰物业、顺丰航空等股权。

此外,中通快递也计划赴美上市;民营快递业第二梯队全峰快递去年启动了d轮融资,全峰快递总裁刘伟公开表态准备今年挂牌新三板;韵达快递和邮政速递也都有冲击上市的动作。

显然,王卫已经意识到了竞争格局微妙的变化可能带来的影响。激烈的市场竞争和竞争对手的动作也给顺丰带来了刺激。2015年末,擅长资本运作的原摩根士丹利亚太区投资银行部副主席梁翔加盟顺丰,担任集团副总裁。

2016年2月18日,顺丰速运发布了上市辅导公告,表明公司打算在国内上市,目前正接受中信、招商和华泰联合三家证券公司的上市辅导。

1、借壳上市易滋生内幕交易

由于借壳上市会导致壳公司股价大幅飙升,所以一些知道内幕消息的人会在借壳之前购入壳公司规票牟利,构成内幕交易。

2、高价壳资源扰乱估值基础

经营不善的公司可能被借壳,由于借壳升值期望,扭曲了市场对公司的估值,让一些烂公司的市值依然很高。

3、借壳重组消弱现有退市制度

由于借壳的原因,让很多经营不善应该退市的公司最后都被借壳并购,导致原先应该淘汰的公司没有被淘汰。

借壳上市协议篇十四

近年来,借壳上市成为了中国企业融资和并购的重要方式之一。借壳上市是指一家已有上市资质但未实际开展经营的上市公司,通过收购运作良好的非上市公司,以实现快速上市的目的。浙江建投作为一家拥有近30年历史的大型国有企业,通过借壳上市的方式成功登陆资本市场,可以说是借壳上市的典范之一。

首先,借壳上市可以避免了传统IPO过程中需缴纳的大量费用和繁琐手续。作为一个拥有雄厚资金实力和资源的企业,浙江建投借壳上市可直接从上市公司大户账通道中取得融资渠道,使其融资过程更加便捷高效。其次,借壳上市使浙江建投成功借势上市公司的知名度和市场地位,实现了资本市场的快速进入。这为浙江建投后续的发展和扩张提供了强大支持,为企业的融资活动带来了巨大的威力。

尽管借壳上市具有明显的优势,但也面临一些挑战。首先,借壳上市的过程中需要与目标公司进行交易谈判,一旦谈判失败,将面临借壳上市计划的失败和重新筹备的压力。其次,借壳上市要求借壳公司必须满足严格的监管要求,包括资产质量、财务状况等方面的审核。这意味着企业需要全面准备,并保持良好的业绩和财务状况。最后,借壳上市需要在一定的时间内完成,目标公司和借壳公司都需要面对快速决策和执行的压力。

第四段:总结借壳上市给浙江建投带来的益处。

借壳上市使浙江建投成功登陆资本市场,引入了大量的资本和资源,为企业的发展提供了强大的支持。浙江建投可以通过借壳上市来拓展业务和发展投资领域,实现战略转型和快速扩张。此外,借壳上市也提高了企业品牌价值和市场的影响力,增强了企业的核心竞争力。

第五段:展望浙江建投的未来发展。

借壳上市是浙江建投拓展资本市场的一个重要里程碑,但这只是浙江建投发展的开始。未来,浙江建投需要进一步加强与上市公司的融合,完善公司治理体系,加强内部管理和与投资者的沟通,以提高企业的竞争力和可持续发展能力。同时,浙江建投也应积极探索国内外市场,寻找合适的发展机会,并进一步优化自身的产业布局,以实现更加稳健和可持续的发展。

通过借壳上市,浙江建投成功实现了资本市场的快速进入,为企业的融资活动带来了巨大的推动力。然而,在这个过程中也存在着一定的挑战,企业需要全面准备,保持良好的业绩和财务状况,并面对快速决策和执行的压力。借壳上市已经成为浙江建投拓展资本市场的重要里程碑,但这只是浙江建投发展的开始。未来,浙江建投将继续加强公司治理和内部管理,积极寻找市场机遇,优化产业布局,实现更加稳健和可持续的发展。

借壳上市协议篇十五

乙方:____法定代表人:____法定地址:____联系电话:____。

第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为,根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行办法》,签订本协议。

第二条甲方依据有关规定,对乙方提交的全部上市申请文件进行审查,认为符合上市条件的,接受其证券上市。本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。

第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则,包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》,并交纳任何到期的上市费用。

第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排,承诺将其载入公司章程并遵守:

(一)乙方股票被终止上市后,将进入代办股份转让系统继续交易。

(二)乙方股东大会如对上述内容作出修改,应当得到乙方所有流通股股东所持表决权三分之二以上同意。

第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内,与具有从事办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》,约定一旦乙方股票终止上市,该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。

第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度,监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。

第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定,包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺,作为本协议不可分割的一部分,应当遵守。

第八条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定,对乙方实施日常监管。

第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。股票上市初费为____元。上市月费的收取以总股本为收费依据,总股本不超过____元的,每月交纳____元;超过____元的,每增加元,月费增加____元,最高不超过____元。可转换债券上市初费按可转换债券总额的____%缴纳,最高不超过____元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据,可转换债券总额不超过____元的,每月交纳____元;超过____元的,每增加____元,月费增加____元,最高不超过____元。其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。经有关主管机关批准,甲方可以对上述收费标准进行调整。

第十条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后第二个月至终止上市的当月止,在每月五日前交纳,也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用,甲方每日按应交纳金额的____%收取滞纳金。

第十一条乙方证券暂停上市后恢复上市,不再交纳上市初费;乙方证券被终止上市后,已经交纳的上市费不予返还。

第十二条乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。

第十三条本协议的.执行与解释适用中华人民共和国法律。

第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷,甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决,任何一方均可将该项争议提交____________________________按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决,对双方均具有法律约束力。

第十五条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充,经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分,与本协议具有同等法律效力。

第十六条本协议一式四份,双方各执二份。

甲方:____乙方:____。

法定代表人:____法定代表人:____。

____年____月____日____年____月____日。

借壳上市协议篇十六

法定代表人:____。

法定地址:____。

联系电话:____。

乙方(管理人):____。

法定代表人:____。

法定地址:____。

联系电话:____。

丙方(托管人):____。

法定代表人:____。

法定地址:____。

联系电话:____。

第一条鉴于乙方作为基金管理人管理和运用基金资产,丙方作为基金托管人托管基金资产,且乙方就_______证券投资基金上市向甲方提出申请,为规范证券投资基金(以下简称“基金”)的上市行为,根据《证券投资基金管理暂行办法》、《证券投资基金信息披露指引》以及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的有关规定,甲、乙、丙三方当事人共同签订本协议。

第二条甲方依据有关规定,对乙方提交的全部上市申请文件进行审查,认为乙方管理的基金符合上市条件的,批准其管理的基金上市。

第三条乙方应从基金持有人的利益出发,严格按照有关法规和基金契约经营管理基金财产,丙方也应按有关规定和基金契约履行相应托管职责。

第四条甲方依据有关法律、法规、规章和本所业务规则对上市基金实施日常监管。

乙方和丙方承诺遵守甲方发布的相关业务规则和其它规定。

乙方和丙方董事、监事等高级管理人员了解并接受相关法律法规规章和业务规则,并履行相关义务。

第五条乙方应当指定两名授权代表负责基金的信息披露事务,并将其通讯联络方式包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址等报告甲方。

第六条乙方解聘授权代表或授权代表辞去职务时,应当及时通知甲方并说明理由。同时指定新的授权代表,并及时告知甲方。

第七条乙方必须严格按照有关法律、法规和本所业务规则的规定履行信息披露义务。丙方向新闻媒体披露与基金有关的信息,需事先报告中国证监会。

乙方和丙方应当保证披露信息的内容真实、准确、完整,没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担连带责任。

乙方和丙方承诺向甲方提供的信息不侵犯任何第三方的权利。

第八条当乙方管理的基金成交量或交易价格出现异常波动,或者甲方认为有需要向乙方查询有关问题时,乙方应当如实答复甲方,并按照甲方要求办理公告事宜。

第九条甲方根据有关法律、法规、规章和各项业务规则的规定对乙方和丙方披露的信息进行形式审查,对内容的真实性、准确性、完整性不承担责任。

第十条乙方和丙方向其它证券市场或交易所或交易所报告有关涉及乙方或丙方的信息,应当同时向甲方报告。若乙方和丙方向其它证券市场或交易所或交易所报告和对外公开的信息与其向甲方报告和公开的信息有差异,应当向甲方说明并公告。

第十一条乙方管理的基金如出现《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》第四章规定的.停牌和复牌情况,乙方应向甲方提交停牌和复牌申请,申请中要说明理由、计划停牌时间和复牌时间,对于不能决定是否申请停牌的情况,应当及时报告甲方。

甲方有权依照《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》第四章的有关规定,亦可以根据中国证监会的决定或自行决定乙方管理的证券投资基金的停、复牌事宜。

第十二条乙方应当按期向甲方缴纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费,上市初费为30,000元,上市月费为每月5,000元。

第十三条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费从基金上市后第一个月起计算,可按月在每月5日前缴纳或按年在每年7月5日前一次性缴纳。逾期缴纳上市费用,甲方按应缴金额的0.03%按日收取滞纳金。

第十四条乙方管理的基金暂停上市后恢复上市的,乙方不再缴纳上市初费;乙方管理的基金被甲方除牌,已经缴纳的上市费用不予返还。

1、责令改正;

2、内部批评;

3、在指定报刊上通报批评;

4、报中国证监会查处。

甲方无须对基金上市交易产生的任何直接或间接损失承担责任。

第十六条若三方当事人对本协议的内容有争议,应当协商解决。协商不成的,提请深圳市仲裁委员会仲裁。

第十七条本协议未尽事宜,依照国家有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》执行。

第十八条本协议自三方签字盖章之日起生效。若本协议中规定的事项发生重大变化,协议三方应当重新签订协议或签订补充协议。补充协议是本协议的组成部份,与本协议具有同等法律效力。

第十九条协议一式六份,三方各执二份。每份均具有同等法律效力。

甲方:____。

法定代表人:____。

____年____月____日。

乙方:____。

法定代表人:____。

____年____月____日。

丙方:____。

法定代表人:____。

____年____月____日。

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