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证券交易知识点特别交易规定与交易事项相关篇二
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。
具体地说有以下四层含义：
(1)从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币 1亿元;净资本不得低于人民币5000万元。
(4)自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
2.证券自营业务的对象
证券自营买卖的对象主要有两大类：依法公开发行的证券和证监会认可的其他证券。
前者如股票、债券、基金等上市证券，是自营业务的主要对象。
后者指没有在证券交易所挂牌的非上市证券，通过银行间市场、证券公司营业柜台买卖。
(1)银行间市场的自营买卖，是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。
(2)柜台自营买卖，是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。 这种自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。
证券交易知识点特别交易规定与交易事项相关篇三
证券交易市场是证券买卖的场所，你对证券交易市场的知识了解吗?下面是小编为大家带来的证券交易市场的知识。欢迎阅读。
1、分为证券交易所市场、场外交易市场
2、公众公司：公开发行股票的股份公司
①上市公司：证交所上市交易的公众公司
(二)证交所的特征
1、有固定的交易场所和交易时间
3、交易对象为符合标准的上市证券
4、公开竞价的方式确定交易价格
5、集中证券供求双方，有较高的成交速度和成交率
6、实行公开、公平、公正原则，并对证券交易严格管理
(三)证交所的组织形式
1、公司制和会员制
(四)我国证券交易所市场的层次结构
1、主板市场：
(1)“宏观经济晴雨表”
(3)2004.5 深交所设立中小企业板块市场
(4)中小企业板的“两个不变”和“四个独立”
②4 个独立：运行独立、监察独立、代码独立、指数独立
2、创业板市场：二板市场
①2009.10.13 深交所设立
②2 个功能：风险投资的退出通道;资本市场固有功能
(五)证券上市制度
1、上市股票的特别处理：上市公司出现财务状况异常或其他异常情况，导致股票存在被终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，投资者权益可能受到损害的，交易所对该股票交易实行特别处理。
2、特别处理措施分为退市风险警示和其他特别处理 2 种
①退市风险警示：*st,日涨跌幅限制 5%
②其他特别处理：st,日涨跌幅限制 5%
3、主板上市股票退市风险警示的情形：
①最近 2 年连续亏损
④未按期披露年度报告、中期报告、，且股票已停牌 2 个月
⑤公司可能被解散
⑥法院受理公司重整、和解或破产申请
4、中小企业板上市股票退市风险警示的情形：
①最近 1 年审计结果显示其股东权益为负值
⑤受到深交所公开谴责后，24 个月内再次受到公开谴责
⑥连续 20 个交易日，股票每日收盘价低于每股面值
⑦连续 120 个交易日内，股票累计成交量低于 300 万股
5、创业板上市股票退市风险警示的情形：
(1)最近 2 年连续亏损
(3)进行追溯调整，导致最近 2 年连续亏损
(4)最近 1 年净资产为负
(6)未在法定期限披露年度报告、中期报告
(7)最近 1 年被出具否定意见或无法表示意见的审计报告
(8)出现可能导致公司解散的情形
(10)连续 120 交易日累计成交量低于 100 万股
(11)法院受理公司重整、和解、破产申请
6、主办上市股票其他特别处理的情形：
①最近 1 年审计股东权益为负值
②最近 1 年被出具无法表示意见或否定意见的审计报告
损益后的净利润为负值
④生产经营活动受到严重影响且预计 3 个月内不能恢复正常
⑤主要银行帐号被冻结
⑥董事会会议无法正常召开并形成决议
⑦公司被控股股东及其关联方非经营型占用资金或违法提供对外担保
7、创业板上市股票其他特别处理的情形：
②生产经营活动受到严重影响且预计 3 个月内不能恢复正常
③主要银行帐号被冻结
④董事会会议无法正常召开并形成决议
8、《证券法》规定暂停股票上市的情形：
①股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件
③公司有重大违法行为
④公司最近 3 年连续亏损
9、证交所规定的其他情形
①证交所规定的暂停主板上市的其他情形：
⑥股本总额不在具备上市条件
⑦公司有重大违法行为
10、深交所规定的暂停中小企业板上市的其他情形：
11、深交所规定的暂停创业板上市的其他情形：
①被退市风险警示后，首个会计年度继续亏损
②被退市风险警示后，首个会计年度净资产仍然为负值
③被退市风险警示后，2 个月内仍未按要求改正财务会计报告
④被退市风险警示后，2 个月内仍未披露年度报告或中期报告
⑥被退市风险警示后，被出具否定意见或无法表示意见审计报告
⑦股本总额变化不再具备上市条件
⑨公司有重大违法行为
12、《证券法》规定的终止上市情形：
③最近 3 年连续亏损，其后 1 年内未能恢复盈利
④公司解散或宣告破产
⑤证交所规定的其他情形
13、证交所规定的终止主板上市的其他情形：
(1)暂停上市后，未能在法定期限呃逆披露最近 1 期年度报告
(2)暂停上市后，最近 1 期年度报告显示亏损
(6)恢复上市申请未被受理
(7)恢复上市申请未获同意
(8)股本总额不再具备上市条件，规定期限内仍不能达到上市条件
(9)暂停上市后，6 个月内股权分布仍不具备上市条件
(11)被吸收合并
(12)暂停上市期间股东大会作出终止上市决议
(13)公司解散
(14)宣告破产
14、深交所规定的终止中小企业板上市的其他情形
15、深交所规定的.终止创业板上市的其他情形
(1)暂停上市后，未能在法定期限内披露首个年度报告
(2)暂停上市后，未能在法定期限内披露首个中期报告
(3)暂停上市后，首个年度报告显示亏损
(5)暂停上市后，首个中期报告显示净资产仍为负
(6)暂停上市后，2 个月内仍未能披露改正后的财务会计报告
16、公司债券暂停上市的情形：
①公司有重大违法行为
②公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
③募集资金不按核准用途使用
④未按公司债券募集办法履行义务
⑤最近 2 年连续亏损
⑥后果严重限期未消除的，终止上市交易
(六)证交所的运作系统
2、深交所的运作系统：集中竞价交易系统、综合协议交易平台
②结算系统：对证券交易进行清算、交收、过户的系统
③信息系统：由交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网组成
④监察系统：证券交易监控系统
4、大宗交易系统
①大宗交易在收盘后限定时间进行，申报方式有意向申报、成交申报
②有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅范围内
5、固定收益证券综合电子平台
①固定收益平台实行交易商制度
6、综合协议交易平台
(七)交易原则和交易规则
3、交易原则：
②时间优先原则：同价位申报，依申报时序决定优先顺序
4、交易规则：
(1)交易时间：
①开盘集合竞价时间：9：15-9：25
④大宗交易时间：15：30
(2)竞价交易单位：
①一个交易单位称为一手
③股票、基金、权证单笔申报最大数量为 100 万股(份)
(3)计价单位：
①股票：每股价格
②基金：每份基金价格
③权证：每份权证价格
④债券现货：每百元面值债券的价格
⑤债券质押式回购：每百元资金到期年收益
⑥债券买断式回购：每百元面值债券的到期购回价格
(4)申报价格最小变动单位：
①上交所：
a.a 股、债券交易、债券买断式回购为 0.01 元
b.基金、权证为 0.001 元
c.b 股为 0.001 美元
d.债券质押式回购为 0.005 元
②深交所：
a.a 股 0.01 元
b.基金、债券、债券质押式回购 0.001 元
c.b 股 0.01 港元
(5)报价方式：电脑报价
(6)价格决定
①集合竞价成交价格确定原则
a、可实现最大成交量的价格
b、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
c、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
②连续竞价成交价格确定原则
c、低卖出申报价格为成交价格
(7)涨跌幅限制
①股票、基金实行涨跌幅限制，±10%
③首个交易日无涨跌幅限制的：
a、首发上市股票
b、首发上市的封闭式基金
c、增发上市股票
d、暂停上市后恢复上市的股票
(8)交易行为监督
①交易所对下列行为重点监控：
a、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
b、买卖证券的时间、数量、方式受限行为
c、可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
d、证券交易价格或交易量明显异常的情形
③交易所对涉嫌违法违规交易的证券可实施特别停牌并公告
④对情节严重的异常交易行为，可采取以下措施：
a、口头或书面警示
b、约见谈话
c、要求相关投资者提交书面承诺
f、上报证监会查处
⑤交易异常情况处理
⑥交易信息发布
证券交易知识点特别交易规定与交易事项相关篇四
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。
自2011年6月1日起证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。
(二)投资范围
已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。
已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券有：
(1)政府债券。
(2)国际开发机构人民币债券。
(3)央行票据。
(4)金融债券。
(5)短期金融债券。
(6)公司债券。
(7)中期票据。
(8)企业债券。
依法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品、利率互换等。
证券交易知识点特别交易规定与交易事项相关篇五
(1)交易行为的自主性。
(2)选择交易方式的自主性。
(3)选择交易品种、价格的自主性。
2. 交易的风险性
风险性是证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的另一重要特征。在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。
3. 收益的不确定性
证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益不像收取代理手续费那样稳定。
【例1·单选题】证券公司证券自营业务买卖的对象是( )。
a.上市证券
b.非上市证券
c.两者都有
d.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
【答案】c
【例2·单选题】证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。
a.经纪业务
b.代理业务
c.自营业务
d.承销业务
【答案】c
【例3·单选题】对柜台自营买卖的说法正确的是( )。
a.柜台自营买卖比较集中
b.交易手续较烦琐
c.一般仅为非上市的债券买卖
d.交易量较大【答案】c
a.决策的自主性
b.价格的波动性
c.交易的风险性
d.收益的不确定性
【答案】acd
【例5·多选题】证券公司证券自营业务决策的自主性体现在以下( )方面。
a.交易行为的自主性
b.选择交易价格的自主性
c.选择交易方式的自主性
d.选择交易品种的自主性
【答案】abcd
【例6·判断题】证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益像代理手续费那样稳定。()
【答案】错误
证券交易知识点特别交易规定与交易事项相关篇六
证券从业资格考试报名须知
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2017第二季度证券从业资格考试科目及题型
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证券交易知识点特别交易规定与交易事项相关篇七
1.挪用客户资产。
3.未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。
4.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
5.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。
7.自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益。
8.利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户。
9.通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。
10.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易。
11.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作。
12.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额。
13.接受来源不当的资产从事洗钱活动。
14.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。
15.同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务。
16.以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求。
17.法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
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