2023年内部控制领导小组方案（优秀13篇）

方案应当考虑到各种因素的影响，并综合考虑各方面的利益。在制定方案时，我们要充分评估和衡量其可能的影响和效果。起草一个完整的方案可能需要一定的时间和努力，以下是一些范文供参考。

内部控制领导小组方案篇一

南充市财政局转发《省财政厅关于开展2018年度行政事业单位内部。

成立由主要领导负总责，分管领导牵头，各科室主要负责人组成。

组长：xxx。

卫生院院长。

副组长：xxx。

卫生院副院长。

成员：xxx。

卫生院纪检员。

xxx。

卫生院公卫科长。

xxx。

卫生院医务科长。

xxx。

卫生院药械科长。

xxx。

卫生院健扶办主任。

xxx。

卫生院感控组长。

内控办公室设在副院长办公室，由xxx负责日常事务。

（一）组长及副组长职责：研究审定完善我院内控机制的基本制度和工作标准；做好我院内控机制建设的工作计划；研究处理内控工作中的重大问题；监督内控机制健全和完善的整体进程，并及时审定、调整工作计划，确保内控机制健康运行等。

（二）内控领导小组成员职责：内部控制建设工作牵头部门为财。

会科，负责内部控制相关工作，确保为内部控制的建立与实施工作提。

供强有力的组织保障，包括组织协调内部控制日常工作；研究提出单。

位内部控制体系建设方案或规划；组织协调单位内部跨科室的重大风。

险评估工作；组织协调相关科室或岗位落实内部控制的整改计划和措。

施；研究提出风险管理策略和跨科室的重大风险管理解决方案，并负。

责方案的组织实施和对风险的日常监控等。

办公室、医务科、公卫科、药械科、感控科、健扶办为具体执行机构，配合纪检委对各科室相关的经济活动进行流程梳理和风险评估；对本科室的内部控制建设提出意见和建议，积极参与单位经济活动内部管理制度体系的建设；认真执行单位内部控制管理制度，落实内部控制的相关要求；并加强对本科室实施内部控制的日常监控。

单位领导班子其他成员对内部控制工作的建立和执行情况进行监督，并提出改进意见和建议；督促相关部门落实内部控制措施，做好内部控制的监督、检查工作。

实行定期例会和专题会议相结合，定期例会由内部控制领导小组。

办公室负责准备，由领导小组组长主持，领导小组全体成员参加，每。

季度召开一次例会；特殊情况，领导小组组长可决定临时召开。专题。

会议可以由领导小组组长或副组长决定召开。

xxx医院。

2018年3月1日。

内部控制领导小组方案篇二

为认真贯彻执行行政事业单位内部控制规范，进一步提高单位内部管理水平，全面推进医院内部控制建设，加强廉政风险防控机制建设，3月24日，自贡市第一人民医院内部控制领导小组正式成立，并举行了的第一专题会议。会议由党委副书记、院长丁中印主持。

党委书记姜晓燕强调，内部控制对进一步提高内部管理水平、整体运营、廉政风险防控建设有着举足轻重的作用。医院将通过分析内部控制短板、补充修订管理制度、职责分工和业务流程等方式，建立以防范风险和提高效率为重点，涵盖决策层、执行层、业务层等各个层级的全员、全过程内控体系。这将有效保证我院运行管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高运行效率和效果，促进医院健康可持续发展。要运用信息化手段，将内部控制与日常工作、“经济管理年”等专项活动相结合，做好监管与评价形成合力，不断提升医院治理能力。

党委副书记、院长丁中印指出内部控制是医院精细运营管理的重要组成部分，是一项系统工程，内部控制体系建设工作涉及我院运营管理的全过程。为确保内控建设工作顺利推进，保证内控机制有效运行，内控领导小组务必按照内控建设工作的整体部署，严把决策、管理、执行、监督关节点，在全院范围内建立并逐步完善统一、规范、行之有效的内部控制体系。各部门更要强化学习，不断完善制度，优化流程，打造医院内部控制新模式。

据悉，此次会议主要明确了内部控制领导小组与办公室的职能职责，为下一步的工作开展打下坚实基础。

内部控制领导小组方案篇三

为进一步做好贯彻实施《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔20xx〕21号）（以下简称《内控规范》）工作，加强内部控制建设，提高管理水平，根据《河南省教育厅关于印发省教育厅部门属预算单位内部控制建设工作方案的通知》（教财〔20xx〕737号）及《河南省财政厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性评价工作的通知》（豫财会〔20xx〕17号）要求，结合我校实际，特制订河南师范大学内部控制建设工作方案。

内部控制是指学校为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对学校内部的部门管理、职责分工、业务流程、经济活动等方面的风险进行相互制约、相互监督的防范和管控。它既是学校的一项重要管理活动，也是学校的一项重要制度建设；既是学校管理的一项系统工程，也是学校治理的重要基石。

以和习近平总书记系列重要讲话精神为指导，以《会计法》、《预算法》等法律法规和相关规定为依据，结合开展“两学一做”教育，抓住贯彻实施《内控规范》的有力契机，通过“宣传动员、梳理流程、明确职责、建立制度、督促实施、完善提高”等措施，夯实学校各项基础工作，保证经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，进一步推进财务规范化、精细化、信息化管理，有效防范舞弊和预防腐败，提高学校内部管理水平。

（一）领导机构。

成立“河南师范大学内部控制建设领导小组”（以下简称“内控领导小组”），负责组织制定学校内控控制建设工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。

组长：常俊标。

副组长：孙先科、陈广文、李雪山、马治军（常务）。

张现周。

（二）联合工作机构。

成立由财务处牵头，党委办公室、校长办公室、监察处、审计处、人事处、国有资产管理处、后勤管理处、基建处等部门参加的“河南师范大学内部控制建设联合工作组”（以下简称“联合工作组”），内控领导小组和联合工作组下设办公室（以下简称“内控办公室”），内控办公室设在财务处。联合工作组在内控领导小组领导下，具体负责全校各单位内控建设的督促、指导、检查等工作。

组长：马治军。

成员：孔国庆、白鑫刚、张银付、闫留义。

以上相关处室同时指定1名联络员。

（一）工作任务。

根据《内控规范》要求，应从单位层面和业务层面两个方面加强内部控制。一是建立并组织实施适合学校实际情况的内部控制体系，包括学校经济活动的决策、执行和监督相互分离；建立健全内部控制关键岗位责任制，确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督；充分运用现代科学技术手段，加强内部控制等。二是梳理学校各类经济活动的业务流程，明确业务环节，系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略；在此基础上，根据国家有关规定，建立健全学校各项内部管理制度，并督促相关工作人员认真执行。三是落实《河南省财政厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性评价工作的通知》（豫财会〔20xx〕17号）《河南省财政厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性评价工作的通知》（豫财会〔20xx〕17号）等要求，进一步强化内部控制建设，提高学校管理服务水平和风险防范能力，促进学校可持续、健康发展，更好发挥内部控制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法治校、推进廉政建设中的重要作用。

（二）任务分工。

学校内控建设工作领导小组及联合工作组，负责对学校内部控制工作的组织情况、内部控制机制的建设情况、内部管理制度的完善情况、内部控制关键岗位工作人员的管理情况、财务信息的编报情况等进行综合评价并提出完善意见；各相关职能部门对具体经济业务活动进行全面梳理，查找存在的风险，提出完善意见，制定具体制度，经学校审批后组织实施。

具体经济业务活动主要包括预算业务管理、收支业务管理、票据管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理及内部监督管理等。财务处负责预算业务管理、收支业务管理、票据管理等相关业务；国有资产管理处负责政府采购业务管理、合同管理、固定资产管理等相关业务；基建处负责建设项目管理等相关业务；审计处负责审计等相关业务；监察处负责内部监督管理等相关业务；其他职能部门按照工作职责分工及《内控规范》要求，负责分管领域经济业务活动控制的归口管理；全校各单位按照《内控规范》和工作方案要求，认真开展内控机制建设，切实履行内部控制职责。

（三）工作目标。

通过贯彻实施《内控规范》，将内部控制理念深入人心，形成人人注重风险防范、处处强化责任意识的良好氛围；各类经济活动的规章制度及其业务流程得到细致梳理，经济活动的决策、执行、监督实现有效分离，议事决策机制、岗位责任制、内部监督等内控机制更加完善；内部控制牵头部门及其工作职责得到进一步明确，各单位在内部控制中的沟通、联动机制更加顺畅、高效，形成管控合力；内部控制关键岗位工作人员的培训、评价、轮岗等机制得到建立健全；账务处理及财务信息编报水平明显提高；内控信息化手段建设长足发展，风险评估和内部控制方法更加科学规范；以预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等业务层面内部控制制度为主要内容，汇编形成学校《内部控制工作手册》；学校《内控规范》落实工作进入常态化、规范化轨道，内部控制工作成效全面显现。到2020年，基本建成与现代大学治理体系相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，更好地发挥内部控制在提升学校内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。

（一）宣传培训学习阶段（20xx年9月底前）。

按照学校统一部署，在组织相关人员参加培训的同时，要会同相关职能部门积极组织开展校内的宣传、培训和学习活动，使全校相关人员全面了解实施《内控规范》的意义、原则、内容和方法，在校内形成“人人学内控，人人懂内控，人人参与内控，人人执行内控”的良好局面。各单位应立即启动本单位的内部控制建设工作，确定1名中层干部为联络员，负责内部控制建设的联络工作。联络员基本信息表于20xx年9月15日前报财务处稽核科（办公系统段世芳便笺）。结合本单位实际，制定周密详细、切实可行的工作方案或工作计划，积极组织好本单位的内部控制建设工作。

（二）梳理工作流程健全内控制度阶段（20xx年10月底前）。

按照内控规范要求，在全面学习基础上，各单位要对单位层面和业务层面现有的工作制度和业务内容进行全面梳理，查找风险点，制定风险防范应对措施。在全面梳理现有的工作制度和业务内容基础上，各单位要按照科学、民主、规范、严谨原则，根据工作实际和业务特点，修改工作程序，利用文字、图表等形式完善业务流程，建立单位内部控制制度的基本框架；充分利用信息化系统，固化工作流程。

（三）开展内部控制基础性评价阶段（20xx年10月15日前）。

通过开展内部控制基础性评价工作，一方面，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，使各单位在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体系建设；另一方面，旨在发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部控制体系，通过“以评促建”的方式，推动各单位完成内部控制建立与实施工作。

（四）内控制度再完善阶段（20xx年11月底前）。

各单位将包括评价得分、扣分情况、特别说明项及下一步工作安排等内容在内的内部控制基础性评价报告向单位主要负责人汇报，明确下一步单位内部控制建设的重点和改进方向。按照内部控制要求，在单位主要负责人直接领导下，建立适合本单位实际情况的内部控制体系，确保在20xx年底前顺利完成内部控制建立与实施工作。

（五）基础性评价总结阶段（20xx年12月5日前）。

各单位应于20xx年12月2日前，向校内控办公室报送单位内部控制基础性评价工作总结报告，电子版同时发送至财务处稽核科段世芳便笺。总结报告内容包括本单位开展单位内部控制基础性评价工作的经验做法、取得的成效、存在的问题、工作建议等。学校于12月5日上报省教育厅基础性评价总结。

（六）督导指导和检查阶段（20xx年9月起）。

学校将加强监督检查力度，加强建设过程的督导，对不重视内部控制建设工作和工作不到位，影响学校内控建设整体工作进展的的单位将在全校通报督促其整改，检查结果作为安排年度经费预算、实施绩效评价、学校年度考核的参考依据。对评价结果不真实的单位，一经查实，应严肃追究相关单位和人员的责任。

（七）评价报告报送阶段（2017年3月底前）。

在各单位完成内控建设的基础上，学校对整体内部控制基础性评价和内部控制工作作进一步总结完善，再次开展内部控制基础情况综合性评价，最终形成学校的内部控制基础性评价报告，作为20xx年决算报告的重要组成部分报送省教育厅。

（一）高度重视，精心组织。

各单位要站在促进学校事业健康发展的高度，要充分认识全面推进行政事业单位内部控制建设和实施内部控制基础性评价工作的重要意义，把制约内部权力运行、强化内部控制，作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，通过“以评促建”的方式推动本单位内部控制水平的整体提升。工作涉及到单位层面、业务层面、评价监督等多方面工作，时间要求紧，工作任务重，必须加强宣传、培训和学习，精心组织落实，做到边学习、边梳理、边完善、边规范、边执行，逐步建立权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内控体系。

（二）细化职责，落实责任。

各单位（部门）要成立相应工作机构，加强对贯彻实施《内控规范》开展内部控制评价工作的组织协调，细化工作方案，明确工作职责，落实工作责任。各单位负责人作为内控实施的第一责任人，要高度重视、全力支持，切实担负起领导责任，带头组织推动内控实施。工作任务要落实到具体岗位和专人，做到任务到岗、责任到人、一级抓一级、层层抓落实。建立牵头部门负责组织落实，相关部门积极协调配合的联动机制。要结合实际细化工作方案，明确工作职责，健全工作机制，加强组织落实，积极推进，确保完成各项工作任务。

（三）部门带头，齐抓共管。

《内控规范》的贯彻实施，不仅是一项全员参与的“系统性工程”，更是一项单位负责人带头执行的“一把手工程”。各职能部门、各单位要加强沟通、相互协调、齐抓共管，各阶段工作可压茬进行。各职能部门既是分管领域内控实施的组织者，也是内控工作的实施者，要把执行《内控规范》作为提升管理水平的基础工作和重要抓手，积极带头开展工作，履行宣传培训、示范引导、督促检查等职责。各单位作为《内控规范》实施的主体，要按照学校统一部署，主动开展工作，全面提升风险防控和内部管理水平。

（四）加大宣传，营造氛围。

要加大对单位内部控制建设及其成果的宣传推广力度，充分利用报刊、电视、广播、网络、微信等媒体资源，进行多层次、全方位的宣传报道，引导单位广大干部职工自觉提高风险防范和抵制权力滥用意识，确保权力规范有序运行。同时，要加强对单位领导干部和工作人员有关制约内部权力运行、强化内部控制方面的教育培训，为全面推进行政事业单位内部控制建设营造良好的环境和氛围。

（五）加强监督，不断完善。

建立健全内部控制的监督检查、自我评价和问责制度。通过日常监督和专项监督，检查内部控制实施过程中存在的突出问题、管理漏洞和薄弱环节，进一步改进和加强内部控制。同时，将内部控制制度实施情况与干部考核、追责问责结合起来，促进自我监督、自我约束机制的不断完善，构建符合我校实际，具有较强操作性和适应性、完备的内部控制体系。

内部控制领导小组方案篇四

按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。

根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引(企业内部控制《应用指引》、《评价指引》)，以及中国证监会公告[2011]41号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于2013年5月28日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：

(一)高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。

(二)制定公司内控实施实施方案。

第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架;第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明;第四步：搭建公司内控风险矩阵;第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。。

(三)组织公司内控专员进行培训。

为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于2013年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。

(四)根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：

第一阶段项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。

图、流程描述、输出文档)，识别关键业务控制，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。

第三阶段内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性;根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。

目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。

第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按计划目标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。

第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略风险、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础，为可持续发展提供强有力支持。

“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。

根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下方面：

(一)正确认识内部控制规范实施的重要意义，明确内部控制建设工作的指导思想和工作目标;实施以全面风险管理为导向的企业内部控制规范，全面提升企业管理水平，更有效的实现公司的发展战略，实现公司发展方式转变和可持续发展。因此，规范的内部控制实施既是政府强化市场监管的有效措施，更是公司可持续发展的内生动力。全面实施企业内部控制规范，建立健全以风险管理为导向的公司内部控制体系，有助于进一步完善公司治理，健全战略风险、财务风险、合规风险、安全生产风险、环境风险等方面的管控措施，防范和化解公司内、外部的"各类风险，有利于维护社会公众合法权益。实施内部控制规范的是现代公司制度落实到位的重要标志，是加强公司管理，是公司实现全面、协调、可持续发展的内生动力，是企业强化规范经营提升管理的需要，也是外部监管机构监督保障的需要。水电四局投资开发有限公司，严格执行加强内控体系建设的工作目标，以规范管理、防范风险为目标，从建立健全内部控制制度入手，根据内部控制规范的相关要求，系统梳理公司已有的内部控制程序并加以完善，着力规范业务流程，明确岗位职责，强化制约，落实责任追究，形成公司健全有效的内部控制体系，确保公司战略目标的实现和可持续发展。

(二)管理层高度重视、全员积极参与。公司成立内部控制规范实施工作领导小组，邀请深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对公司内控工作进行指导和培训，同时明确牵头部门，安排专人负责此项工作，形成了以公司高管决策、协调，各业务部门为制度建设主体，职能部门协调、组织的工作机制;内控规范实施工作小组具体负责对内部控制设计、运行的监督检查，并跟踪改进情况，反馈相关信息;各部门、各建设部负责职责范围内相关业务风险管控流程的梳理，管理制度的完善、执行，内部控制自我评价以及内部控制缺陷的整改等。

(三)广泛学习内部控制规范，积极开展业务培训，营造学内控，讲内控，守规章的氛围;2013年5月公司高管、职能部门、建设部及各业务部门的业务人员先后参加了公司召开的内控工作指导与培训专题会议，同时公司为各部门、各建设部配备了内部控制规范权威的学习资料，要求各部门组织员工学习。通过学习和培训，更新管理理念，培育内控文化，掌握内控方法，在部门内部营造良好的开展内控氛围。

内部控制领导小组方案篇五

国家卫生健康委员会于2020年12月31日印发了《公立医院内部控制管理办法》，是解决公立医院高质量发展面临突出问题的重要抓手，有助于规范公立医院的经济活动及相关业务活动，有效防范和管控医院内部运营风险。但是，如何实施内部控制是公立医院管理者必须面对和解决的难题，具体实施方法如下：

内部控制建设对于公立医院来说不是选择动作而是必选动作，是通过管理流程和业务流程的设计和梳理，加强医院运营风险防范和管控。内部控制是公立医院管理者出于自身管理的需求，主动建立的一种内部制衡约束机制，只有医院主要领导高度重视，才能分清职责，明确责任，才能得到严格和有效执行。因此，医院负责人必须清楚内部控制的作用，尤其是对领导和工作人员的保护作用，要对内部控制高度重视，对医院内部控制的建立健全和有效实施负责。要坚持“一把手工程”的理念，坚持层层“一把手”负责制。

准确界定内部控制实施的范围，是制定《内部控制实施方案》的前提条件，是医院管理者的实际需求。具体包括：以经济活动为主的内部控制，以医疗业务活动为主的内部控制，以科研教学为主的内部控制，以信息化建设为主的内部控制。《内部控制实施方案》的制定首先要有针对性，再根据实施方案制定《内部控制实施主计划表》，并通知各个归口管理部门准备“资料清单”。

第一是“全面性原则”。涵盖医院运营的全部业务和流程，贯穿于医院经济活动的决策、执行和监督全过程，实现对经济活动的全面控制，要做好全面、细致、深入的调查研究工作。

第二是“重要性原则”。在全面控制的基础上，内部控制应当关注医院重要经济活动和经济活动的重大风险，要确定重点事项的风险防范和管控措施。

第三是“制衡性原则”。不相容职务不能一个人做，内部控制应当在医院内部的部门管理、职责分工、业务流程等方面形成相互制约和相互监督。依据“分事行权、分岗设权、分级授权”的要求，加强内部流程控制。如果管理中出现的问题是轻微的，就采用梳理手段，如果出现的问题是比较严重的，就采用流程再造来实现。

第四是“适用性原则”。内部控制应当符合国家有关规定和医院的实际情况，并随着外部环境的变化、医院经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。虽然由于公立医院的公益性，内部控制中并未过分强调成本效益原则，但是，在适应性原则中也包含着成本效益原则，要求医院结合实际情况进行考虑，坚持每年至少一次的“风险评估”和定期“自我评价”。

公立医院内部控制包括根据调研访谈记录，设计12个业务的具体流程图，细致描述流程办理过程，从哪里开始，如何执行，谁来执行，在哪里结束，提交医院主要领导审核。

调研报告可以保证内控手册与客户业务的高度一致，是内控手册有用性的基础，也是高标准内控手册质量的基础措施。内控调研报告必须和医院的管理现状相吻合，不能由1个人办理经济业务的全过程。经济内控和医院的整体内控是一致的，需要首先梳理医院的业务流程。

在保证内控手册质量的前提下，要对手册的内控流程、控制节点、风险防控措施进行优化和简化，防止由于手册中的内容众多、业务繁杂，医院无法贯彻执行，以及执行的效果不好。

虽然财政部和卫健委没有标准范本和模板，但是医院的内控手册也应该有一个基本内容规范。一般应该包括总章、风险评估、单位层面控制、业务层面控制、评价与监督等几个部分。

总章包括：医院基本情况、建立手册的目的和意义、手册适用范围、手册编制的基础和原则、内控框架、内控的局限性、手册使用说明、手册解释及应用内容。

风险评估包括：风险评估工作机制、风险评估程序、风险坐标图、风险发生概率、风险应对等内容。

单位层面控制包括：医院议事决策机制、内控关键岗位职责、监督与评价、会计机构与财务报告、信息系统。

业务层面控制包括：预算管理控制、收支管理控制、政府采购管理控制、资产管理控制、建设项目管理控制、合同管理控制、医疗业务管理控制、科研项目和临床试验项目管理控制、教学管理控制、互联网诊疗管理控制、医联体管理控制、信息系统管理控制。

评价与监督：责任主体、基本要求、评价原则、评价类型、评价内容和标准、评价程序与方法、评价报告处理等内容。

《内控手册》编写完成后，编者要对医院的各个部门及人员就内控设计的基本理念、制衡方法、主要业务控制流程、具体操作要求等内容进行讲解和培训。并且根据实施情况在一定时期内对手册进行个别调整与修改，指导修改完善与内控相关的管理制度，以及内部控制流程。

总之，要想建立公立医院高质量发展的新模式，达到一定的规模和效率，必须靠制度的构建和流程的梳理才能完成。

内部控制领导小组方案篇六

该方案在目的、要求、方式、方法、进度等方面具体、周密、可操作性强。以下是为大家整理的关于,欢迎品鉴！

为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制规范实。

施的指导意见》（财会〔2015〕24号）；财政部《关于开展2018年度。

行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》（财会函〔2018〕11号）；

南充市财政局转发《省财政厅关于开展2018年度行政事业单位内部。

成立由主要领导负总责，分管领导牵头，各科室主要负责人组成。

组长：xxx。

卫生院院长。

副组长：xxx。

卫生院副院长。

成员：xxx。

卫生院纪检员。

xxx。

卫生院公卫科长。

xxx。

卫生院医务科长。

xxx。

卫生院药械科长。

xxx。

卫生院健扶办主任。

xxx。

卫生院感控组长。

内控办公室设在副院长办公室，由xxx负责日常事务。

（一）组长及副组长职责：研究审定完善我院内控机制的基本制度和工作标准；做好我院内控机制建设的工作计划；研究处理内控工作中的重大问题；监督内控机制健全和完善的整体进程，并及时审定、调整工作计划，确保内控机制健康运行等。

（二）内控领导小组成员职责：内部控制建设工作牵头部门为财。

会科，负责内部控制相关工作，确保为内部控制的建立与实施工作提。

供强有力的组织保障，包括组织协调内部控制日常工作；研究提出单。

位内部控制体系建设方案或规划；组织协调单位内部跨科室的重大风。

险评估工作；组织协调相关科室或岗位落实内部控制的整改计划和措。

施；研究提出风险管理策略和跨科室的重大风险管理解决方案，并负。

责方案的组织实施和对风险的日常监控等。

办公室、医务科、公卫科、药械科、感控科、健扶办为具体执行机构，配合纪检委对各科室相关的经济活动进行流程梳理和风险评估；对本科室的内部控制建设提出意见和建议，积极参与单位经济活动内部管理制度体系的建设；认真执行单位内部控制管理制度，落实内部控制的相关要求；并加强对本科室实施内部控制的日常监控。

单位领导班子其他成员对内部控制工作的建立和执行情况进行监督，并提出改进意见和建议；督促相关部门落实内部控制措施，做好内部控制的监督、检查工作。

办公室负责准备，由领导小组组长主持，领导小组全体成员参加，每。

季度召开一次例会；特殊情况，领导小组组长可决定临时召开。专题。

会议可以由领导小组组长或副组长决定召开。

xxx医院。

2018年3月1日。

为进一步做好我院内部控制基础性工作，根据《关于加强财政内部控制工作的实施方案》精神，促进我院有效开展内部控制建立与实施工作，切实做好我院内部控制基础性评价工作，结合我院实际，特制订以下实施方案。

一、

指导思想。

贯彻落实依法治国基本方略，全面推进依法行政，有效防控机关事务及管理中存在的各类风险，建立健全机关、事业内部约束机制，加强机关惩防体系建设。以落实好权责一致、有效制衡为核心，体现分事行权、分岗设权、分级授权的要求，保证政策、执行、监督相互协调又相互制约。以推进机关内部控制组织体系建设、机关内部控制制度体系建设、机关内部控制执行体系建设、机关内部控制信息化建设为目标，与依法行政、廉政建设、政务管理紧密联系，努力提高机关工作质量提升机关管理水平，保证机关、事业干部队伍廉洁高效。

二、工作目标。

1、要结合我院实际研究制定科学、合理的内部控制基本制度、专项风险控制管理办法及各单位内部操作规程等内控制度，深入梳理预算管理、政府采购、资产管理、项目建设、决策机制等重点领域和主要流程，抓住重要环节和控制节点，分析存在的业务风险和廉政风险，按照分事行权、分岗设权、分级授权的要求，综合运用不相容岗位(职责)分离控制、授权控制、归口管理、流程控制、信息系统管理控制等方法进行有效防控。

2、形成科学、合理、公平、公正的考核评价指标体系;建立严格的检查问责机制。坚持有责必问、问责必严，组织开展定期检查和不定期检查，通报检查结果，对好的部门和个人予以表扬，对工作不力的部门和个人予以通报，并对内部控制失职失察部门和干部职工违规行为进行责任追究;强化结果运用。将部门和个人内部控制制度执行情况与评“优”评“先”、干部提拔使用等挂钩，全面提升管理成效。

三、工作要求。

1、提高思想认识，转变工作理念，自觉投入内控建设工作。要充分认识加强机关内部控制的重要性和必要性，增强开展机关内控工作的自觉性。要牢固树立内控理念，尽快实现由“要我内控”到“我要内控”的理念转变，将内控意识贯彻于日常工作中，有效防控行政业务及管理中的各类风险，提高工作效率。

2、加强组织领导，落实工作责任，顺利推进内部控制工作。负责人是内部控制工作的第一责任人，要将建立和实施内部控制作为重要工作精心策划、周密安排，确保内控工作有序、有力、有效推进。

3、加强统筹协调，增进工作合力，共同推进内控建设工作。根据工作实际，积极进行差别化探索和创新，形成完善的内部控制体系，实现内控工作的规范化和制度化。各部门在内控小组领导下，加强组织协调，积极沟通配合，按实施办法的要求，将每一个细节落实到部门和工作人员，确保机关内部控制工作取得实效。

四、工作内容。

1、制定内部控制基本制度。

结合我院实际情况做好相关设计明确重点领域、重点业务将主要业务、流程进行分类研究制定各项风险内部控制办法为推进内控机制建设打好基础。

2、制定专项风险内部控制办法。

要逐项分析风险来源、风险点提出有效的风险控制措施紧密结合工作实际做到风险点不落项、内控环节全覆盖。

3、(三)制定内部控制规程。

按照内部控制基本制度和专项风险防控管理办法要求各部门要认真梳理业务流程研究提出本部门内部各业务环节和岗位的风险防控措施制订内部控制操作规程。建立符合内部控制基本制度要求与各专项风险内部控制办法相互交融、有机结合覆盖本部门所有业务流程的单位内部控制体系。

五、方法步骤。

1、成立内部控制领导小组，建立内部控制联席工作机制，明确内部控制牵头部门，制定、启动相关的工作机制。

2、梳理业务流程，开展内部控制风险评估，建立健全单位各项内部管理制度，明确业务环节，系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略，建立健全我院各项内部管理制度并督促相关工作人员认真执行。

3、开展内部控制宣传教育，针对国家相关政策，以及我院内部控制拟实现的目标和采取的措施，人员在实施过程中的责任进行专题培训。

4、督导检查和验收总结根据推进内部控制的方法步骤，由内控办抽调专人对我院各单位各个阶段的工作进行督导检查和通报，并将结果纳入年终考核。我院属各部门、各单位制订的操作规程进行审核验收。

管理提升、风险防控和运行管理成效等方面总结经验做法，形成科室内部控制自查报告及我院内控有效性评价报告。针对存在情况，提出改进方向和采取的措施。

为认真贯彻执行行政事业单位内部控制规范，进一步提高单位内部管理水平，全面推进医院内部控制建设，加强廉政风险防控机制建设，3月24日，自贡市第一人民医院内部控制领导小组正式成立，并举行了的第一专题会议。会议由党委副书记、院长丁中印主持。

党委书记姜晓燕强调，内部控制对进一步提高内部管理水平、整体运营、廉政风险防控建设有着举足轻重的作用。医院将通过分析内部控制短板、补充修订管理制度、职责分工和业务流程等方式，建立以防范风险和提高效率为重点，涵盖决策层、执行层、业务层等各个层级的全员、全过程内控体系。这将有效保证我院运行管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高运行效率和效果，促进医院健康可持续发展。要运用信息化手段，将内部控制与日常工作、“经济管理年”等专项活动相结合，做好监管与评价形成合力，不断提升医院治理能力。

党委副书记、院长丁中印指出内部控制是医院精细运营管理的重要组成部分，是一项系统工程，内部控制体系建设工作涉及我院运营管理的全过程。为确保内控建设工作顺利推进，保证内控机制有效运行，内控领导小组务必按照内控建设工作的整体部署，严把决策、管理、执行、监督关节点，在全院范围内建立并逐步完善统一、规范、行之有效的内部控制体系。各部门更要强化学习，不断完善制度，优化流程，打造医院内部控制新模式。

据悉，此次会议主要明确了内部控制领导小组与办公室的职能职责，为下一步的工作开展打下坚实基础。

内部控制领导小组方案篇七

第一条为规范学校内部控制评价工作，完善学校治理体系，防范和管控经济风险，促进学校各项内部控制不断完善和发展，根据《行政事业单位内部控制规范(试行)》和有关法律法规的要求，结合学校实际，制定本办法。

第二条本办法所称内部控制评价是指在风险评估的基础上，对学校内部控制设计的完善性、运行的有效性所做出的评价活动。内部控制评价的标准为法律法规、内部控制相关政策制度及学校内部控制规定等。

第三条内部控制评价包括对单位层面和业务层面内部控制的评价。学校层面主要指学校的整体控制环境，业务层面涵盖了学校各职能部处、院系、直属单位和附属单位的内部控制活动。

开展内部控制评价，既可以对学校整体内部控制进行评价，也可以对学校内部控制的某个要素、某类业务或者某些业务环节的内部控制进行评价。

第二章评价工作机制及原则。

第四条学校组成内部控制建设监督检查工作小组，“xxxx内部控制领导小组”的统一领导下开展内部控制评价工作。

第五条内部控制建设监督检查工作小组主要负责对全校内部控制建立与实施情况开展内部监督检查，并定期组织编制学校风险评估报告，对学校内部控制的完善性、有效性做出评价。

第六条学校各单位，包括各职能部处、院系、直属单位和附属单位应结合日常经济活动开展情况，实施本部门的内控体系建设、内控自查和自我评价工作。

第七条学校内部控制评价工作由审计处负责组织实施，也可委托具备资质的社会中介机构实施。

委托中介机构实施时，为学校提供内部控制建设服务的中介机构，不得同时为学校提供内部控制评价服务。

第八条内部控制评价工作应遵循下列原则：

(一)全面性原则。内部控制评价应将学校所有经济活动涉及的内部控制作为评价范围。

(二)重要性原则。在风险评估的基础上，内部控制评价应将重要业务活动和高风险领域作为评价的重点。

(三)客观性原则。评价工作应真实、准确反映学校内部控制设计与运行的现状。

(四)及时性原则。与学校管理活动相关的外部环境或学校管理要求发生变化时，应及时调整评价的重点、频次和实施方式等。

第三章评价内容。

第九条学校层面内部控制评价的内容主要包括发展规划、内部控制组织架构、运行机制、关键岗位与人员、会计及信息系统等方面。涉及学校控制环境、监控活动等。

第十条各业务层面内部控制的评价内容主要包括学校预决算管理、资产管理、债务管理、收入管理、支出管理、合同管理、采购管理、工程项目管理、科研项目管理、财政专项项目管理、经济活动信息化管理等方面。

第十一条内部控制建设监督检查工作小组对上一次内部控制评价所提出的缺陷、风险、整改建议、整改措施的落实情况进行检查。

第四章评价程序和方法。

第十二条内部控制评价的工作程序包括：

(一)内部控制建设监督检查工作小组作出实施年度内部控制评价的决定;。

(二)组成内控评价工作组;。

(三)制定内控评价工作方案;。

(四)组织学校各单位进行内部控制自我评价;。

(五)在各单位自我评价基础上，实施现场测试等工作;。

(六)认定内部控制的缺陷以及风险的类型、程度等;。

(七)汇总评价结果;。

(八)编制《内部控制评价报告》;。

(九)内部控制建设监督检查工作小组审定《内部控制评价报告》。

第十三条内部控制评价工作原则上每年进行一次，以每年的12月31日为年度内部控制评价工作的基准日，并于次年的6个月内完成评价工作。

第十四条内部控制评价工作可以采用个别访谈、调查问卷、专题讨论、实地查验、统计抽样、穿行测试和比较分析等方法进行。

第十五条在综合运用各类评价方法的基础上，应当充分收集被评价部门内部控制设计与运行情况的证据，规范填制评价工作底稿，做到事实清楚、证据充分、定性准确。

第十六条按照缺陷的成因，内部控制缺陷分为设计缺陷和运行缺陷。

内部控制设计缺陷是指缺少为实现学校经济业务活动控制目标所必需的控制措施，或控制设计不当，即使正常运行也难以实现控制目标。

内部控制运行缺陷是指控制设计适当，但没有按设计意图执行，或者执行人员缺乏专业胜任能力，导致无法有效实现控制目标的缺陷。

第十七条根据内部控制缺陷可能导致的风险程度，按重大风险、重要风险与一般风险进行分类。

重大风险是指涉及学校整体管理的一个或多个控制风险的组合，可能导致某类经济活动严重偏离控制目标，影响学校事业发展。

重要风险是指涉及职能部处、院系等层面的一个或多个控制风险的组合，可能导致某类经济活动偏离控制目标，影响学校某项经济业务活动的正常有序运转。

一般风险是指除重大风险、重要风险之外的其他风险。

第五章评价报告及其应用。

第十八条内部控制评价工作完成后，应当出具《内部控制评价报告》和《内部控制风险评估报告》。

《内部控制评价报告》应当包括评价工作总体情况，评价的依据、范围、程序、方法，评价结论，拟整改措施和建议等内容。

《内部控制风险评估报告》应包括发现的内部控制缺陷，内部控制风险及其认定依据，风险的性质与类型，重大、重要风险清单以及应对缺陷、风险的整改措施或整改建议等。

第十九条对学校所属企业、教育基金会以及其他附属单位的内部控制评价，可在各单位内部控制自我评价基础上，实施内部控制专项审计或结合领导人员经济责任审计工作进行。

第二十条通过学校内部控制监督检查、评价发现的经济活动设计缺陷、运行缺陷、各类型风险以及评价报告中提出的整改建议、整改措施等，学校各单位应认真整改，原则上于评价当年的12月31日之前完成相应的整改工作;有特殊情况的，应提供未完成的原因、延期整改完毕的时间点、进一步整改措施等说明。

第二十一条应合理利用《内部控制评价报告》所得出的结论，促进学校内部控制健全、完善。

学校应将《内部控制评价报告》中的主要结论和风险评估报告的主要内容按内部信息公开机制进行公开，发挥信息公开对学校内部控制建设的促进和监督作用。

学校应将《内部控制评价报告》中的部门评价结果与领导干部考核挂钩，实行追责问责，促进各单位内部控制健全完善和有效运行。

内部控制领导小组方案篇八

主持人：（姓名）。

会议议题：对内控建设单位层面的要求。

出席人：（姓名）。

xx同志讲话：

根据《行政事业单位内控规范》的要求，我单位内控建设中单位层面有如下要求。

1.单位应当设置内部控制职能牵头部门，负责组织协调内部控制工作。同时，应当充分发挥财会、内部审计、纪检监察、政府采购、基建、资产管理等部门或岗位在内部控制中的作用。

2.单位经济活动的决策、执行和监督应当相互分离。

单位应当建立健全集体研究、技术咨询及第三方机构参与相结合的议事决策机制。

3.重大经济事项的内部决策，应当由单位领导班子集体研究决定。重大经济事项的认定标准应当根据有关规定和本单位实际情况确定，一经确定，不得随意变更。

4.单位应当建立健全内部控制关键岗位责任制，明确岗位职责及分工，确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督。

5.单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的轮岗制度，明确轮岗周期。不具备轮岗条件的单位应当采取专项审计等控制措施。

6.内部控制关键岗位主要包括预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理以及内部监督等经济活动的关键岗位。

7.内部控制关键岗位工作人员应当具备与其工作岗位相适应的资格和能力。应当加强内部控制关键岗位工作人员业务培训和职业道德教育，不断提升其业务水平和综合素质。

8、单位应当根据实际发生的经济业务事项按照国家统一的会计制度及时进行账务处理、编制财务会计报告，确保财务信息真实、完整。

xxxx单位。

20xx年x月x日。

内部控制领导小组方案篇九

内部控制制度是指在单位内部建立的连接和约束各种经营活动的措施、方法和程序。现代企业管理的产物。以下是为大家整理的关于,欢迎品鉴！

中心各科室：

为贯彻落实《xx市财政局关于推进全市行政事业单位内控指引建设工作方案的通知》（乐财会〔2021〕151号）文件精神，进一步提高内部管理水平，规划内部控制，加强廉政风险防控建议，经研究决定，成立“乐清市新居民服务中心机关内部控制领导小组”。现就有关事项通知如下：

组长：

副组长：

成员：

办公室主任由黄同志兼任，工作人员包括：。内部控制领导小组办公室挂靠在综合科，综合科为本中心内部控制牵头部门。

组长由黄同志兼任，工作人员包括：。内部控制工作小组办公室挂靠在综合科。

组长由王同志兼任，工作人员包括：。内部控制评价与监督小组办公室挂靠在信息科。

负责内部控制建设工作的统一部署和组织实施。

研究、审定、完善本中心内控机制的基本制度和工作标准；规划和制定内部控制建设的工作重点、计划方案；研究处理内控工作中的重大问题；监督内控机制健全和完善的整体进程，并及时调整工作计划，确保内控机制健康运行等。

承办内控制领导小组交办的工作；了解和掌握内控机制建设情况，定期向领导小组报告并适时通报；协调筹备召开内部控制领导小组会议；负责协调督办各科室开展内控工作并承办专项工作等。

落实内部控制领导小组要求，组织和协调中心各科室开展内部控制建设；负责内部控制的专题培训；负责内部控制制度的制定、执行；在建立健全各项制度基础上，推进信息化建设，推动内部控制建设常态化；完成内部控制领导小组交办的其他工作任务。

负责对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价。

确定内部监督检查的方法、范围和频率；定期组织编制风险评估报告，对内部控制的完善性、有效性等做出评价，及时发现内部控制存在的问题并提出改进建议。

（一）建立定期例会和专题会议相结合的制度。定期例会由内部控制领导小组办公室负责准备，由领导小组组长主持，领导小组全体成员参加。每半年召开一次例会；如遇特殊情况，领导小组组长可决定临时召开。专题会议可以由领导小组组长或副组长决定召开；也可以由领导小组办公室根据工作需要负责召集。

（二）建立领导小组会议决定事项的督办制度。领导小组办公室了解掌握落实情况，及时向领导小组反馈成员部门进展情况。

行政事业单位的内部控制（以下简称“内控”）是指行政事业单位为实现控制目标，在单位和业务两个层面通过建立制度、制定程序、执行措施，对经济活动的风险进行防范和管控。行政事业单位的政府采购是为了保证其正常运行和为社会提供公共服务履行职能，采购货物、服务和工程而发生的经济活动。

较之一般的会议费、差旅费、办公费等支出，行政事业单位的政府采购具有金额大、涉及面广（既涉及内部部门多，还涉及供应商等外部市场主体）、业务流程环节多、持续时间长（有的跨年度）、技术或服务较复杂、专业性强、廉政防控的风险点多、社会公众舆论关注度高的特点。

行政事业单位的政府采购内控体系建设的核心是“制衡”，即，以“分事行权、分岗设权、分级授权”为主线，通过建立制度、健全机制、规范流程、完善措施、形成依法合规、运转高效、风险可控、问责严格实现对政府采购活动内部权力运行的有效制约。

下文，笔者通过单位和业务两个层面，分析行政事业单位政府采购内控建设的详细路径。

单位层面政府采购内控机制的建立。

单位层面内控机制的建立是在单位“三定”方案（定职能、定机构、定编制）的框架内，明确相关领导和相关部门关于内控业务的决策、归口管理、执行机构及其职责，实行“三权”分离；科学设置管理层级和权力运行规程；明确相关岗位及其工作职责，确保不相容岗位相分离；明确分级授权的级别、范围和权限；建立各相关关键岗位的定期轮岗机制等。具体到政府采购内控机制的建立，要从组织架构和机制等方面健全。

01建立政府采购内部制衡机制实施制衡要靠“三权”分离、四项措施、八大方法来落实。决策权、管理权、执行权要分离，由不同的部门行使。分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗四项措施是制约权力运行、加强内部控制的基本要求和有效措施。八大方法是指运用内控制衡原理，结合内控风险所采取的措施、手段和程序，具体为：不兼容岗位相互分离、内部授权审批控制、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制以及信息内部公开。

02明确政府采购决策、管理、执行机构及其工作职责。

首先是明确政府采购决策机构。除小额项目的决策由单位主管政府采购的领导决定外，政府采购的决策机构应为单位领导班子会议。领导班子会议研究审议政府采购方面的主要事项是：审议政府采购内部管理制度；研究决定重大政府采购事项；审定政府采购预算和计划；督促政府采购执行机构按照内控制度的规定和采购预算办理政府采购业务；协调解决政府采购业务执行中的重大问题。同时，还应建立健全政府采购事项集体研究、合法性审查和内部会签相结合的议事决策机制。采购限额以上的政府采购项目一般都达到了领导班子“三重一大”议事决策的范围，采购项目应在充分调研的基础上经班子会议审议通过后方可启动立项和采购。重大项目、情况复杂或专业技术性强的采购项目，可以先进行技术咨询或专家专题研究论证，为单位领导班子审议决策提供技术支撑。

其次是明确政府采购归口管理机构及其主要工作职责。归口管理机构一般设在单位（综合管理）办公室，也有设在财务部门的，采购项目规模大或业务频次多的，也有单列归口管理机构的，其主要职责是：根据财政部门有关政府采购的管理规定，拟定本单位的政府采购制度、流程等规范性文件；审核汇总采购需求部门提交的政府采购预算建议数、政府采购计划，审核采购需求、采购方式、采购组织形式，审核采购文件，协助实施委托集中采购机构和代理机构采购的项目；组织自行采购项目的招标采购活动；负责本单位政府采购的日常管理工作、信息统计工作；组织或参与政府采购项目验收工作；在单位职责范围内，负责组织受理、处理采购事项的质疑，投诉的答复，纠纷的处理；负责采购资料的归口管理与备案工作；负责向领导班子会议汇报纳入“三重一大”议事决策范围的政府采购事项；配合监督机构对政府采购项目实施情况及内控情况的监督检查。

最后是明确政府采购执行机构主要职责。政府采购执行机构进行采购项目的市场调研，提出采购需求，拟定采购预算；拟定采购文件；参与招标采购活动；拟定采购合同，报本单位合同归口管理部门审核后，根据授权签订采购合同；协调并监督中标供应商履行合同；申请并协调按合同约定支付采购资金；组织或参与采购项目的验收；负责采购项目的质疑投诉答复文本的草拟，参与采购项目质疑投诉、纠纷事项的处理。

03对政府采购业务权限进行分级授权分级授权，是对涉及政府采购的各管理层级和各工作岗位，分事项的类别、重要性、工作量（数量）多少、金额大小等维度分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限，防止授权不当、越权办事。如某单位关于政府采购事项内部分级授权的审批权限分3万元以下、3万元到10万元、10万元到20万元、20万元以上四个层级，由不同级别的领导审批，最高级别是单位领导班子会议。

04合理设置政府采购业务岗位，建立岗位责任制。

岗位的设置主要把握两个原则：一是牵制原则。确保每项经济业务都要经过两名或两名以上工作人员处理，做到相互牵制，不相容岗位相互分离。分离应体现在不兼容岗位之间，而不是所有岗位都要分离。如果受到人员编制的限制而无法完全实现不兼容岗位相互分离，可以结合本单位实际采取提高透明度、加强检查监督等方法替代进行风险控制。二是效率原则，内控的手段和办法的应用应适度，内控的实施是要耗费人力成本和时间成本的，风险掌握在可控范围内即可，不可过度内控，为了内控而内控，影响工作的开展和工作效率。

此外，应以岗位说明书等书面形式明确岗位职责，提出对内部控制关键岗位的专业能力和职业道德要求，明确岗位职责、划清职责边界，岗位权限以及与其他岗位或外界的关系，各流程、各环节的工作要求和执行标准，并确保不相容岗位相互分离。对于审核岗，要明确内部审核的各项要素、标准、权限和工作要求，对照要求逐项把关，审核不通过的退回上一岗补充或纠正，实行办理、审核、审定的内部审核机制。还应当明确必要的协作、临时ab角替岗的内容和工作机制。

05对政府采购不相容岗位进行分离设置。

政府采购事项申请的岗位应当与对采购事项进行审核审批的岗位分离，内部审核审批的岗位与具体执行采购业务的岗位分离，业务执行的岗位与采购信息记录的岗位分离，内部监督的岗位与采购业务审批岗位、与采购业务执行岗位分离。

不相容岗位相互分离的控制方法要求合理设置内部控制关键岗位，明确划分职责权限，对确需分离的政府采购不相容岗位实施相应的分离措施，形成相互制约、相互监督的工作机制。

以下是12组政府采购业务应当分离的不相容岗位：采购项目调研立项与审定相分离；采购预算编制与审核相分离；采购预算审批与执行相分离；采购需求提出与审核相分离；采购方式申请与审定相分离；采购文件编制与审核相分离；采购活动组织与质疑投诉答复相分离；采购合同拟订与审核相分离；采购合同签订与验收相分离；采购合同执行与验收相分离；采购资金支付审批与支付执行相分离；监督检查与上述相关岗位均分离。

06实行政府采购相关岗位定期轮岗制度定期轮岗是内控的四大措施之一，对政府采购经办岗、管理岗，通过明确轮岗范围、轮岗条件、轮岗周期、交接流程、责任追溯等要求，建立交流和定期轮岗制度，具体轮岗周期视岗位不同和单位情况而定，如3年、5年或8年定期轮岗。对于专业性强、编制所限而不具备轮岗条件的岗位，应对该岗位和工作人员采取专项审计等措施控制风险。

业务层面政府采购内控流程制度的制定和执行。

行政事业单位应当在政府采购法律法规的原则框架下，结合单位实际，将制衡机制全方位融入权力机构的设立，融入部门职责权限、岗位职责权限的设置，嵌入政府采购制度和业务流程的设计中。

第一，设计科学合理、清晰的政府采购流程是制定政府采购制度的前提。

其涉及内控的政府采购流程主要有以下12项：采购预算的编制及审批；采购需求的编报及审核；采购计划的申请及审批；代理机构的协助及确定；采购文件的拟定及审核；政府采购方式的申请及确定；采购方式变更的申请及审批；电子卖场采购项目的采购申请及审批；自行采购项目采购活动的组织；采购合同的拟定及审核；采购项目履约验收与结算；供应商质疑的受理和答复，投诉的答复。

第二，在设计科学合理的政府采购流程的基础上，制定政府采购的内部管理制度。

其架构和主要内容有27项：确定制度的目的和依据；制度的适用范围；执行制度的原则和要求；执行制度的主体及其各自的职责权限（决策机构、归口管理机构、执行机构、监督机构）；政府采购关键岗位人员的职责权限，应明确不相容岗位相分离；分级授权审核审批权限；政府采购范围和限额标准；政府采购组织形式；政府采购方式；政府采购方式变更；进口产品采购；政府采购项目立项；编制政府采购预算；编报政府采购预算执行建议书；采购文件编制；电子卖场采购；委托代理机构采购；小额零星项目自行组织政府采购活动；政府购买服务项目的实施；签订政府采购合同并公告；履行政府采购合同并结算采购资金；验收政府采购项目；保存政府采购档案资料；政府采购质疑和投诉答复；内部监督检查（主体、客体、方式和内容）；附则（解释主体，实施时间）；附表（内部审批表单）。

第三，设计科学合理的表单执行政府采购的制度和流程。

表单是内控的八大办法之一，是直观简洁反映内部控制管理申请及审批的事项、级别、权限、流程的载体。在日常政府采购内控管理工作中，单位大多是以表单形式来执行内控制度和流程的。在制定政府采购制度中，应结合单位内控管理实际，设计科学合理、适用的表单作为制度的附件，常用的政府采购内部表单有以下15种：政府采购项目立项申请表（大额项目需报建议书）；政府采购项目预算申请表（附《政府采购项目预算明细表》）；政府采购预算执行建议书；代理机构随机抽取表；政府采购项目采购需求单；采购文件审核表；采购单位代表随机抽取表；采购单位监督人员随机抽取表；开标评标现场监督表（监督人员填报）；合同审核表；采购项目实施进度及付款申请表；采购项目验收书；固定资产入库/领用单；政府采购档案交接表；项目支出绩效评价表。

制定内控体系的目的是为了执行。做好执行工作，应在以下五个方面发力。

1提高思想认识内控领导小组、内控工作小组以会议、文件、学习材料、培训、宣传板报、钉钉、微信等多种方式组织开展政府采购内控制度及流程规范的宣传学习交流活动，也可以结合党课、廉政教育课进行培训学习。

2加强组织领导全体职工应在内控领导小组的领导下，在内控工作小组的组织下，认真学习下发的内控体系文件，增强贯彻执行内控体系的自觉性。

3将内控体系贯彻落实到内控管理工作中去涉及政府采购业务相关岗位的人员应认真履职，整改以往的不规范做法，将内控制度及流程规范在政府采购各相关岗位和环节中予以执行。

4以问题为导向进行集中研讨内控工作小组注意收集政府采购内控实施情况，定期或不定期召开会议听取大家的反映，发现新问题，研究解决对策。

5适时修订更新政府采购内控体系文件按照财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》的要求，单位应当建立内控体系建设和执行的长效机制，一年至少开展一次内控风险评估工作和内控评价及监督工作，针对发现的风险和问题，研究防控风险，进行整改，并形成相应的报告。在此基础上，根据法律法规、财政部门规范性文件、机构改革、职能调整，结合内控评价和风险评估发现的问题，以及单位实际，适时修订更新内控体系，并在内部管理工作中予以贯彻执行。

在各级财政部门的要求和指导下，目前部分行政事业单位已建立了基本的政府采购内部控制体系，但内控体系的制度和流程还有待于完善，内控体系的执行更需要坚实落地，内控工作还需要进一步加强和推进，进而强化制度的刚性约束，有效防范政府采购领域的舞弊和预防腐败，提升政府采购活动的组织管理水平和财政资金使用效益，提高政府采购的公信力。

会议时间:20xx年6月28日。

会议地点:会议室。

主持人:记录人:。

会议议题:讨论内部控制建立与实施相关的议题。

出席人员:。

缺席人员:无。

会议内容：

会议传达了《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》、《行政事业单位内部控制规范》，《天于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的通知，以及本单位相关内部控制制度等文件指导思想和精神。带领与会人员认真学习了内部控制工作的目标、原则、方法步骤、风险管理与应对措施、监督与评价等内容。

与会人员就内部控制文件学习、关键岗位和重点领域风险防控措施等问题展开讨论，会上讨论形成《内部控制实施工作方案》。由财会室牵头、讨论内控分工，组建内控业务领导小组，强调建立部门内部监督制度，形成制衡机制，要求各个科室工作人员充分认识到加强科室内部控制规范的重要性，按照有关文件和规章制度要求，建立健全内控制度，规范行为，将内控工作作内全校的重点工作，监督执行达到检查标准。

内部控制领导小组方案篇十

会议地点：办公室。

主持人：（姓名）。

会议议题：审核内部控制体系的框架及实施计划。

出席人：（姓名）。

讲话：

根据《行政事业单位内控规范》的要求，内控工作小组制定了内部控制体系的框架，主要框架如下。

（一）风险评估机制。

（二）单位层面内部控制包含内设机构，职责分工，工作机制，关键人员、关键岗位、财务管理等。

（三）业务层面内部控制包含预算业务控制、收支业务控制、政府采购业务控制、资产业务控制、建设项目业务控制、合同业务控制。

（四）内部控制评价与监督。

根据《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会（xx）24号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会（xx）1号）有关规定，内控工作小组制定我单位内部控制建设规划方案，方案框架如下：

3、内部控制实施依据。

7、内部控制的保障措施。

会议经内控领导小组确定可内控体系的框架，并审核确认的内部控制建设方案，内控工作小组按会议内容实施。

xxxx单位。

20xx年x月x日。

内部控制领导小组方案篇十一

为认真贯彻落实《人才强县五年规划（2012-2016年）》（以下简称《五年规划》），扎实推进人才强县战略，充分发挥人才在我县各项工作中的重要作用，为全面建设“工业强县，幸福城市”提供强有力的人才支撑和智力保障，结合我县实际，制定2015年人才工作实施方案。

一、指导思想

以“三个代表”重要思想为指导，牢固树立和认真落实科学人才观，坚持党管人才，坚持以人为本，重点抓好人才引进、培养、使用三个环节，全面实施人才强县战略。

二、目标任务

到2015年底，《五年规划》年度目标任务得到有效落实，人才结构布局较为合理，重点人才培养体系基本形成，人才业务素质能力有效提升，人才政策环境更为优化，产业园县人力资源总量有大幅增加。

三、重点工作

（一）结合人才小组成员单位工作职能，对五年规划责任目标进行细化分解，同时重点抓好2015年度人才工作目标任务的督导和考核。

（二）按照五年规划目标任务，结合我县2015年人才需求实际，拟招聘事业单位人才124名，其中包括“百人计划”重点人才29名。

委”干部的素质培训，重点做好社县工作者和农村实用人才的业务培训。

（四）组织开展第三批县级拔尖、优秀人才评选表彰活动。

（五）根据xx-x产业园县人才需要实际，有力推进5年内引进1500名技能人才的“引技”人才计划，今年拟为产业园县引进技能人才300名左右。

三、组织实施

（一）召开人才工作协调小组会议（3月份）

由县人才工作协调小组办公室（以下简称县人才办）牵头，召集县人才工作主管领导、人才协调小组成员单位，召开人才工作协调小组会议，明确本年度人才工作的重点任务及推进方向。

（二）实施《五年规划》责任目标分解（4月份）

由县人才办牵头制定《五年规划》责任目标具体分解方案，明确协调小组各成员单位具体职责。

（三）组织开展事业单位人才招聘（5月份，8月份）

1、成立机构。成立由人才办、纪委、编办、财政局、人社局和用人单位主管部门组成的xxx县公开招聘事业单位工作人员领导小组，负责招聘工作的领导、组织和实施。

2、制定方案。及时召开招聘工作领导小组会议，由人才办牵头抓总，加强对招聘工作的宏观指导，人社局负责具体制定2015年度事业单位人才招聘方案。方案中要进一步将人才需求类别和数目、招考公告、招聘时间、招聘岗位等予以明确。

3、强化落实。人社局负责招聘工作的具体实施，招聘工

作小组对招聘过程予以监督。招聘工作按照发布公告、资格审查、统一组织笔试和分单位组织面试、体检、考核公示等程序开展。

（四）推进“重点人才培养”工程（全年）

1、培养方向。推进“五个重点培养”工程，大力提升人

才业务素质能力，提高专业技术水平。

2、培养重点。重点针对全县党政干部、农村实用人才及

社会工作人才实施培养。

3、培养方式。由人才办统筹协调，抓好全县乡科级领导

干部、后备干部和村“两委”干部的党校素质培训，重点做好22名社县工作者和20名农村实用人才的外出业务培训。

（五）开展第三批县级拔尖、优秀人才选拔评选活动（4-5月份）

1、成立机构。由县人才办会同专家、学者成立第三批县

级拔尖、优秀人才选拔评选小组（简称选拔工作小组）。（4月份）

2、制定方案。召开选拔工作小组会议，研究制定选拔方

案，确定选拔对象。选拔范围包括全县党政、科研、生产、教育、卫生、文体、社工、经营管理、技术技能、农村种植、养殖等领域中，为我县经济建设和社会发展做出突出贡献的各类人才。（4月份）

3、强化落实。按照公开、公正、竞争、择优的原则，通

的办法开展。（5月份）

4、命名表彰。最终选拔确定第三批县级拔尖人才5名，县级优秀人才10名，召开表彰大会，授予“xxx县拔尖人才、优秀人才”荣誉称号，颁发证书，给予表彰和奖励。（5月份）

（六）开展入驻项目技术工人招聘（全年）

1、摸底调研。由县人才办牵头，人社局具体实施。对园县入驻企业，开展产业园县技术工人紧缺情况摸底调研。

2、制定方案。根据调研结果，召开人才工作协调会，研究企业人才需求状况，确定服务方式及服务方向。由人社局会同发改局、工信局、园县办等单位负责承办实施。

3、强化落实。采取社会公开招聘、举办技能人才招聘会、联系职业技术院校实施订单式培养等措施，推进“引技”人才计划工程。

四、保障措施

（一）建立工作机制。在县人才工作协调小组的统一领导下，发挥县人才办牵头抓总作用，形成各成员单位各司其职、齐抓共管的人才工作协调机制。

（二）加大资金扶持。

1、做好经费预算。根据本年度人才工作任务，县人才办拿出本年度人才专项资金需求使用方案，及时提交县人才工作协调小组会议研究确定。

2、制定使用方案。按照“谁负责、谁申请、谁办理”的原则，进行专项资金的申请、审批工作。县人才办对资金进行统筹协调和管理。

3、强化监管力度。按照公开透明、安全规范的原则，人

才工作资金实行专账核算、专款专用、专人管理，由县人才办、纪检、审计部门联合负责资金的使用进行监督。

（三）实行目标考核。县人才办负责全年目标任务落实情况的督导检查，并加大考核力度，将人才工作考核结果列为乡科级领导班子年度考核成绩。

按照市人社局关于开展“技能人才宣传月”活动的通知精神并结合我校实际，现就我校“技能人才宣传月”活动制定如下实施方案：

一、活动目的：

宣传国家关于技能人才工作方针政策、新时期技能人才培训工作发展前景和近些年我省优秀技术人才的典型事迹，国家关于优秀技能人才创业的相关优惠扶持措施，同时开展技能人才工作经验交流活动，在全校范围努力营造“尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创 造”的浓厚氛围，并由此尽可能地辐射至到本市广大农村田间地头。 提高广大师生对技术、技能、及职业工种的认识，为同学们的职业生 涯整体规划目标的实现奠定更坚实的理论基础及思想准备。

二、活动时间

2015年4月1日----2015年4月30日

三、组织分工

组长：赵宏义

副组长：冯大勇 王宏军

活动负责人：闫继武 杨俊峰

版面：高慧强 赵德中

摄像：赵晓伟 赵建奎 黄朝

四、活动内容

国家高技能人才宣传口号、我国职业技能鉴定体系及职业技能鉴定制度历史发展、国家职业鉴定资格证书制度建立及意义、我国技能人才培育及未来发展展望等。

五、活动形式及主要措施

1、开展广泛深入的宣传活动。

在校门口、校园干道及各专业部报栏张贴高技能人才宣传口号，在校办公楼电子屏上滚动播放“推行国家职业资格证书制度，提高全民职业技能、技术工种实行国家职业资格证书就业制度、职业培训是青年成功成才的重要途径。”等口号，利用我校4月份招生宣传相关版面，持续开展宣传活动。

3、举行一次技能人才成果汇报会

邀请近些年本校优秀毕业生就自己应聘、工作的经历及当前国内用工形势方面的所见所闻作一次报告，以现身说法让同学们了解当前国家技能人才工作的优越性，技术工人就业形势工作待遇等情况从而提高同学们求学努力提高自身专业技能的信心。

4、布置以“技能、就业、待遇”为主题的班会活动

与校团委联合开展以“技能、就业、待遇”及“青年人应如何规划人生”为主题的班会活动，活动中让同学们畅谈自己对职业及将来工作成才的规划，尤其是就当前年轻人应该从事的职业谈自己的见解。活动中配以班级板报形式将有代表性的学生发言广泛宣传，优秀发言稿件在周一升旗仪式上向全校师生播报，以便引起同学们的关注。

新郑市中等专业学校国家职业技能鉴定所

2015年4月3日

为深入贯彻落实科学人才观，总结人才工作的经验和做法，推进人才工作更加适应经济与社会事业发展，促进各项事业的持续、健康、快速发展，营造“尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造”的浓厚氛围，经教委领导同意，决定在全校范围内开展人才工作集中宣传月活动，现就活动提出如下实施方案：

一、活动重点

1、深入贯彻落实各项人才工作方针政策，牢固树立科学人才观。以人才工作宣传月为契机，认真学习贯彻国家、自治区、地区及托里县中长期人才发展规划纲要，紧紧围绕在全校普及和应用科学人才观，深入解读人才是科学发展的第一资源、人才优先发展是科学发展的有效途径、以用为本是人才发展的重要方针、人才投资是效益的最大投资、人人皆可成才等重要的人才思想理念，加快推进人才强校战略的实施。

2、加强人才工作典型经验和做法的宣传交流。积极宣传本单位在人才培养、吸引、使用和流动等环节以及在人才环境营造、人才激励和保障等方面的创新做法、新经验和工作成效。

3、加大人才工作先进典型和事迹的宣传力度。大力宣传在教育教学领域取得突出业绩的优秀人才、关心爱护人才方面表现突出的个人；在积极落实人才相关政策、营造良好人才环境的工作中表现突出的个人；通过宣传，在全校形成尊重人才、爱护人才和人人争相成才的良好氛围，使科学人才观进一步深入人心。

二、活动时间

2015年5月1日-5月30日

三、活动安排

要讲话为根本遵循认真贯彻落实第二次中央新疆工作座谈会和自治区党委八届七次全委（扩大）会议精神 进一步加强和改进人才工作的实施意见》等为主要内容，通过学习，进一步统一思想，提高对当前做好人才工作重要性的认识。二是对人才工作开展情况进行分析研究，总结经验，查找不足，提出对策，形成专题报告。

2、组织开展集中宣传活动。一是5月1日至5月27日，利用橱窗、板报、内刊等载体，开展党的人才工作方针政策的宣传活动，并结合单位实际制作悬挂人才宣传标语。二是人才工作成员要以工作在一线的.优秀教育人才，有较强的教学技能并能较好的带动年轻教师成长的实用人才，以及在促进民族团结方面表现较为突出的各类人才等为主要宣传对象，将他们的工作成果、教学成绩等为主要宣传内容，利用媒体大力开展宣传报道，扩大优秀人才的影响。

3、组织各类人才到乡、村送课活动。积极发挥本校的优势特长积极搭建平台，充分发挥各类人才的聪明才智，组织双语人才下乡开展送课下乡活动。

4、组织召开人才工作经验交流会。5月下旬，组织召开人才工作经验交流会，交流加强人才队伍建设，做好人才培养、引进、管理和使用等方面的好经验、好做法，探索创新人才评价、选拔、激励等机制建设。

5、开展一次联系人才活动。通过走访、座谈、慰问等方式，加强与各类人才的联系沟通，深入了解人才的工作和生活情况，切实为人才解决实际困难。

四、活动要求

1、高度重视，精心组织。高度重视，紧紧围绕本校人才工作特点，合理安排，突出宣传的针对性和示范性，明确专人负责，切实抓好宣传月各项活动的组织实施。

2、加强领导，强化督查。由校委会成员组成联合督查组，不定期对各宣传活动开展情况进行督导检查，将适时对活动开展情况进行通报。

3、认真总结，完善提高。对活动开展情况、取得的成效、存在的问题及时总结，形成书面材料及相关影像资料。

i 托里县第一小学

2015年3月 2日

按照市人才工作协调小组办公室关于开展“人才工作宣传月”活动的通知精神并结合我区实际，现就我区“人才工作宣传月”活动制定如下实施方案：

一、活动目的：

宣传党的人才工作方针政策和优秀人才的典型事迹，交流人才工作经验，在全区努力营造“尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造”的浓厚氛围，提高各单位、各部门对人才工作的重视程度，为“三年再造一个新路南”目标的实现奠定更坚实的人才和智力基础。

二、活动时间：

2015年5月

二、活动安排

1、组织开展专题学习和调研活动。一是各单位、各部门领导班子要普遍组织一次专题学习活动，以党的十七大报告中有关人才工作的重要论述、中共中央关于进一步加强人才工作的决定、中共中央关于加强农村实用人才队伍建设和农村人力资源开发的意见等为主要内容通过学习，进一步统一思想，提高对当前做好人才工作重要性的认识。二是对本单位部门人才工作开展情况进行分析研究，总结经验，查找不足，提出对策，形成专题报告；三是对本单位、本部门优秀人才的事迹进行总结，形成事迹材料。人才工作专题报告和优秀人才事迹材料经单位主要领导审核同意后，5月12日前报送区委组织部干部二科。

2、组织开展集中宣传活动。一是在5月11日至15日，各单位各部门利用橱窗、板报、内刊等载体，开展党的人才工作方针政策的宣传活动。二是在5月18至29日，以战斗在工作一线并做出突出贡献的优秀专业技术（管理）人才、有过硬的技术和奉献精神做出显著业绩的企业技能型人才以及有较强的致富技能并率先富起来的农村实用人才为主要宣传对象，以优秀人才的科技成果、先进技术、创业经验、致富模式、先进事迹为主要宣传内容，利用《今日路南》、“路南党建网”、“路南组织工作”等媒体，集中开展宣传报道，扩大优秀人才在全社会的影响。区委组织部将结合相关部门对各单位、各部门集中宣传工作开展情况进行督导检查。

党委等有关部门参加的人才工作经验交流会，交流加强人才队伍建设，做好人才培养、引进、管理和使用等方面的好做法和好经验，探索创新人才评价、选拔、激励等机制建设，区委组织部将会同相关单位部门，对我区人才工作提出相关制度措施，推动我区人才工作上新台阶。

三、活动要求

“人才工作宣传月”活动是今年我区人才工作的重要内容，也是提高各单位各部门人才工作水平的良好契机。各单位各部门要站在我区在全市“率先建成科学发展示范区，率先建成人民群众幸福之区”的高度，认真分析本单位、本部门人才队伍建设和人才工作状况，研究谋划进一步做好人才工作的方法和措施；要认真落实全区“人才工作宣传月”的各项工作部署，特别是对宣传对象要严格把关，好中选优，先进事迹要突出针对性、示范性和先进性，确保此次宣传活动发挥促进全区人才工作的实际效果。（区委组织部干部二科联系电话3728232；电子邮箱：

0000000000

各乡镇（场）党委、县直各党（工）委，县人才工作领导小组各成员单位，广电局、农机局、林业局、文体局、塔城日报驻沙湾记者站：

为深入学习贯彻

胡锦涛同志“七一”

一、活动目的

创业热情，为我县经济社会发展提供强有力的人才保障和智力支持。

二、活动时间

2011年9月1日-9月30日

三、活动内容

1、组织一次人才工作政策理论学习。要组织本系统、本单位干部职工集中学习《自治区中长期人才发展规划纲要（2015-2020）》和《沙湾县中长期人才发展规划纲要（征求意见稿）》，做到对自治区的人才发展规划纲要熟悉，对我县的人才发展规划纲要提出合理化意见或建议。（责任单位：各党委、人才工作领导小组各成员单位）

2、开展一次“创新发展话人才”专题宣传。充分发挥各类人才作用，在县电视台、《塔城日报沙湾版》、沙湾党建网上开辟“创新发展话人才”专栏，通过举办系列访谈等形式宣传各级人才工作精神、人才政策和我县各行各业优秀人才事迹。各党委、领导小组各成员单位要从2015年以来获得县级和县级以上荣誉称号的各类人才中，选出1-2个更具有典型性的各类人才，于9月8日前向人才办提供1500字以内的事迹材料。人才办从中选取典型推荐给县广电局、塔城日报驻沙湾记者站进行宣传报道。（责任单位：宣传部、组织部、广电局）

3、召开一次专家建言献策座谈会。邀请我县专家顾问团成员参加，交流人才工作方面的好做法和好经验，对存在的问题进行研究探讨，听取对经济建设和各行业发展的意见、建议。（责任单位：科技局）

4、开展一次人才联系活动。通过座谈、走访、慰问和调研等方式，加强与各类人才的联系沟通，切实为人才办实事、解难题。（责任单位：各党委、人才工作领导小组各成员单位）

5、举办一次人才招聘会。及时掌握我县企业关于人才岗位需求情况，加大宣传力度，通过举办人才招聘会，为企业和求职者之间搭建交流平台。（责任单位：劳动和社会保障局）

6、开展一次城乡人才共建活动。科技、文化、卫生及涉农部门要结合本系统的特点和实际，积极搭建平台，通过技术服务、义诊咨询、教学教法交流等形式，充分发挥全县各级各类人才的聪明才智，9月份至少组织开展一次主题实践活动。其中，涉农部门要按照“1+3”城乡人才共建模式（即：每名县直专业技术人员要指导一个村队（站所），共同促进农业生产；联系一户科技示范户，共同创办产业实体；培养一名农村实用人才，共同提高实践能力并带领群众致富），有计划、有步骤地扎实开展好主题实践活动。（责任单位：农业局、林业局、水利局、畜牧局、农机局、科技局、教育局、卫生局、文体局）

[2011]35号）落实情况进行督促检查。要求各党委和相关人才工作领导小组成员单位要补充完善实施方案，并抓好该项工程的落实，加大此项工作的宣传力度。（责任单位：各乡镇、场党委，组织部、经工办、科协、科技局、农业局、林业局、畜牧兽医局、农机局、劳动和社会保障局、教育局、财政局、发改委、人事局）

8、开展一次人才统计工作。坚持“服务人才、服务发展”的原则，进一步掌握我县各类人才基本情况，开展党政人才、专业技术人才、企业经营管理人才、高技能人才、农村实用人才和社会工作人才的统计调研活动，宣传人才政策，做好人才服务。（责任单位：组织部、统计局、经贸委、人事局、劳动和社会保障局、农业局、民政局）

四、活动要求

1、高度重视，精心组织。各单位要把开展宣传月活动列入议事日程，结合本单位的实际情况，制定具体的活动方案，紧扣活动主题，精心组织，统筹安排，明确专人负责，切实抓好宣传月各项活动的组织实施。各单位的人才工作宣传月活动方案（含活动计划安排表）在9月6日前报宣传部和人才办。

2、加强宣传，营造氛围。各党委和领导小组各成员单位要根据工作实际，制作人才工作宣传标语，悬挂于本单位或单位相邻的主干道路上。同时每一项活动的开展相关单位都需加大宣传报道力度，及时向各媒体上报人才工作信息，确保“人才工作宣传月”活动取得实效。宣传标语内容附后，要求于9月7日前悬挂完毕。

附：1、“人才工作宣传月”系列活动计划安排表

2、“人才工作宣传月活动”宣传标语

内部控制领导小组方案篇十二

为进一步规范学院内部管理，提升学院办学水平，4月2日下午，学院召开内部控制专题工作会议。院长汪源浩、副院长姚明会、纪委书记秦知恒，总务处、基础部、监察审计室及财务处负责人参加了会议。会议由汪源浩主持。

汪源浩传达了财政部印发《行政事业单位内部控制规范(试行)》和《安徽省财政厅关于做好行政事业单位内部控制规范实施工作的通知》文件精神，带领与会人员学习了单位内部控制的目标、应该遵守的原则以及风险评估和控制的方法和单位层面内部控制等内容，并从预算业务控制、收支业务控制、政府采购业务控制、资产控制、建设项目控制和合同控制等6个方面对加强学院内部控制管理工作进行了分析。

与会人员就内部控制文件学习、高等职业院校内部控制实施办法的研究以及成立内部控制领导小组和经济活动风险评估小组等问题展开讨论。大家表示，建立学院内部监督制度、加强部门协调、形成制衡机制是规范化管理的必然趋势，是法治校园建设的必然要求。

汪源浩就学院近期内部控制工作进行强调：一是明确监察审计室作为学院内部控制的职能部门;二是加强对内部控制的领导，成立内部控制领导小组和经济风险防控领导小组;三是进一步完善内部控制相关制度，力争制度规范全覆盖;四是做好相关审计档案管理工作;五是加强改进建设项目管理，实行全过程控制。

9月12日上午，在怀化学院五楼会议室，校长宋克慧主持召开了怀化学院内部控制建设工作会议。校党委副书记吴波，校纪委书记伍贤进，副校长佘朝文、李强、董正宇、张南生、校长助理张松青及学校机关职能处室负责人出席了会议。

在会上，伍贤进首先阐述了学校内部控制建设的涵义是：以规范学校经济和业务活动有序运行为主线，以内部控制量化评价为导向，以信息系统为支撑，突出规范重点领域、关键岗位的经济和业务活动运行流程、制约措施，逐步将控制对象从经济活动层面拓展至全部业务活动和内部权力运行。通过建设，达到使怀化学院基本建成为与国家治理体系和治理能力现代化相适应，符合建设区域性高水平应用型大学管理要求，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系的目标，更好发挥内部控制在提升学校内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。

为确保学校内部控制建设方案符合财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》及湖南省财政厅、审计厅、教育厅《关于贯彻落实财政部全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》及湖南省财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》的规定和要求，伍贤进强调：各单位要充分认识加强学校内部控制建设的重要性和紧迫性，一是要提高认识，加强领导，完善内部控制建设的组织管理。二是要明确任务，突出重点，全面加强内部控制建设。三是要协同推进、加强评估，强化监督，确保内部控制取得实效。四是要加强宣传教育，强化责任担当，使内部控制理念深入人心，深入工作实际。

伍贤进还就内部控制建设领导小组、联席工作机制、各单位内部控制的关键及内部控制建设工作推进部署、进度安排、报告制度等相关事项作了说明。

和对照审查，并针对存在的问题抓好整改落实、健全制度，提高执行力，确保内部控制有效实施。第三要建立内部控制建设的工作机制。第四要严格工作流程。根据教育厅规定的梳理工作流程、健全内控制度、建立工作手册、检查评估四个阶段，在2016年底，全面完成怀化学院内部控制制度的建设，并把内部控制制度建设和实施情况纳入学校监管的范围，纳入财务审计和领导干部经济责任审计，与干部的考核、追责、问责结合起来，强化学校干部和工作人员自我监督、自我约束的自觉性。因此，要求各单位按工作方案的要求分步推进，首先要找出内部控制的核心部位和关键环节，并在主管校领导的监督和指导下进行自我评价，然后按时提交经过修改完善的内部控制制度。宋克慧还要求学校计财处、审计处要在业务上对各单位内部控制建设进行指导，对内部控制制度建设的格式要求和专业知识进行辅导，做到系统、完整、合规、适用、按时。宋克慧还要求《怀化学院报》和学校校园网刊发学校内部控制建设的文章，加强宣传教育、强化责任担当，让全校教职员工都知晓，使学校内部控制建设深入人心。

吴波也在会上讲话，要求各单位根据学校内部控制建设的要求进一步做好建章立制的工作。审计处处长何学红、计财处处长司金山也对内部控制建设专业上的要求作了解读。

内部控制领导小组方案篇十三

出席：内控工作小组。

座谈会内容：关于单位建设内部控制体系的初步推行。

党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》明确提出：“对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权，定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用”，为行政事业单位加强内部控制建设指明了方向。

为了加强本单位内部控制管理，有针对性地建立健全内部控制体系，保证制度的落实，并长期发挥作用，进一步提高内部管理水平，规范各项工作管理，强化廉政风险防控机制建设，本委应财政局要求，以《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔2012〕21号)为依据，开展了内部控制基础性评价工作，成立内部控制工作领导小组。

《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔2012〕21号，以下简称《内控规范》)。

《内控规范》对单位建立与实施内部控制提出了四大原则：

1、全面性原则。内部控制应当贯穿单位经济活动的决策、执行和监督全过程，实现对经济活动的全面控制。

在组织层次上，实现全人员：涵盖单位领导、管理层和全体员工;在范围上，实现全过程：覆盖单位各项业务和管理活动，在流程上应当渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;在内容上，实现全风险控制：包含财务风险、市场风险、运营风险、法律风险在内的所有风险。

2、重要性原则。在全面控制的基础上，内部控制应当关注单位重要经济活动和经济活动的重大风险。

内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。

3、问题导向原则。内部控制基础性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。

4、适应性原则。内部控制应当符合国家有关规定和单位的实际情况，并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。

按照区财政局提出如期建立与实施内部控制工作，提升内部控制水平的要求，五里墩街办事处本次内部控制工作分为初步分为两个部分：

(一)梳理业务流程，建立健全单位各项内部管理制度。

梳理单位各类经济活动的业务流程，明确业务环节，根据《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔2012〕21号，以下简称《内控规范》)等文件要求，建立健全单位各项内部管理制度并督促相关工作人员认真执行。主要工作：

1.梳理单位各类经济活动的业务流程，明确业务环节，编制流程图。

2.系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略。

3.根据《内控规范》规定建立健全单位各项内部管理制度，包括：预算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、政府采购管理制度、资产管理制度、建设项目管理制度、合同管理制度。

针对国家相关政策，单位内部控制制度，以及本单位内部控制拟实现的目标和采取的措施、各部门及其人员在内部控制实施过程中的责任等内容进行专题培训。

为了提高本单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，本委已成立内部控制工作小组，希望相关部门和个人能够支持相关工作，积极配合，确保内控工作顺利开展。

xxxxxxx单位。

20xx年x月x日。

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