在日常学习、工作或生活中，大家总少不了接触作文或者范文吧，通过文章可以把我们那些零零散散的思想，聚集在一块。范文书写有哪些要求呢？我们怎样才能写好一篇范文呢？这里我整理了一些优秀的范文，希望对大家有所帮助，下面我们就来了解一下吧。
证券从业资格证券市场基本法律法规篇一
[第1题]改下列关于责任追究的说法，正确的有()。
ⅰ.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，有限责任公司的股东可以书面请求监事会提起诉讼
ⅱ.监事给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼
ⅲ.监事会、董事会在收到股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起60日内未提起诉讼，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
ⅳ.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅰⅱⅳ
d.ⅰⅲⅳ
参考答案：c
参考解析： ⅲ项说法错误，监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
[第2题]改下列关于背信运用受托财产的法律责任的说法，正确的有()。
ⅰ.商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
ⅱ.商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
ⅲ.公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，处3年以下有期徒刑或者拘役
ⅳ.公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处3年以上10年以下有期徒刑
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅱ ⅲ ⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
参考答案：d
参考解析： 《刑法》[第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。《刑法》[第二百七十二条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。
[第3题]改证券投资顾问服务协议应当包括的内容有()。
ⅰ.当事人的权利义务
ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为
ⅳ.收费标准和支付方式
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅰⅱⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
参考答案：d
参考解析： 《证券投资顾问业务暂行规定》[第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：①当事人的权利义务;②证券投资顾问服务的内容和方式;③证券投资顾问的职责和禁止行为;④收费标准和支付方式;⑤争议或者纠纷解决方式;⑥终止或者解除协议的条件和方式。
[第4题]改基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动包括()。
ⅰ.签订新的销售协议
ⅱ.宣传推介基金
ⅲ.发售基金份额
ⅳ.办理基金份额申购
a.ⅰ ⅱⅲⅳ
b.ⅰ ⅱⅳ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅰ ⅱⅲ
参考答案：a
参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》[第九十二条规定，基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动：①签订新的销售协议;②宣传推介基金;③发售基金份额;④办理基金份额申购。
[第5题]改基金份额持有人大会的职权包括()。
ⅰ.编制中期和年度基金报告
ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限
ⅲ.决定修改基金合同的重要内容
ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
a.ⅰⅲⅳ
b.ⅰ ⅱⅲ
c.ⅰ ⅱⅳ
d.ⅱⅲⅳ
参考答案：d
参考解析： 《基金法》[第四十八条规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的`报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。
[第6题]改基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动时，《证券投资基金法》可以对相关机构和人员进行处罚的情形包括()。
ⅰ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
ⅱ.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
ⅲ.未按照规定划付基金销售结算资金的
ⅳ.未经中国证券业协会认可，擅自开办基金销售支付结算业务的
a.ⅰ ⅱⅲⅳ
b.ⅰ ⅱⅳ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅰ ⅱⅲ
参考答案：d
参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》[第九十三条规定，基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚：①未经中国证监会认可，擅自开办基金销售支付结算业务的;②未按照规定划付基金销售结算资金的;③挪用基金销售结算资金或者基金份额的;④未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。
[第7题]改证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括()。
ⅰ.具有中华人民共和国国籍
ⅱ.具有完全民事行为能力
ⅲ.通过中国证券业协会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
ⅳ.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
a.ⅰⅲⅳ
b.ⅰ ⅱⅲ
c.ⅰ ⅱⅳ
d.ⅱⅲⅳ
参考答案：c
参考解析： ⅲ项说法错误，证券、期货从业人员资格考试由中国证监会统一组织，而不是中国证券业协会统一组织的。
[第8题]改证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括()。
1.转融资余额
ⅱ.转融券余额
ⅲ，转融通成交数据
ⅳ.转融通费率
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅰ1ⅲⅳ
c.ⅰⅱⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
参考答案：d
[第9题]改财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的证明文件有()。
ⅰ.证券从业资格证书
ⅱ.中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件
ⅲ.最近12个月无违反诚信的不良记录的说明
ⅳ.最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明
a.ⅰ ⅱ
b.ⅰⅲ
c.ⅰⅳ
d.ⅲⅳ
参考答案：a
[第10题]改证券公司经营证券自营业务的，必须符合的条件有()。
ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%
a.ⅰ ⅱⅲ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅰ ⅱⅲⅳ
d.ⅰ ⅱⅳ
参考答案：d
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