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信用社两个加强两个遏制自查报告篇一
根据省分行《关于开展“两个加强两个遏制”专项检查“回头看”检查工作的通知》要求，工行湖南郴州分行认真开展“两个加强两个遏制”专项检查“回头看”自查工作。该行的主要做法：
高度重视，加强领导。该行成立了“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作领导小组，行长任组长，副行长及纪委书记任副组长，各部室(中心)负责人为成员，领导小组办公室设在内控合规部，各部门合规经理为联系人。会议要求各部门、各支行高度重视本次“回头看”工作，由“一把手”全面履行此项工作的直接领导责任，做到亲自部署、亲自协调、亲自督办,确保达到查找问题隐患、夯实内控基础的预期目的。
制定方案，精心组织。该行制定了《关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作的通知》。一是明确自查目的，即通过检查巩固和深化“一加强、两遏制”专项检查工作成果，再次落实前期检查发现问题的整改及落实情况，切实纠正违规违法行为;严肃问责，认真落实检查发现问题的处理处罚要求;进一步防范操作风险，遏制案件高发、频发态势。二是明确自查对象，即支行、市分行各部室、中心均要开展自查。三是明确自查内容，即检查发现问题的整改情况;检查发现问题的责任追究情况。四是明确抽查重点，即案件及操作风险隐患高的机构、领域和环节，重点抽查存款、票据、同业、理财、贷款和担保等易发案件的业务领域，对账户开立与变更、重要空白凭证购买和管理、验印、大额支付核实、银企对账、重要岗位员工行为管理、内控制度执行、业务考核等重点环节进行全面检查，及时发现和遏制风险案件隐患。五是明确组织形式。一方面各支行、部门组织自查;另一方面市分行组织重点抽查。内控合规部负责牵头自查、辖属机构抽查和配合检查工作，各支行、各专业部门承担自查工作的主体责任，主要负责人为自查工作的第一责任人，各部门、支行主要负责人对本次自查工作负总责，对自查结果承担领导责任，对自查报告及附表、整改方案、整改结果报告、内部责任追究情况报告签字负责。六是明确自查时间及安排。9月至20xx年10月23日为自查时间;10月23日以前，市分行对部分支行进行重点抽查,抽查机构数量原则上不低于30%，抽查业务量原则上不低于客户数量的5%。内控合规部汇总后上报省分行及郴州银监局。11月至12月为整改阶段。
信用社两个加强两个遏制自查报告篇二
为贯彻落实中国银监会衡阳监管分局《中国银监会湖南监管局办公室关于全面开展银行业“两个加强、两个遏制”回头看工作的通知》精神，进一步巩固扩大“两个加强、两个遏制”专项检查成果、夯实防控金融风险基础，常宁农商银行深入开展“两个加强、两个遏制”专项检查回头看。
一、强化组织领导。成立自查工作领导小组，由常宁农商银行董事长任组长，其他班子成员任副组长，综合信息部、会计结算部、信贷管理部、稽核审计部、合规监督部、风险管理部等业务部门负责人为成员的排查领导小组，下设自查办公室，办公室设稽核审计部，负责自查工作的开展。各支行在“回头看”工作中，层层实行一把手负责制，成立领导工作小组，统筹推进“回头看”各项工作，确保组织到位、执行到位、落实到位。
二、严格自查制度。本次自查工作实现机构网点全覆盖、内控治理全覆盖和业务产品全覆盖，针对关键制度、关键岗位和关键人员加大自查自纠力度。一是严查落实情况。逐条对照落实“两个加强、两个遏制”专项检查(包括自查、监管检查、20回头看工作)、上级党委巡视工作中发现问题是否全部整改、问责到位。二是严查公司治理、内部控制、风险管理、案件防控以及服务实体经济等情况。三是严查重点业务环节的合规经营和风险控制情况，存款、信贷、票据、同业、理财等各类重点业务中是否存在新发生的违法违规行为。
三是落实整改责任。坚持谁自查、谁负责的原则。对自查不认真、工作不负责、检查走过场，该发现的问题未发现、将追究支行、部门经理和检查人员的相关责任。针对发现的问题，及时进行整改，认真逐项分析原因，查找薄弱环节，逐一制定整改措施，堵住案防隐患，规范经营管理。要落实整改，切实纠正违法违规行为。严肃问责，落实检查发现问题的'处理处罚要求。防范风险，遏制案件高发、频发态势。
信用社两个加强两个遏制自查报告篇三
xxx4年**支公司综合部在公司经理室的领导下，认真贯彻落实总、省公司关于综合部条线印章、信访和单证相关管理规定，严格遵守相关管理规范的要求，开展日常工作，较好完成了年度各项工作任务。按照《中国保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项自查的通知》(保监稽查[xxx4]207号)要求，公司综合部于xxx5年1月20日至22日开展了印章、信访和单证管理工作的专项自查活动，现将自查情况总结报告如下：
一、自查工作情况。
**支公司高度重视此次专项自查活动，成立了以公司经理李海慧为组长，以公司副经理为副组长、以部门经理、以及关键岗位人员为组员的“两个加强、两个遏制”专项自查工作组，实施本次自查工作。
公司综合部切实对照《自查情况表》中的内容，即针对印鉴(印章)管理、单证管理、信访管理等三方面工作认真开展自查。
二、自查发现主要问题。
(1)印鉴(印章)管理。
在印章管理方面，经过自查，**支公司综合部条线均能严格按照《中国人寿保险股份有限公司印章管理办法》的规定，印章刻制流程合规进行，不存在私刻印章的现象;印章领用流程是完全按照《印章管理办法》规定按时领取;公司印章管理系统支持实时动态管理，不存在超权限用印、私刻印鉴、已停用印鉴未及时收回销毁等违规用印事项;印章保管信息记录完整、准确，印章管理相关档案资料完备;印章管理部门和管理岗位设置是不存在关键不相容岗位的情况，综合部按要求配备印章管理员并实行ab岗保管制度。公司在印章管理虽然不存在《自查情况表》中的违规内容，但是通过自查发现我单位存在印章管理人员变更后，由于上报不及时导致系统变更不及时，短时期内出现了系统保管人与实际人员不符的情况。
(2)信访管理。
**支公司重视维护消费者权益，从做好信息披露到建设诚信销售队伍，从落实100%回访到做好理赔服务及完善投诉渠道等方面为客户提供更好的保障。经自查，综合部条线按照保监会相关文件要求和总公司《销售人员重大突发事件应急处理工作管理办法》(国寿人险发〔xxx2〕495号)、《中国人寿保险股份有限公司营销员风险预警工作管理办法》(国寿人险发〔xxx2〕612号)文件规定，建立并明确了监测预警、各类风险防范及应急处置等各项任务的责任人和联系人，并在此基础上建立了值班工作制度。按照《中国人寿保险股份有限公司销售人员违规处理规定》(国寿人险发〔xxx4〕31号)文件的'规定，建立了保险消费投诉重大上访及群体性事件责任追究制度。**支公司在近两年满期给付和退保压力下没有发生区域性、群体性信访等风险事件。
(3)单证管理。
**支公司综合部充分认识到单证管理的重要性，在工作中对全公司单证管理工作进行严格管控。在自查工作中，严格按照《人身意外伤害保险业务经营标准》的要求对公司系统各类单证进行检查。所有保单均由中国人寿保险股份有限公司总公司统一设计、统一编码管理，意外险纸质保单均由总公司或经授权的省级分公司印制。建立了单证管理系统，及时准确记录意外险纸质保单各环节的详细信息。同时要求保险中介机构建立了台账，及时完整记录意外险保单领取、使用、作废、回销的详细情况，并对保险中介机构单证管理情况进行定期检查。对保险单证的印刷、保管、领用、作废和核销进行实时动态管理，不存在长期未核销单证、遗失单证、私印单证的行为。经过自查，**支公司综合部单证管理员能够按照《自查情况表》中单证管理的规定，要求保险中介机构建立台账，及时完整记录意外险保单领取、使用、作废、回销的详细情况，但是在检查中发现，有个别银行网点不太配合，存在回缴不及时的现象。
三、原因分析。
**支公司综合部在本次自查工作中，严格按照《中国保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项自查的通知》(保监稽查[xxx4]207号)要求执行，对《自查情况表》中的内容进行了注意核查，未发现违规问题。但是在印章和单证管理工作中出现了个别影响工作效率的现象，经过分析，原因如下：一是印章管理人员变动后，由于工作交接、报备和上报申请更换等程序，短期内无法及时在系统变更。二是虽然**分公司办公室要求条线内保险中介机构建立台账，及时完整记录意外险保单领取、使用、作废、回销的详细情况，但是个别银行网点由于银行业务繁多，虽然能够完成回缴，但有时回缴不及时。深层次原因，在制度上，虽然能够按照保监会和上级公司的制度要求开展管理工作，但是强化执行的检查机制执行力度不够;从内控和管理流程上看，工作细化程度还不够;从操作执行上看，原因在于效率有待进一步提高。
四、整改情况。
**支公司综合部针对本次自查活动的结果与各岗位责任人进行了深入的分析和探讨，并结合实际制定了相关措施以推动综合部条线印章、信访和单证管理工作不断优化。
一是不断学习和落实保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项自查的通知中对综合部条线日常管理工作的相关要求，同时严格落实上级公司对各岗位的制度规范和操作守则，做到严格管理、专业操作、规范实施。
二是不断优化工作流程，提高工作效率。在严格管理、专业操作、规范实施的基础上，对岗位工作进行研究和探索，优化工作流程，不断加强执行力，提高效率。具体来说，一是做好人员变动后工作交接和系统变更的时间安排，尽可能进行集中办理和处理，提高效率;二是及时做好和银行网点的沟通协调工作，督促银行网点及时回缴我公司单证。
三是加强检查力度和频度，确保防微杜渐。在现有检查机制的基础上，建立更加细化、更有效的检查机制，便于在管理工作中及时发现问题，及时处理，防止事态蔓延、扩大、升级，真正做到防微杜渐，加强管理效果。
总之，xxx4年**支公司综合部条线在印章、信访、单证管理工作中能够积极履行职责，做好风险防范工作，也较好地完成了年度工作任务。但是，我们深知还有许多需要加强和努力的方面。在今后的工作中,**支公司综合部条线将坚持以服务公司发展为宗旨,严格按照流程，规范行为，提高效率，完善机制、落实内控要求,扎扎实实地做好**支公司综合部条线各项管理工作。
更多。
信用社两个加强两个遏制自查报告篇四
20xx年，根据国务院的安排部署,中国保监会下发《关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项检查的通知》(保监稽查[]207号)，各保险机构开展了“两个加强、两个遏制”专项检查。
20xx年，根据《中国保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”回头看工作的通知》(保监稽查〔20xx〕134号文件)的文件精神及总公司《关于贯彻落实中国保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”回头看工作的`通知》(都邦发〔20xx〕287号文件)，都邦保险宁波分公司开展回头看自查整改系列工作。
加强内部管控。
加强外部监管。
遏制违规经营。
遏制违法犯罪。
三、【自查重点】。
(一)跨市场、跨区域、跨行业传递的风险。
1.互联网高现金价值业务。
2.保险机构依托互联网跨界开展业务。
3.非法经营互联网保险业务。
(二)非法集资等涉众类案件风险。
1.组织领导。
2.责任落实。
3.监测预警。
4.风险排查。
5.人员、职场管理。
6.风险处置。
7.后续处理。
8.分析、评估、总结。
(三)损害消费者合法权益问题。
1.群众事件风险排查处置情况。
2.电话销售保险业务损害消费者合法权益行为。
3.网络销售保险业务损害消费者合法权益行为。
(四)“五虚”问题。
1.虚列费用。
2.虚假承保。
3.虚假退保。
4.虚挂保费。
5.虚假理赔。
(五)商业车险业务合规性。
(六)案件管理工作。
1.案件信息报送。
2.案件风险处置。
3.整改及警示教育。
4.案件责任追究。
(七)信息系统安全性。
1.国家级重要信息系统、重要业务系统和重点网站安全保护状况。
2.风险评估排查，应急预案完善和网络安全演练情况。
3.关键信息基础设施安全保护状况。
四、【工作安排】。
第一阶段：成立组织制定方案。
20xx年8月4-5日，分公司分片区下机构，召开机构全体员工参加的“两两”活动动员大会。
20xx年8月8日，分公司组织召开“两个加强、两个遏制”回头看自查整改工作启动会，宣导保监会要求，明确各执行小组、各部门、各机构工作职责。
20xx年8月9日，上报工作小组成员名单及联系人信息，以及工作方案至总公司，并下发《关于下发“两个加强、两个遏制”回头看宁波分公司自查整改工作细化实施方案的通知》至分公司各部门、各机构。
第二阶段：全面深入开展自查整改工作。
20xx年8月9日-9月9日，根据保监会及公司要求开展“两个加强、两个遏制”回头看自查整改工作。各自查执行小组按照文件要求与方案进行自查和整改工作，对自查出的问题形成整改方案。
20xx年9月10日前，各自查执行小组将自查整改工作报告及案例上报分公司自查工作办公室。
20xx年9月14日前分公司向总公司自查工作办公室报送自查整改工作报告报表及案例。
第三阶段：现场督导检查。
20xx年8月22日-26日，根据保监会要求，分公司对三级机构进行现场督导抽查，抽查比例不低于1/2。同时，机构对公安司法和其他行政部门在案件查办中发现的问题，实现督导检查全覆盖。
20xx年8月29日-9月14日，积极配合总公司督导小组到分公司进行现场督导的工作，对抽查有问题和有不明之处分公司会全力配合进行解释说明，并在总公司领导的指点下及时改正。
20xx年9月10日-14日，汇总各部门、各机构自查反馈情况，完成自查工作报告及报表，上报总公司。
20xx年10月14日前，分公司将最终报告报表按照监管要求在总公司同意前提下抄报当地保监局。
五、【工作要求】。
(一)高度重视。各机构、各部门要充分认识开展“回头看”工作的重要性，强化责任意识和规矩意识，不仅关注业务经营合规性，更要加强思想政治教育，把这项工作作为对广大从业人员，特别是领导干部等关键少数进行一次大局意识、政治意识、责任意识的再教育。各机构、各部门要把“回头看”工作有关精神传达到每一个员工。
(二)深查实改。各业务风险自查工作小组在自查过程中，要及时评估自查成效，对推进缓慢、不够深入扎实的部门或机构加强督查。要对所属机构按比例进行现场督导抽查。如发现应查未查、隐匿不报、整改不实，或督办不力，将严肃追究相关责任人责任。
(三)标本兼治。各机构、各部门要以本次“回头看”为契机，梳理各领域重点问题和风险，透过问题风险查找深层次成因，在健全内部管控制度上、在完善操作规范上下功夫，着力建立公司治理长效机制。
信用社两个加强两个遏制自查报告篇五
根据《河南省银监局关办公室关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作的通知》的规定，按照省分行《关于印发〈关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查的实施方案》的文件要求，为督促各级行加强内部管控，遏制违规经营和违法犯罪，有效防范金融风险，促进健康稳健发展，农发行开封市分行认真开展了“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”的自查工作。
该行为了更好的开展此项工作，积极与当地银监部门、省分行牵头处室进行沟通，制定《开封市分行关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查的实施方案》，成立以行长为组长、主管行长为副组长，各部室高级主管为成员的自查领导小组，努力精准把握各项政策，全面落实检查方案要求，统筹规划，合理分工，严肃责任，切实认真的做好辖内各行自查和市行现场检查准备。重点检查了自查及监管检查发现问题的'整改情况、对问题责任人的问责情况;针对部分机构、业务和环节的操作风险检查，排查违规经营和违法犯罪高发的贷款业务、存款业务、票据业务、同业业务、理财业务等领域，是否存在新发生的违法违规行为。
针对自查和抽查新发现问题，提出了明确的整改要求，责令对相关问题制定详细可行的整改计划，并对自查检查发现的违规经营和违法隐患问题，依法依规进行严肃责任追究和处理处罚，切实做到发现一起、查处一起。
通过对此次自查中发现的问题进行逐项梳理、整改，该行充分认识到了在经营管理中存在的问题和不足，将以此次自查为契机，在下一步工作中，进一步强化办贷全流程管理、组织人员加强相关制度规定办法的学习，不断提升相关人员素质，提升内控水平，严格落实相关文件精神要求，做到依法合规经营。
信用社两个加强两个遏制自查报告篇六
根据国务院、银监会以及总省行部署安排，为有效防范金融风险，进一步巩固前期“两个加强、两个遏制”专项检查工作成果，促进各项业务健康稳健发展，近日，工行泰安分行就组织开展“两个加强、两个遏制”回头看工作作出部署安排，提出明确要求。
一、加强组织领导，扎实有序推进。本次“回头看”工作是落实党中央、国务院关于防范金融风险、规范金融秩序、加强金融制度建设重要决策的具体部署，分为自查机构自查、“上查下”重点检查、整改问责和总结报告四个阶段。分行成立由行长为组长的“回头看”检查领导小组，并设立了领导小组办公室。各部室、各支行也要实行一把手负责制，统筹推进各项工作，确保组织到位、执行到位、落实到位。
二、突出工作重点，严肃整改问责。本次“回头看”工作要对照“两个加强、两个遏制”专项检查工作中发现的问题，重点查看整改和问责落实情况。自查工作要实现机构网点全覆盖、内控治理全覆盖和业务产品全覆盖，突出关键制度、岗位、人员和重点业务环节，深入开展自查自纠。对“回头看”工作中发现的问题，要严肃整改、严厉问责，对涉嫌违法犯罪的行为，要依照相关程序及时移送司法机关。对于应问责未问责、应处理未处理、应整改未整改的机构，严格追究管理责任。
三、积极协调配合，统筹各项检查。各部室、各支行要积极配合好银监机构和上级行对重点机构的检查，提前布置好系统环境、认真做好访谈答疑、及时提供资料和数据信息等。同时，要把本次“回头看”与本机构的年度检查计划有机结合起来，在保证自查质量的基础上，可将与本次“回头看”检查重点相同或类同的检查项目纳入“回头看”一并开展。
四、规范检查流程，保证检查质量。各部室、各支行要按照《监督检查管理基本规定》及相关检查工作规范开展检查工作。各检查(自查)部门要规范检查流程，充分做好查前准备，通过非现场排查确定现场检查样本，切实做到精确制导、精准检查，提高现场检查效率。要认真做好查前培训，使检查人员在掌握检查重点、方法和依据的同时，统一思想，尽责履职，保证检查效果和质量。
五、强化行为约束，严肃检查纪律。各部室、各支行要严格按照中央“八项规定”精神、整治“四风”要求和“三严三实”专题教育精神开展检查工作。各自查机构遇到重大问题要及时向本行、上级行检查领导小组办公室反映。对检查过程中履职不到位，弄虚作假，违反纪律的行为要坚决纠正，严肃查处。
信用社两个加强两个遏制自查报告篇七
邮储银行驻马店市分行组织行领导班子成员、各部室经理、各县行长、各城市支行长等人员参加了全国邮政金融“一个加强、两个遏制”专项检查工作动员电视电话会议，并狠抓贯彻落实，确保专项检查活动取得实效。
“一个加强、两个遏制”是根据中国银监会《关于全面开展银行业金融机构加强内部管控、遏制违规经营和违法犯罪专项检查工作的通知》(银监发〔20xx〕48号)而来，《通知》要求，对商业银行的违规经营和违法犯罪进行全面排查和整顿，银监会要求做到全面覆盖，不留死角，该项工作将持续6个月的时间。
邮储银行总行此次召开全国性工作动员会议，旨在全面部署该行加强内部管控、遏制违规经营和违法犯罪专项检查活动，进一步强化案件防控工作，夯实其合规建设和案件防控基础，全面提升内部管控水平。
会后，邮储银行驻马店市分行及时传达了“一加强两遏制”专项检查工作动员视频会议精神，认真落实上级行提出的要求，努力做好“一加强两遏制”专项检查，确保各项业务工作安全有效运转。
在“一加强两遏制”专项检查工作上，邮储银行驻马店市分行采取了以下具体措施：一是充分认识和理解本次视频会议的.现实意义，对全行经营管理有一个新的认识，积极配合总行、省行安排，有效落实国务院、银监局关于本次专项检查的各项工作，力争通过此次高规格、全覆盖、严标准的检查，实现驻马店市分行科学稳健的经营发展目标。二是切实增强依法合规经营意识，规范银行业务操作，让员工意识上要有合规思维、合规习惯，充分认识到“违规必受处罚，违法必付代价”;从内心上真正认同法律法规及规章制度，在行动上真正做到制度执行不走样，不走过场，真正做到思想上重视，行动上支持，在工作中严格要求，做到工作处处合规，时时合规，事事合规。三是按照上级行要求，结合市分行实际情况，精心部署，制定“一加强两遏制”专项检查工作的具体方案，全行上下形成共识，各部门通力协作，扎实有效推动检查工作全面展开。
信用社两个加强两个遏制自查报告篇八
中国保监会下发了《关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”回头看工作的通知》。对于保险业来说，保监会将“加强内部管控、遏制违法犯罪、加强外部监管，遏制违规经营”专项检查作为关系行业持续健康发展的大事来抓。
国内各大保险机构随即展开力度空前的`自查。8月3日上午，富德生命人寿由董事长方力亲自动员讲话并提出回头看不仅仅是单纯的业务检查，也是一次深刻的思想政治教育活动等五大要求。随后公司召开了“两个加强、两个遏制”回头看专项检查工作启动会。
会议中，富德生命人寿总经理张汉平回顾了201x年公司开展“两个加强、两个遏制”检查工作整体情况，传达了保监会下达文件的主要精神，布置了本次“回头看”工作的主要任务，并宣布了公司落实“两两”回头看工作领导小组名单。
张汉平提出务必要确保此次“回头看”工作查细、查全、查到重点、查出关键，真正摸清风险底数，为富德生命人寿以后工作的有序开展打好基础。会议建立了富德生命人寿回头看专项工作联络沟通机制的具体要求，联络协调工作的组织形式也进一步确立，总公司“两个加强、两个遏制”回头看专项检查工作领导小组成员、总公司各部门负责人、各分公司班子成员及各分公司部门负责人均参加了会议。
此役打响，富德生命人寿全系统联动，统一思想，明确责任，果断出击，认真贯彻落实保监会文件和会议精神，全力部署、自查整改、督导检查、汇总上报回头看各项工作，全力达成“加强内部管控、加强外部监管，遏制违规经营、遏制违法犯罪”的目标。
“两两”回头看，业务部门全线亮剑。
为进一步提升公司各级人员品质意识，加强品质管控工作的深化落实，富德生命人寿总公司保费部于8月4日至6日举办了富德生命人寿续期条线首届品质日宣讲比赛。品质日宣讲比赛是“两个加强、两个遏制”的具体落实措施之一，旨在对内加强内控、对外加快落实监管要求，遏制违规经营、遏制违法犯罪。
作为保险机构与消费者连接的窗口，8月份，富德生命人寿电话中心启动了“关于开展电话呼叫中心重要指标专项提升工作”，开展针对首访完成率及转办件结案率两项重要指标的提升工作。并将为各机构每日通过微信、邮件提供数据支持，协助机构加强追踪。而总公司客户服务部举行了突发事件应急演练工作，这意味着公司客户服务逐步由应急处理转为主动预防和强化内部教育，是“两两”回头看工作的具体落实措施之一。
在关键的核保核赔方面，下一步富德生命人寿两核将根据保监局及公司的相关要求，逐项安排部署推工作，以高度的责任感和使命感贯彻落实，稳步提升“大运营”风险管控能力。
分公司守土有责，开展拉网排查。
富德生命人寿董事长对“回头看”工作提出的五点要求中，要求各分公司要守土有责，切实防范区域性的风险。
启动会后，富德生命人寿各分公司纷纷召开专题会议，部署启动各自“两个加强、两个遏制”回头看专项检查工作。目前富德生命人寿35家分公司均先后进行了专项检查工作，逐条、逐项开展自查，完善和健全公司内部管控，提高经营管理水平。
富德生命人寿各地分公司采取纵横交叉开展拉网排查，边学边改，形成联动，确保猛药去疴、不留死角，为公司健康发展打下坚实基础。
据了解，今年保监会回头看和去年“两两”检查有所不同的是实行机构和监管双问责，这意味着加大了监管责任。保监会要求各保险公司向保监会备案监管问责的制度，实际上是在探索建立长效机制的问题。到目前为止，富德生命人寿公司已经建立了《员工违规处罚管理办法》、《案件责任追究办法》、《销售误导责任追究办法》、《业务品质管理办法》、《合规经营十条红线问责办法》等等制度，并且将其和年度考核挂钩，真正做到人人担责任、人人有任务，层层落实。
信用社两个加强两个遏制自查报告篇九
“两个加强、两个遏制”是银监会于2014年12月布置的“加强内部管控、加强外部监督，遏制违规经营、遏制违法犯罪”专项检查。下面小编带来了2016年银行两个加强两个遏制回头看自查报告范文，欢迎阅读参考!
根据中国银监会开展“两个加强、两个遏制”专项检查的有关要求，中国进出口银行上海分行认真开展专项检查工作，取得了较为良好的效果。近期，为进一步落实银监会“两个加强、两个遏制”“回头看”自查要求，我分行于20xx年9月30日召开专题会议，部署“回头看”工作要求。
从去年起，我分行不仅认真开展专项自查工作，并多次配合接受总行、上海银监局等内外部检查机构检查。其中，检查贷款项目数196个、保函业务26笔、信用证及押汇业务17笔、存款业务81笔。检查金额均占相关业务20xx年末余额的50%以上。在检查过程中，我分行秉承边查边纠、立行立改的原则，做到检查、整改同部署、同落实。针对在内外部检查中发现的具有普遍性和典型性问题，我分行均全面、系统地进行了分析，剖析问题产生的深层次原因，并从完善规章制度、健全操作流程、明晰岗位设置和职责等层面落实了解决措施，对有效遏制和防范违规经营情况的发生起到了积极作用。
今天，我分行通过召开专题会议，部署“回头看”自查工作要求，明确自查重点与范围，明晰各处室职责分工。
会上，王东华副行长强调此次“回头看”自查是巩固和深化“两个加强、两个遏制”检查成果，各处室应高度重视，强化责任意识，认真学习和落实银监会和总行有关文件精神，以及分行制定的“回头看”自查工作方案的有关要求，着重对以下几个方面做好自查工作一是发现问题的整改情况，重点核查整改要求是否落实到位;二是人员问责情况，重点核查责任追究是否落实到位;三是防范操作风险情况，重点检查今年新发生的信贷、同业、担保、存款等业务和环节，坚决防范违规经营和违法犯罪活动。
我分行将以此次自查为契机，强化合规经营意识，努力提高精细化管理水平，使我分行的各项业务和经营管理水平迈上一个新台阶。
根据《xxxxx银行贯彻落实银监会关于加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪检查工作方案》(xxxxx“2015”1号)(简称?两加强、两遏制’工作方案)和有关文件要求及《关于xxx同志在部署推进两加强、两遏制专项检查和内控评价工作视频会议上的讲话》，xxxxx支行立即组织自查，不走过场，不留死角，对查出的问题立即整改，对内控工作起到明显的督促作用。
一、加强组织学习xxxxx支行案件防控领导小组重点学习了《两加强、两遏制工作方案》和xxxxx在《部署推进两加强、两遏制?专项检查和内控评价工作》视频会议上的讲话，提高了对内控工作的认识，明确了业务发展与内控工作的关系，并制定了xxxxx支行内部控制相关工作机制和案件防控工作措施。
二、加强组织领导支行主管行长亲自靠上抓，内控评价领导小组对照上级行?一加强两遏制?检查方案逐条逐项进行自查，不走过场，不留死角，对查出的问题立即整改，对存在的隐患引起高度重视，防微杜渐，堵塞漏洞，不留隐患。
三、落实专项监督检查我行用半个月的时间对所有2010年至2014年形成档案的凭证资料进行认真仔细的自查，对业务流程进行重新梳理，对于不合理的人为习惯性操作限期整改，争取2015年新年有新的开端、新的起色。
2014年**支公司综合部在公司经理室的领导下，认真贯彻落实总、省公司关于综合部条线印章、信访和单证相关管理规定，严格遵守相关管理规范的要求，开展日常工作，较好完成了年度各项工作任务。按照《中国保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项自查的通知》(保监稽查[2014]207号)要求，公司综合部于2015年1月20日至22日开展了印章、信访和单证管理工作的专项自查活动，现将自查情况总结报告如下：
一、自查工作情况。
**支公司高度重视此次专项自查活动，成立了以公司经理李海慧为组长，以公司副经理为副组长、以部门经理、以及关键岗位人员为组员的“两个加强、两个遏制”专项自查工作组，实施本次自查工作。
公司综合部切实对照《自查情况表》中的内容，即针对印鉴(印章)管理、单证管理、信访管理等三方面工作认真开展自查。
二、自查发现主要问题。
(1)印鉴(印章)管理。
在印章管理方面，经过自查，**支公司综合部条线均能严格按照《中国人寿保险股份有限公司印章管理办法》的规定，印章刻制流程合规进行，不存在私刻印章的现象;印章领用流程是完全按照《印章管理办法》规定按时领取;公司印章管理系统支持实时动态管理，不存在超权限用印、私刻印鉴、已停用印鉴未及时收回销毁等违规用印事项;印章保管信息记录完整、准确，印章管理相关档案资料完备;印章管理部门和管理岗位设置是不存在关键不相容岗位的情况，综合部按要求配备印章管理员并实行ab岗保管制度。公司在印章管理虽然不存在《自查情况表》中的违规内容，但是通过自查发现我单位存在印章管理人员变更后，由于上报不及时导致系统变更不及时，短时期内出现了系统保管人与实际人员不符的情况。
(2)信访管理。
**支公司重视维护消费者权益，从做好信息披露到建设诚信销售队伍，从落实100%回访到做好理赔服务及完善投诉渠道等方面为客户提供更好的保障。经自查，综合部条线按照保监会相关文件要求和总公司《销售人员重大突发事件应急处理工作管理办法》(国寿人险发〔2012〕495号)、《中国人寿保险股份有限公司营销员风险预警工作管理办法》(国寿人险发〔2012〕612号)文件规定，建立并明确了监测预警、各类风险防范及应急处置等各项任务的责任人和联系人，并在此基础上建立了值班工作制度。按照《中国人寿保险股份有限公司销售人员违规处理规定》(国寿人险发〔2014〕31号)文件的规定，建立了保险消费投诉重大上访及群体性事件责任追究制度。**支公司在近两年满期给付和退保压力下没有发生区域性、群体性信访等风险事件。
(3)单证管理。
**支公司综合部充分认识到单证管理的重要性，在工作中对全公司单证管理工作进行严格管控。在自查工作中，严格按照《人身意外伤害保险业务经营标准》的要求对公司系统各类单证进行检查。所有保单均由中国人寿保险股份有限公司总公司统一设计、统一编码管理，意外险纸质保单均由总公司或经授权的省级分公司印制。建立了单证管理系统，及时准确记录意外险纸质保单各环节的详细信息。同时要求保险中介机构建立了台账，及时完整记录意外险保单领取、使用、作废、回销的详细情况，并对保险中介机构单证管理情况进行定期检查。对保险单证的印刷、保管、领用、作废和核销进行实时动态管理，不存在长期未核销单证、遗失单证、私印单证的行为。经过自查，**支公司综合部单证管理员能够按照《自查情况表》中单证管理的规定，要求保险中介机构建立台账，及时完整记录意外险保单领取、使用、作废、回销的详细情况，但是在检查中发现，有个别银行网点不太配合，存在回缴不及时的现象。
三、原因分析。
**支公司综合部在本次自查工作中，严格按照《中国保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项自查的通知》(保监稽查[2014]207号)要求执行，对《自查情况表》中的内容进行了注意核查，未发现违规问题。但是在印章和单证管理工作中出现了个别影响工作效率的现象，经过分析，原因如下：一是印章管理人员变动后，由于工作交接、报备和上报申请更换等程序，短期内无法及时在系统变更。二是虽然**分公司办公室要求条线内保险中介机构建立台账，及时完整记录意外险保单领取、使用、作废、回销的详细情况，但是个别银行网点由于银行业务繁多，虽然能够完成回缴，但有时回缴不及时。深层次原因，在制度上，虽然能够按照保监会和上级公司的制度要求开展管理工作，但是强化执行的检查机制执行力度不够;从内控和管理流程上看，工作细化程度还不够;从操作执行上看，原因在于效率有待进一步提高。
四、整改情况。
**支公司综合部针对本次自查活动的结果与各岗位责任人进行了深入的分析和探讨，并结合实际制定了相关措施以推动综合部条线印章、信访和单证管理工作不断优化。
一是不断学习和落实保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项自查的通知中对综合部条线日常管理工作的相关要求，同时严格落实上级公司对各岗位的制度规范和操作守则，做到严格管理、专业操作、规范实施。
二是不断优化工作流程，提高工作效率。在严格管理、专业操作、规范实施的基础上，对岗位工作进行研究和探索，优化工作流程，不断加强执行力，提高效率。具体来说，一是做好人员变动后工作交接和系统变更的时间安排，尽可能进行集中办理和处理，提高效率;二是及时做好和银行网点的沟通协调工作，督促银行网点及时回缴我公司单证。
三是加强检查力度和频度，确保防微杜渐。在现有检查机制的基础上，建立更加细化、更有效的检查机制，便于在管理工作中及时发现问题，及时处理，防止事态蔓延、扩大、升级，真正做到防微杜渐，加强管理效果。
总之，2014年**支公司综合部条线在印章、信访、单证管理工作中能够积极履行职责，做好风险防范工作，也较好地完成了年度工作任务。但是，我们深知还有许多需要加强和努力的方面。在今后的工作中,**支公司综合部条线将坚持以服务公司发展为宗旨,严格按照流程，规范行为，提高效率，完善机制、落实内控要求,扎扎实实地做好**支公司综合部条线各项管理工作。
**支公司综合部。
二o一五年二月二日。
信用社两个加强两个遏制自查报告篇十
近日，按照三门峡银监分局的统一部署，根据相关文件精神，我行积极开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作。
领导重视，成立组织。接到《三门峡银监分局办公室转发河南银监局办公室关于开展的通知》(三银监办发〔〕173号)后，根据文件精神，我行领导高度重视，成立以董事长为组长，监事长、行长、副行长为副组长，各支行(部室)负责人为成员的领导小组，此次活动由监事长牵头，稽核监督部负责本次活动的方案制定、具体组织、沟通协调、检查监督、总结上报等工作。
制定方案，重点突出。领导小组办公室按照监管机构要求以及文件精神，制定我行关于“回头看”自查的方案，方案主要从工作目标、组织领导、自查时间安排、工作要求等方面进行制定，自查内容主要涵盖存款业务、同业业务、理财业务、借款业务、账户开立与变更环节、重要空白凭证管理、验印环节、大额支付核实环节、银企对账环节以及重要岗位员工行为管理等方面进行。
发现问题，绝不姑息。自查小组严格按照监管机构的文件要求以及我行的自查方案进行自查，本次自查业务的时间范围为截止到8月31日的余额，必要时可以适当后延，各网点首先开展自查，对于上半年通报的问题逐一进行检查，看是否已经整改到位，在自查过程中发现的新问题和隐患要迅速进行整改，对发现的恶性违规、重大实质性违规要及时向总行相关部室上报。总行要组成内审、合规和内控管理部门对各网点进行检查，确保检查数量为100%，检查业务量不低于客户数的5%。对于自查中应整改而未整改的，对于责任人要进行严肃处理，稽核监督部建立违规档案，对于同一问题重复出现的，一经发现，双倍处罚。
信用社两个加强两个遏制自查报告篇十一
为深入贯彻落实保监会“两个加强、两个遏制”回头看专项工作，根据公司总体工作部署，湖北分公司续期条线于8月19日下午在武汉江城大酒店组织召开了“两个加强、两个遏制”回头看专项学习暨工作宣导现场会议。分公司总经理助理陈晓霞、分公司保费部经理罗岚、分公司保费部经理助理冯丽、分公司保费部全体内勤、全省各机构续期服务人员参加此次会议。
会议首先，由冯丽经理带领全员一起学习了保监稽查[]134号文件内容要点，并重点学习了“两个加强、两个遏制”回头看工作的背景、目的及重要意义。让湖北续期全员从思想上高度重视此项工作，并对保监会黄洪副主席、公司方力董事长和张汉平总经理的讲话文件进行了深入学习。
为保证“两两”回头看工作的.顺利完成，结合公司的整体工作部署要求，分公司业管王舢老师对总公司续期条线关于《深入开展“两两”回头看，做好续期风险自查工作》的内容也进行了宣导，从“两两”回头看工作介绍、公司“两两”回头看工作部署、续期风险自查工作部署、工作提示四个方面展开。
罗岚经理重申了续期日常工作风险排查和合规经营的重要性，对日常工作细则中的“现金收费”“实收转溢交”“快捷变更”等关键风险点做了重点要求，号召续期内外勤必须建立严谨的风险管理意识，深刻领会文件精神，做好续期风险自查工作。
最后，陈晓霞总做了总结讲话。陈总对湖北续期“两两回头看”专项工作提出了四点要求：一是要高度重视、全员参与;二是要明确责任、密切配合;三是真查真改、落实到位;四是要坚持合规、溶于实践。陈总进一步强调，“两两回头看”工作不仅是一项严肃的工作，也是续期条线推动依法合规经营、贯彻“大续期”经营理念的契机。希望通过此次“两两回头看”工作，使续期条线的发展更加稳健、更加可持续。
通过本次宣导会，湖北续期条线全体员工统一了思想，充分认识到了“两两”回头看工作的重要意义，明确了责任和下一步工作方向，坚定了做好回头看工作的信心。会后，湖北续期全面进入自查阶段，及时整改，认真总结，提高合规经营水平，为续期条线健康有序发展打好基础。
信用社两个加强两个遏制自查报告篇十二
根据河北银监局关于《河北银监局办公室关于印发河北省银行业金融机构“两个加强、两个遏制”回头看机构自查和监管检查工作方案的通知》(冀银监办发〔〕194号)和市分行《中国农业发展银行邯郸分行“两个加强、两个遏制”回头看检查工作方案》要求，该行对“两个加强、两个遏制”回头看工作进行自查，现将有关情况报告如下：
一、基本情况。
截止6月底，我行贷款余额26399万元，其中粮油贷款余额2万元，占全部贷款的83.3%;棉花贷款余额2500万元，占全部贷款的9.5%;农村基础设施及其他贷款余额为1900万元，占全部贷款的7.2%。
各项存款14798万元，其中：企业单位存款12047万元;财政存款1251万元;同业定期存款1500万元。
二、“回头看”工作组织开展情况。
为做好“两个加强、两个遏制”排查活动全面开展，确保“回头看”工作组织到位、执行到位、整改到位、问责到位、落实到位，该行成立了以行长任组长，副行长为副组长，各部室负责人为成员的专项工作领导小组，领导小组在支行办公室设立办公室，负责专项整治的日常工作，并上报了联系人员名单，为做好整治工作提供强有力的组织保障，先后组织行长办公会、全体会对方案进行学习，并严格按照银监局专项检查通知要求和市分行方案安排，重点对信贷业务、存款业务、票据业务、内控制度等业务进行认真自查。
严格自查，认真整改。
针对自查发现的新问题，该行提出了明确的整改要求，落实整改时限、责任部门责任人员、整改措施和整改目标，加强动态工作、检测和督导。对能够整改的问题，立即整改到位;整改暂时困难的，制定详细可行的整改方案，并对自查检查发现的违规经营和违法隐患问题，依法依规进行严肃责任追究和处罚，切实做到发现一起，查处一起。
通过对此次自查中发现的问题进行逐项梳理、整改，该行充分认识到了在经营管理中存在的问题和不足，将以此自查为契机，在下一步工作中，进一步强化办贷全流程管理、组织人员加强相关制度规定办法的学习，不断提升全员素质，提升内控水平，严格落实相关文件精神要求，做到依法合规经营。
信用社两个加强两个遏制自查报告篇十三
根据河北银监局关于《河北银监局办公室关于印发河北省银行业金融机构“两个加强、两个遏制”回头看机构自查和监管检查工作方案的通知》(冀银监办发〔2016〕194号)和市分行《中国农业发展银行邯郸分行“两个加强、两个遏制”回头看检查工作方案》要求，该行对“两个加强、两个遏制”回头看工作进行自查，现将有关情况报告如下：
一、基本情况。
截止2016年6月底，我行贷款余额26399万元，其中粮油贷款余额21999万元，占全部贷款的83.3%;棉花贷款余额2500万元，占全部贷款的9.5%;农村基础设施及其他贷款余额为1900万元，占全部贷款的7.2%。
各项存款14798万元，其中：企业单位存款12047万元;财政存款1251万元;同业定期存款1500万元。
二、“回头看”工作组织开展情况。
为做好“两个加强、两个遏制”排查活动全面开展，确保“回头看”工作组织到位、执行到位、整改到位、问责到位、落实到位，该行成立了以行长任组长，副行长为副组长，各部室负责人为成员的专项工作领导小组，领导小组在支行办公室设立办公室，负责专项整治的日常工作，并上报了联系人员名单，为做好整治工作提供强有力的组织保障，先后组织行长办公会、全体会对方案进行学习，并严格按照银监局专项检查通知要求和市分行方案安排，重点对信贷业务、存款业务、票据业务、内控制度等业务进行认真自查。
三、严格自查，认真整改。
针对自查发现的新问题，该行提出了明确的整改要求，落实整改时限、责任部门责任人员、整改措施和整改目标，加强动态工作、检测和督导。对能够整改的问题，立即整改到位;整改暂时困难的，制定详细可行的整改方案，并对自查检查发现的违规经营和违法隐患问题，依法依规进行严肃责任追究和处罚，切实做到发现一起，查处一起。
通过对此次自查中发现的问题进行逐项梳理、整改，该行充分认识到了在经营管理中存在的问题和不足，将以此自查为契机，在下一步工作中，进一步强化办贷全流程管理、组织人员加强相关制度规定办法的学习，不断提升全员素质，提升内控水平，严格落实相关文件精神要求，做到依法合规经营。
为贯彻落实国务院关于开展“两个加强、两个遏制”回头看工作的决策部署和项俊波主席在“十三五”保险业发展与监管专题培训班上的讲话精神，保监会于7月28日发布了《中国保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”回头看工作的通知》。2016年8月3日，富德生命人寿召开全系统《中国保监会关于开展保险机构“两个加强两个遏制”回头看工作》专项检查工作启动视频会议，富德生命人寿厦门分公司负责人王水生、总经理助理齐宝龙及各部门负责人参加会议。
为了更好的贯彻落实“两两”回头看工作，富德生命人寿厦门分公司紧跟总公司的脚步，在总公司视频会议结束后立即召开“两个加强两个遏制”回头看专项部署会议，会议由富德生命人寿厦门分公司负责人王水生主持，总经理助理齐宝龙、分公司各部门负责人参加。在会上，富德生命人寿厦门分公司负责人王水生再次强调了“两个加强两个遏制”工作的重要性，同时，对此次回头看工作做出了重要部署：一是分公司立即成立“两个加强两个遏制”回头看专项检查工作小组，统一协调和高效的执行此项工作;二是要加强宣导，落实贯彻，对《中国保监会关于开展保险机构“两个加强两个遏制”回头看工作》文件和《黄洪副主席在保险机构“两个加强，两个遏制”回头看工作动员会上的讲话》的文件精神进行宣导和学习，要求从分公司领导干部，到分公司内外勤员工，再到保险营销员，层层落实，组织学习，从而让此次会议精神贯彻到分公司的每一位员工，直至每一个营销员;三是加强对各机构、各部门的检查督导，严格根据监管及总公司部署制定好工作计划，要把检查工作做深、做细，确保对分公司机构100%全面检查，及时发现风险隐患，彻底整改，为分公司发展扫除障碍;四是根据2015年分公司的“两两检查”自查报告逐项对照核查整改成果和追踪整改进度。
“两个加强两个遏制”回头看不仅是保险监管部门高度重视的一项工作，更是保险机构应该高度重视的一项工作。富德生命人寿厦门分公司将严格执行监管以及总公司的要求，全面推进“两个加强两个遏制”回头看工作，并借助此次检查完善和健全公司内部管控，提高经营管理水平，确保公司持续健康的发展。
根据银监局以及上级行安排部署，为有效防范金融风险，进一步巩固前期“两个加强、两个遏制”专项检查、上级党委巡视工作成果，促进全行各项业务健康稳健发展，工行威海分行于近期在全行启动了“两个加强、两个遏制”回头看工作。
该行成立领导小组，实行一把手负责制。分行成立了由行长为组长的“回头看”领导小组，并设立了领导小组办公室，明确了工作机制。要求各支行落实一把手负责制，统筹推进各项工作，确保组织到位、执行到位、落实到位。在近期全行会议上，分行分管行领导对省行徐长的讲话进行了传达，并对“回头看”工作提出了具体要求。
该行突出检查重点，加强整改和问责。本次“回头看”工作要对照“两个加强、两个遏制”专项检查和上级党委巡视等工作中发现的问题，重点查看整改和问责落实情况。自查工作要实现机构网点全覆盖、内控治理全覆盖和业务产品全覆盖，突出关键制度、岗位、人员和重点业务环节，深入开展自查自纠。对“回头看”工作中发现的问题，要严肃整改、严厉问责，对涉嫌违法犯罪的行为，依照相关程序及时移送司法机关。对于应问责未问责、应处理未处理、应整改未整改的机构，严格追究管理责任。
该行以“回头看”为契机，统筹各项检查。要求全行积极配合好银监机构和上级行对重点机构的检查，提前布置好系统环境、认真做好访谈答疑、及时提供资料和数据信息等。同时，把本次“回头看”与本机构的年度检查计划有机地结合起来，在保证自查质量的基础上，可将与本次“回头看”检查重点相同或类同的检查项目纳入“回头看”一并开展。
该行规范检查流程，力求检查实效。要求全行按照《监督检查管理基本规定》及相关检查工作规范开展检查工作。各专业检查要规范检查流程，充分做好查前准备，通过非现场排查确定现场检查样本，切实做到精确制导、精准检查，提高现场检查效率。认真做好查前培训，使检查人员在掌握检查重点、方法和依据的同时，统一思想，尽责履职。检查组及检查人员要强化现场检查过程控制，对检查流程实施规范化管理，保证检查效果和质量。
信用社两个加强两个遏制自查报告篇十四
20xx年**支公司综合部在公司经理室的领导下，认真贯彻落实总、省公司关于综合部条线印章、信访和单证相关管理规定，严格遵守相关管理规范的要求，开展日常工作，较好完成了年度各项工作任务。按照《中国保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项自查的通知》(保监稽查[2014]207号)要求，公司综合部于2015年1月20日至22日开展了印章、信访和单证管理工作的专项自查活动，现将自查情况总结报告如下：
**支公司高度重视此次专项自查活动，成立了以公司经理李海慧为组长，以公司副经理为副组长、以部门经理、以及关键岗位人员为组员的“两个加强、两个遏制”专项自查工作组，实施本次自查工作。
公司综合部切实对照《自查情况表》中的内容，即针对印鉴(印章)管理、单证管理、信访管理等三方面工作认真开展自查。
(1)印鉴(印章)管理。
在印章管理方面，经过自查，**支公司综合部条线均能严格按照《中国人寿保险股份有限公司印章管理办法》的规定，印章刻制流程合规进行，不存在私刻印章的现象;印章领用流程是完全按照《印章管理办法》规定按时领取;公司印章管理系统支持实时动态管理，不存在超权限用印、私刻印鉴、已停用印鉴未及时收回销毁等违规用印事项;印章保管信息记录完整、准确，印章管理相关档案资料完备;印章管理部门和管理岗位设置是不存在关键不相容岗位的情况，综合部按要求配备印章管理员并实行ab岗保管制度。公司在印章管理虽然不存在《自查情况表》中的违规内容，但是通过自查发现我单位存在印章管理人员变更后，由于上报不及时导致系统变更不及时，短时期内出现了系统保管人与实际人员不符的情况。
(2)信访管理。
**支公司重视维护消费者权益，从做好信息披露到建设诚信销售队伍，从落实100%回访到做好理赔服务及完善投诉渠道等方面为客户提供更好的保障。经自查，综合部条线按照保监会相关文件要求和总公司《销售人员重大突发事件应急处理工作管理办法》(国寿人险发〔2012〕495号)、《中国人寿保险股份有限公司营销员风险预警工作管理办法》(国寿人险发〔2012〕612号)文件规定，建立并明确了监测预警、各类风险防范及应急处置等各项任务的责任人和联系人，并在此基础上建立了值班工作制度。按照《中国人寿保险股份有限公司销售人员违规处理规定》(国寿人险发〔2014〕31号)文件的规定，建立了保险消费投诉重大上访及群体性的事件责任追究制度。**支公司在近两年满期给付和退保压力下没有发生区域性、群体性信访等风险事件。
(3)单证管理。
**支公司综合部充分认识到单证管理的重要性，在工作中对全公司单证管理工作进行严格管控。在自查工作中，严格按照《人身意外伤害保险业务经营标准》的要求对公司系统各类单证进行检查。所有保单均由中国人寿保险股份有限公司总公司统一设计、统一编码管理，意外险纸质保单均由总公司或经授权的省级分公司印制。建立了单证管理系统，及时准确记录意外险纸质保单各环节的详细信息。同时要求保险中介机构建立了台账，及时完整记录意外险保单领取、使用、作废、回销的详细情况，并对保险中介机构单证管理情况进行定期检查。对保险单证的印刷、保管、领用、作废和核销进行实时动态管理，不存在长期未核销单证、遗失单证、私印单证的行为。经过自查，**支公司综合部单证管理员能够按照《自查情况表》中单证管理的规定，要求保险中介机构建立台账，及时完整记录意外险保单领取、使用、作废、回销的详细情况，但是在检查中发现，有个别银行网点不太配合，存在回缴不及时的现象。
**支公司综合部在本次自查工作中，严格按照《中国保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项自查的通知》(保监稽查[2014]207号)要求执行，对《自查情况表》中的内容进行了注意核查，未发现违规问题。但是在印章和单证管理工作中出现了个别影响工作效率的现象，经过分析，原因如下：一是印章管理人员变动后，由于工作交接、报备和上报申请更换等程序，短期内无法及时在系统变更。二是虽然**分公司办公室要求条线内保险中介机构建立台账，及时完整记录意外险保单领取、使用、作废、回销的详细情况，但是个别银行网点由于银行业务繁多，虽然能够完成回缴，但有时回缴不及时。深层次原因，在制度上，虽然能够按照保监会和上级公司的制度要求开展管理工作，但是强化执行的检查机制执行力度不够;从内控和管理流程上看，工作细化程度还不够;从操作执行上看，原因在于效率有待进一步提高。
**支公司综合部针对本次自查活动的结果与各岗位责任人进行了深入的分析和探讨，并结合实际制定了相关措施以推动综合部条线印章、信访和单证管理工作不断优化。
一是不断学习和落实保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项自查的通知中对综合部条线日常管理工作的相关要求，同时严格落实上级公司对各岗位的制度规范和操作守则，做到严格管理、专业操作、规范实施。
二是不断优化工作流程，提高工作效率。在严格管理、专业操作、规范实施的基础上，对岗位工作进行研究和探索，优化工作流程，不断加强执行力，提高效率。具体来说，一是做好人员变动后工作交接和系统变更的时间安排，尽可能进行集中办理和处理，提高效率;二是及时做好和银行网点的沟通协调工作，督促银行网点及时回缴我公司单证。
三是加强检查力度和频度，确保防微杜渐。在现有检查机制的基础上，建立更加细化、更有效的检查机制，便于在管理工作中及时发现问题，及时处理，防止事态蔓延、扩大、升级，真正做到防微杜渐，加强管理效果。
总之，20xx年**支公司综合部条线在印章、信访、单证管理工作中能够积极履行职责，做好风险防范工作，也较好地完成了年度工作任务。但是，我们深知还有许多需要加强和努力的方面。在今后的工作中,**支公司综合部条线将坚持以服务公司发展为宗旨,严格按照流程，规范行为，提高效率，完善机制、落实内控要求,扎扎实实地做好**支公司综合部条线各项管理工作。
信用社两个加强两个遏制自查报告篇十五
根据银监局以及上级行安排部署，为有效防范金融风险，进一步巩固前期“两个加强、两个遏制”专项检查、上级党委巡视工作成果，促进全行各项业务健康稳健发展，工行威海分行于近期在全行启动了“两个加强、两个遏制”回头看工作。
该行成立领导小组，实行一把手负责制。分行成立了由行长为组长的“回头看”领导小组，并设立了领导小组办公室，明确了工作机制。要求各支行落实一把手负责制，统筹推进各项工作，确保组织到位、执行到位、落实到位。在近期全行会议上，分行分管行领导对省行徐长的讲话进行了传达，并对“回头看”工作提出了具体要求。
该行突出检查重点，加强整改和问责。本次“回头看”工作要对照“两个加强、两个遏制”专项检查和上级党委巡视等工作中发现的问题，重点查看整改和问责落实情况。自查工作要实现机构网点全覆盖、内控治理全覆盖和业务产品全覆盖，突出关键制度、岗位、人员和重点业务环节，深入开展自查自纠。对“回头看”工作中发现的问题，要严肃整改、严厉问责，对涉嫌违法犯罪的行为，依照相关程序及时移送司法机关。对于应问责未问责、应处理未处理、应整改未整改的机构，严格追究管理责任。
该行以“回头看”为契机，统筹各项检查。要求全行积极配合好银监机构和上级行对重点机构的检查，提前布置好系统环境、认真做好访谈答疑、及时提供资料和数据信息等。同时，把本次“回头看”与本机构的年度检查计划有机地结合起来，在保证自查质量的基础上，可将与本次“回头看”检查重点相同或类同的检查项目纳入“回头看”一并开展。
该行规范检查流程，力求检查实效。要求全行按照《监督检查管理基本规定》及相关检查工作规范开展检查工作。各专业检查要规范检查流程，充分做好查前准备，通过非现场排查确定现场检查样本，切实做到精确制导、精准检查，提高现场检查效率。认真做好查前培训，使检查人员在掌握检查重点、方法和依据的同时，统一思想，尽责履职。检查组及检查人员要强化现场检查过程控制，对检查流程实施规范化管理，保证检查效果和质量。
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