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债券上市协议书篇一
美国联准会主席格林斯潘可以说是全球最具影响力的央行总裁，不仅“格林斯潘打喷嚏、华尔街重感冒”的说法不胫而走，其一言一行也深受全球金融市场瞩目，但身为动见观瞻的央行总裁，格林斯潘如何打理自己的财富？为了竭力避免工作利益多方冲突，格林斯潘完全不投资股票，他选择收益稳定的债券作为增加财富的工具。
什么是债券？债券是表彰一国政府或企业举债融资的证券，您可以把它简单想象成政府或企业的借据。发行债券的政府或企业必须定期支付投资人固定的利息作为报酬，并且在债券到期时偿还投资人本金。债券市场的投资者以专业的机构法人为主，至于一般投资大众多利用债券基金介入，债券基金指的是投资在一篮子海外政府或公司所发行的债券，由多种不同到期日与不同票面利率的债券所组成，并以追求固定收益为投资目标。
一般而言，当市场利率走低时，债券价格会上扬，而当市场利率走高时，债券价格则是呈现下跌的走势。这其中的学问在于，一般债券的票面利率是固定的，市场利率走低时，持有人所获得的配息并不会比较少，反而因为市场利率下跌了，原本的债券因为配息相对较多，因此变得较具有吸引力，价格自然会上扬。用最简单的例子来说，假设目前市场利率是7％，您花了100元投资一张债券，债券上面注明每年您可以领7％的利息。如果市场利率下滑到5％，而您之前投资的债券还是可以固定拿7％的利息，那么它的价格当然就不只100元了。所以，市场利率走低时，债券价格是上扬的。
对于债券基金操作而言，当利率走低、债券价格上涨时，债券基金经理人可以将债券卖掉，赚取价差；如果利率上升，经理人新买进的债券利率也较高，配息再投资的金额也随之提升，因此，基金净值在适当的管理操作下，受到市场利率变动的影响有限。
一般来说，债券基金风险比股票基金低，很适合保守型投资人选择，在整个投资组合当中，债券基金则可以扮演“护身符”的功能，避免资产大幅变动缩水。由于全球股市平均每四到五年就会面临一段较大的回档循环期，而债券因为具有“配息收益稳定”与“反股市走势”的特性，因此可以降低投资组合的波动性，并且稳定报酬收益。以美国股市与债市为例，过去近三十年当中，美国股市平均报酬率约为15％，虽高于美国债市8.5％的.年平均报酬率，不过美国股市最大的单年跌幅曾达到－26.5％。另一方面，债市最大的单年跌幅仅有－3.5％，这是因为债券有配息收益，可以缓和市场下跌的冲击。
根据欧、美国家金融商品发展的经验，债券基金种类非常多，投资人可依债券的信用评等细选出符合自己需求的债券基金。例如投资人能忍受的风险不高，适合选择欧美工业国家发行的政府债券基金，它的债信评等较高，价格波动较小，安全性相对高许多，但收益性相对也较低。至于较为积极的投资人则可选择配息收益较高的公司债券型基金。
政府债与公司债皆有其投资价值，政府债的特性是债信风险为零，但收益有限，公司债则是以借钱给企业的方式获取报酬，波动虽较公债高，但是收益也较高，各有其投资价值，并且适合不同的投资人。
来源:证券时报2002.05.31。
债券上市协议书篇二
不要以为债基就一定风险低、波动小。虽然债券型基金总的来说是中低风险的投资品种，但细分来说，不同债基风险收益特征上还是有不小差别。正如五色碧桃花朵粉白夹杂一样，偏债债基集债券和股票为一体，但股票仓位较低，由此偏债债基大体上风险是高于纯债债基的。
特别需要注意的是，有一种可转债（可转债是债券的一种，但不同于一般债券，可转债允许购买人在规定的时间范围内将其转换成股票，风险高于普通债券）投资比例较高的纯债债基，风险也是相对比较高的。通常来讲，名字中有“转债”、“双债”、“收益增强”等字眼的基金配置可转债仓位较高，但是最直接的方法还是去看基金的底层券种配置情况。
看团队。
花繁叶茂源于强大的根系与优渥的生长环境，同样道理，好的债基离不开优秀的团队。我们知道，债券是一种大宗交易品，主要在银行间市场进行交易，每次交易量在几千万甚至十几个亿的级别，这样特殊的交易方式决定了债券投资上团队的整体力量更为重要。建议投资者去关注那些固收团队稳定并且实力较强的基金公司比如易方达、南方或者工银瑞信等等。
接下来两个步骤比较简单：
看杠杆比例。
债券基金与权益类基金有一个很大的区别就是，债基可以通过质押标的债券进行融资，加大杠杆的操作有助于增强组合整体收益。同样需要注意，杠杆意味着风险，高杠杆有助于增厚收益的同时也放大了风险。
最后一步，看品质；债基作为一种长期配置资产，追求的是稳健收益，作为投资者更应关注债基长期业绩和波动情况。
1.债券基金高收益“神话”或将破灭。
2.债券基金投资技巧有哪些。
3.货币基金如何挑选。
4.如何挑选理财规划产品。
5.如何挑选个人理财规划产品？
6.银行理财如何挑选。
7.十一国庆前如何挑选理财产品？
8.现在做什么有前途？15个有前途的投资供你挑选。
9.个人怎么投资黄金。
10.懒人怎么理财。
债券上市协议书篇三
第一章、总则。
第一条、为了加强对企业债券的管理，引导资金的合理流向，有效利用社会闲散资金，保护投资者的合法权益，制定本条例。
第二条、本条例适用于中华人民共和国境内具有法人资格的企业（以下简称企业）在境内发行的债券。但是，金融债券和外币债券除外。
除前款规定的企业外，任何单位和个人不得发行企业债券。
第三条、企业进行有偿筹集资金活动，必须通过公开发行企业债券的形式进行。但是，法律和国务院另有规定的除外。
第四条、发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则。
债券上市协议书篇四
甲方：
____________________银行。
行长：__________________。
住址：__________________。
邮编：__________________。
联系电话：______________。
乙方：
____________信托投资公司。
法定代表人：____________。
住所：__________________。
邮编：__________________。
联系电话：______________。
经洽商，乙方决定通过甲方购买____________银行______年第_____期金融债券。为明确双方当事人的权利义务，甲乙双方在平等自愿的基础上，就金融债券购买的相关事宜达成如下协议，共同遵守：
乙方向甲方认购的债券品种为：____________银行______年第_____期金融债券，面值人民币______万元整(大写：人民币______万元整)，认购总价款为300万元整(大写：人民币三百万元整)。
第二条债券认购款的支付。
乙方应于______年______月______日前将认购总价款300万元足额划入甲方指定帐户，并于汇款凭证上注明“购买债款”字样，款项以甲方指定帐户收妥为准。
甲方指定收款帐户为：
户名：_________________。
开户行：_______________。
帐号：_________________。
第三条债券的交付。
甲方应于乙方认购款到帐后，在财政部规定的时间内将乙方认购债券过户至乙方在中央国债登记结算有限责任公司的托管帐户上，乙方债券托管帐户为：
户名：_________________信托投资公司。
帐号：_________________。
债券上市协议书篇五
鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和《__________________》等业务规则，甲乙双方协商一致，签订本协议。
第一条本协议中上市企业债券的基本情况如下。
债券名称：___________________________；
代码：___________________________；
债券面额：_______________________；
期限：___________________________；
利率：___________________________；
发行价格：_______________________；
实际发行总量：___________________________；
已募集资金数额：_________________________；
主管机关批准文号：_______________________。
第二条本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。
第三条甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实施日常监管。
第四条乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，行使权利、履行义务。
第五条乙方在接到甲方签发的《上市通知书》后，须于上市日前五日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。
上市公告书必须在明显位置注明下列文字：本债券发行人对以下刊出资料的真实性、准确性、完整性负责。以下资料如有不实之处，本债券发行人当负由此而产生的相应责任。
__________________证券交易所对本债券上市申请及有关事项的审查，并不构成对本债券信用的保证。
第六条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。乙方应当依照《__________________》第五章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。
第七条乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定情况，以及企业债券信用跟踪评级的变动情况应及时地报告甲方。
第八条乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别或连带责任。
第九条甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
第十条乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责信息披露工作。董事会秘书或专职人员发生变更时，乙方应及时通知甲方。
第十一条乙方向甲方缴纳债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费，上市初费按上市总额的0.01％缴纳，最高不超过______元，上市月费的标准为：以债券上市总额_________元为基数，每月交纳_________元，每增加_________元，月费增加_________元，最高不超过_________元。乙方最迟须于上市日前三日向甲方缴纳上市初费，并自上市日的第二个月起至终止上市当月止，按年预交上市月费，每年在收到交款通知后，划交甲方指定帐号。
第十二条甲方在债券本息兑付日前一周终止债券交易。乙方如通过甲方兑付该债券，应在派息兑付前4日将兑付款项划交甲方指定帐号，同时须向甲方支付兑付费用，具体金额另行商定。
第十三条乙方的上市债券暂停上市后复牌交易的，无须再交纳上市初费；上市债券被除牌的，已经交纳的上市费不予返还。
第十四条甲方无须对债券上市交易所产生的任何直接或间接损失承担责任。
第十五条乙方违反本协议的约定，甲方可视其情节轻重采取下列一项或多项措施。
1．警告；
2．征收五万元以下惩罚性违约金；
3．责令限期改正；
4．停牌或除牌；
5．法律、法规、规章、业务规则授权甲方采取的其他措施。
第十六条国家法律、法规、规章、政策发生重大变化，致使本协议无法履行或完全履行时，甲乙双方应当重新签订协议或补充协议。
第十七条本协议未尽事宜，依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则处理。法律、法规、规章及业务规则没有规定的，当事人双方可协商补充本协议。补充协议属本协议的组成部分，与本协议具同等法律效力。
第十八条本协议履行过程中，如有争议，双方应协商解决，协商不成时，提交中国国际经济贸易仲裁委员会_________分会仲裁。
第十九条本协议自签字盖章之日起生效。
第二十条本协议文本一式四份，当事人各执二份，每份文本具有同等法律效力。
甲方（公章）：_____________。
法定代表人（签字）：_______。
_________年________月____日。
乙方（公章）：_____________。
法定代表人（签字）：_______。
_________年________月____日。
债券上市协议书篇六
第一条本协议在下述两方当事人之间签订，即：
1.公司(以下简称甲方)。
地址：
电话：
传真：
2.四川启道律师事务所(以下简称乙方)。
地址：
电话：
传真：
第二条甲方是依法设立的公司;乙方系依法经国家主管部门批准成立的律师事务所，并合法取得从事证券法律业务、产权界定法律业务、企业改制法律业务、招标投标法律业务等资格。
第三条根据双方协商同意，甲方将此次发行的有关法律事务，委托乙方办理;乙方同意接受此项委托，指派有相关业务经验的律师组成专门工作小组，负责甲方发行债券工作法律事务。甲、乙双方在平等互利、协商一致的基础上，达成本协议。
第二章服务工作范围。
第一节律师服务工作的宗旨及目的。
第四条律师服务工作的宗旨及目的是：通过服务工作，维护甲方的合法权益，规范本次发行行为，保证国家有关法律法规的正确实施。
第二节确定律师工作范围的原则。
第五条律师工作范围根据《中华人民共和国律师法》的规定而确定。
第三节乙方服务工作范围。
第六条作为本次发行法律业务服务的律师，主要职责是从甲方的利益出发，为本次甲方委托事项提供法律服务，以便本次甲方委托事项的工作符合规范化、法律化的标准。
第七条乙方应甲方的要求提供法律的咨询和服务。并且与其它中介机构分工合作，协调好关系。
第八条乙方律师可对甲方本次发行审批中的文件涉及到的法律问题提供咨询和建议。
第九条乙方律师应勤勉尽责，严格执行工作计划，完成工作范围内的下列事项：
2.根据本次债券发行需要，对甲方及其关联企业进行尽职调查;。
3.协助甲方审查各种申报文件，审查承销商销售债券程中的所有债券认购文件;。
5.配合主承销商回答监管部门提出的问题，促使该项目尽快通过监管部门的审查;。
6.参加甲方与本次发行有关会议。
7.根据需要对甲方进行实地调查;。
8.协调甲方与有关各方的法律关系;。
9.根据有关规定依法出具法律意见书，接受监管机关的审查，并独立承担法律责任。
10.为公司发行召开股东大会、重大事件及关联交易制作相关文件，提供有关咨询;。
第三章双方的权利和义务。
第十条甲方的主要权利和义务如下：
(一)甲方的主要权利：
2.甲方就有关疑难、复杂的问题有权向乙方律师随时反映和沟通，乙方应积极协助解决;。
5.甲方有权要求乙方律师列席与公司发行有关的会议。
(二)甲方的主要义务：
1.甲方应如实向乙方提供完成第九条所列事项所需文件资料。
3.甲方保证向乙方律师提供或披露为出具有关法律文书所需要的全部有关事实;。
5.甲方保证向乙方提供的文件资料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒和重大遗漏之处。
6.甲方应保证专人与乙方律师联系，并予合作;。
7.甲方应为乙方律师的工作提供必要的办公场所及办公设施及通讯设备以供乙方使用;。
8.其他义务。
第十一条乙方的主要权利和义务如下：
(一)乙方的主要权利：
4.其他权利。
(二)乙方的主要义务：
2.乙方有义务随时提醒甲方注意其与有关当事人及在各种事务中可能承担的法律责任;。
7.乙方在保证其工作独立性的前提下，应服从甲方总体工作安排;。
8.因乙方律师的过错而给甲方造成损失的，乙方应按有关规定进行赔偿;。
10.应当履行的其他义务。
第四章保密。
第十二条乙方律师对其在服务工作中接触到的涉及甲方重大经营决策、商业及其他秘密资料和信息负有保密的义务。
第十三条甲方就接触到的乙方在服务工作中不宜公开的资料、文件及提供的咨询性意见，负有保密的义务。
第五章费用。
第十四条根据《律师法》和国家发改委、司法部《律师服务收费管理办法》及四川省司法厅《四川省律师服务收费项目和标准》的有关规定，乙方为甲方提供有偿法律服务，律师服务费是律师辛勤工作的报酬，是律师自身价值的体现，同时也是甲方对乙方律师价值的认同，是法律服务质量的体现。根据上述有关规定，乙方收取律师服务费主要考虑下列因素确定：
1.甲方委托事项所涉及法律关系繁简及重要性;。
2.担任服务律师的.社会信誉、工作水平和人数;。
3.办理服务事务所需工作时间;。
4.办理服务事务所的疑难程度;。
5.律师所起的作用;。
6.办理服务事务可能承担的风险和责任;。
7.律师要承担的文件制作、通讯、管理费、税金等成本开支;。
8.律师的执业责任风险保险;。
9.司法行政主管部门严格监控的行业惯例;。
10.法律业务所涉及的财产标的;。
11.法律事务对委托人所产生的声誉及利益影响;。
12.国家颁布的律师收费标;。
第十五条双方协商同意为本次发行活动，甲方向乙方支付本合同项下专项律师服务费共计万元人民币(此费用包括律师服务费以及因律师服务所所产生的其他一切费用，不因任何因素的变化而变化)。
1.甲方应在本协议签定后进驻个工作日内，向乙方支付的律师服务费万元人民币;本次债券发行成功后个工作日内支付剩余的律师服务费万元人民币。
第十六条在乙方服务期间，甲方单方终止服务，甲方应按前条第一款的约定支付乙方的服务费。
第六章违约责任。
第一节违约行为。
第十七条凡甲、乙双方违反本合同规定义务的行为，即视为违约。
第二节违约处理。
第十八条甲、乙双方任何一方违反本合同规定的义务，应向守约方承担违约责任。
第七章合同的终止。
第十九条有下列情形之一的，合同终止。
1.委托服务工作已完成;。
2.甲乙双方同意终止;。
3.因发生不可抗力的事件，合同必须终止;。
4.法律规定的其他情形。
第二十条合同终止必须是书面的;合同终止，双方的权利和义务随即终止。
第二十一条本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决;协商不成的，依法向甲方所在地人民法院起诉。
第八章附则。
第二十二条本合同一式肆份，由双方各执两份，未尽事宜，由双方以补充协议的形式加以规定。补充协议与本合同具有同等法律效力。
第二十三条本合同自签字盖章之日起生效，委托事项完毕之日时自行失效。委托事项时间超过预计时间的，由甲、乙双方另行协商签订补偿条款，可延长聘期。
甲方：公司乙方：四川启道律师事务所。
法定代表人：法定代表人：
(授权代表)(授权代表)。
债券上市协议书篇七
法定地址：___________________。
联系电话：___________________。
乙方：_______________________。
法定地址：___________________。
联系电话：___________________。
第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。
本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。
第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交纳任何到期的上市费用。
第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守：
（一）乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。
（二）乙方不对载入公司章程的前项规定作任何修改。
第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。
乙方未在终止上市前确定主办券商的，视为乙方同意甲方在作出乙方股票依法终止上市决定时，即代其指定临时主办券商，为乙方提供股份转让代办服务，相关费用由乙方承担。
第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。
第八条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定，对乙方实施日常监管。
第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。
股票上市初费为30，000元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过5，000万的，每月交纳500元；超过5，000万的，每增加1，000万，月费增加100元，最高不超过2，500元。
可转换债券上市初费按可转换债券总额的0.01%缴纳，最高不超过30，000元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过1亿元的，每月交纳500元；超过1亿元的，每增加2，000万元，月费增加100元，最高不超过2，000元。
其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。
经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。
第十条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后第二个月至终止上市的当月止，在每月五日前交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的0.03%收取滞纳金。
第十一条乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初费；乙方证券被终止上市后，已经交纳的'上市费不予返还。
第十二条乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。
第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。
第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（深圳分会）按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。
第十五条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。
第十六条本协议一式四份，双方各执二份。
甲方：_____________________。
法定代表人：_______________。
_________年______月______日。
乙方：_____________________。
法定代表人：_______________。
_________年______月______日。
债券上市协议书篇八
企业债券按不同标准可以分为很多种类。最常见的分类有以下几种：
（l）按照期限划分，企业债券有短期企业债券、中期企业债券和长期企业债券。根据我国企业债券的期限划分，短期企业债券期限在1年以内，中期企业债券期限在1年以上5年以内，长期企业债券期限在5年以上。
（2）按是否记名划分，企业债券可分为记名企业债券和不记名企业债券。如果企业债券上登记有债券持有人的姓名，投资者领取利息时要凭印章或其他有效的身份证明，转让时要在债券上签名，同时还要到发行公司登记，那么，它就称为记名企业债券，反之称为不记名企业债券。
（3）按债券有无担保划分，企业债券可分为信用债券和担保债券。信用债券指仅凭筹资人的信用发行的、没有担保的债券，信用债券只适用于信用等级高的债券发行人。担保债券是指以抵押、质押、保证等方式发行的债券，其中，抵押债券是指以不动产作为担保品所发行的债券，质押债券是指以其有价证券作为担保品所发行的.债券，保证债券是指由第三者担保偿还本息的债券。
（4）按债券可否提前赎回划分，企业债券可分为可提前赎回债券和不可提前赎回债券。如果企业在债券到期前有权定期或随时购回全部或部分债券，这种债券就称为可提前赎回企业债券，反之则是不可提前赎回企业债券。
（5）按债券票面利率是否变动，企业债券可分为固定利率债券、浮动利率债券和累进利率债券。固定利率债券指在偿还期内利率固定不变的债券；浮动利率债券指票面利率随市场利率定期变动的债券；累进利率债券指随着债券期限的增加，利率累进的债券。
（6）按发行人是否给予投资者选择权分类，企业债券可分为附有选择权的企业债券和不附有选择权的企业债券。附有选择权的企业债券，指债券发行人给予债券持有人一定的选择权，如可转换公司债券、有认股权证的企业债券、可退还企业债券等。可转换公司债券的持有者，能够在一定时间内按照规定的价格将债券转换成企业发行的股票；有认股权证的债券持有者，可凭认股权证购买所约定的公司的股票；可退还的企业债券，在规定的期限内可以退还。反之，债券持有人没有上述选择权的债券，即是不附有选择权的企业债券。
（7）按发行方式分类，企业债券可分为公募债券和私募债券。公募债券指按法定手续经证券主管部门批准公开向社会投资者发行的债券；私募债券指以特定的少数投资者为对象发行的债券，发行手续简单，一般不能公开上市交易。
债券上市协议书篇九
第五条、本条例所称企业债券，是指企业依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
第六条、企业债券的票面应当载明下列内容：
（一）企业的名称、住所；
（二）企业债券的面额；
（四）还本期限和方式；
（五）利息的'支付方式；
（七）企业的印记和企业法定代表人的签章；
（八）审批机关批准发行的文号、日期。
第七条、企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，但是无权参与企业的经营管理。
第八条、企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任。
债券上市协议书篇十
企业债券通常又称为公司债券，是企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的债券。企业债券代表着发债企业和投资者之间的一种债权债务关系。债券持有人是企业的债权人，不是所有者，无权参与或干涉企业经营管理，但债券持有人有权按期收回本息。企业债券与股票一样，同属有价证券，可以自由转让。
由于企业主要以本身的`经营利润作为还本付息的保证，因此企业债券风险与企业本身的经营状况直接相关。如果企业发行债券后，经营状况不好，连续出现亏损，可能无力支付投资者本息，投资者就面临着受损失的风险。从这个意义上来说，企业债券是一种风险较大的债券。所以，在企业发行债券时，一般要对发债企业进行严格的资格审查或要求发行企业有财产抵押，以保护投资者利益。另一方面，在一定限度内，证券市场上的风险与收益成正相关关系，高风险伴随着高收益。企业债券由于具有较大风险，它们的利率通常也高于国债和地方政府债券。
债券上市协议书篇十一
甲方：证券交易所法定代表人：
法定地址：
联系电话：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
联系电话：
第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。
本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。
第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交纳任何到期的上市费用。
第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守：
（一）乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。
（二）乙方股东大会如对上述内容作出修改，应当得到乙方所有流通股股东所持表决权三分之二以上同意。
第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。
第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。
第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。
第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。
股票上市初费为30，000元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过5，000万的，每月交纳500元；超过5，000万的，每增加1，000万，月费增加100元，最高不超过2，500元。
可转换债券上市初费按可转换债券总额的0.01%缴纳，最高不超过30，000元。上市月费的'收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过1亿元的，每月交纳500元；超过1亿元的，每增加2，000万元，月费增加100元，最高不超过2，000元。
其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。
经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。
第十条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后第二个月至终止上市的当月止，在每月五日前交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的0.03%收取滞纳金。
第十一条乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初费；乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。
第十二条乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。
第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。
第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（深圳分会）按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。
第十五条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。
第十六条本协议一式四份，双方各执二份。
甲方：乙方：
法定代表人：法定代表人：
年月日年月日。
债券上市协议书篇十二
乙方：___________________________。
鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和《__________________》等业务规则，甲乙双方协商一致，签订本协议。
第一条本协议中上市企业债券的基本情况如下。
债券名称：___________________________；
代码：___________________________；
债券面额：_______________________；
期限：___________________________；
利率：___________________________；
发行价格：_______________________；
实际发行总量：___________________________；
已募集资金数额：_________________________；
主管机关批准文号：_______________________。
第二条本协议签订后，甲方向乙方发出上市。
通知书。
确定上市日期。
第三条甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实施日常监管。
第四条乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，行使权利、履行义务。
第五条乙方在接到甲方签发的《上市通知书》后，须于上市日前五日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。
上市公告书必须在明显位置注明下列文字：本债券发行人对以下刊出资料的真实性、准确性、完整性负责。以下资料如有不实之处，本债券发行人当负由此而产生的相应责任。
__________________证券交易所对本债券上市申请及有关事项的审查，并不构成对本债券信用的保证。
第六条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。乙方应当依照《__________________》第五章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。
第七条乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定情况，以及企业债券信用跟踪评级的变动情况应及时地报告甲方。
第八条乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别或连带责任。
第九条甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
第十条乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责信息披露工作。董事会秘书或专职人员发生变更时，乙方应及时通知甲方。
第十一条乙方向甲方缴纳债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费，上市初费按上市总额的0.01％缴纳，最高不超过______元，上市月费的标准为：以债券上市总额_________元为基数，每月交纳_________元，每增加_________元，月费增加_________元，最高不超过_________元。乙方最迟须于上市日前三日向甲方缴纳上市初费，并自上市日的第二个月起至终止上市当月止，按年预交上市月费，每年在收到交款通知后，划交甲方指定帐号。
第十二条甲方在债券本息兑付日前一周终止债券交易。乙方如通过甲方兑付该债券，应在派息兑付前4日将兑付款项划交甲方指定帐号，同时须向甲方支付兑付费用，具体金额另行商定。
第十三条乙方的上市债券暂停上市后复牌交易的，无须再交纳上市初费；上市债券被除牌的，已经交纳的上市费不予返还。
第十四条甲方无须对债券上市交易所产生的任何直接或间接损失承担责任。
第十五条乙方违反本协议的约定，甲方可视其情节轻重采取下列一项或多项措施。
1.警告；
2.征收五万元以下惩罚性违约金；
3.责令限期改正；
4.停牌或除牌；
5.法律、法规、规章、业务规则授权甲方采取的其他措施。
第十六条国家法律、法规、规章、政策发生重大变化，致使本协议无法履行或完全履行时，甲乙双方应当重新签订协议或补充协议。
第十七条本协议未尽事宜，依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则处理。法律、法规、规章及业务规则没有规定的，当事人双方可协商补充本协议。补充协议属本协议的组成部分，与本协议具同等法律效力。
第十八条本协议履行过程中，如有争议，双方应协商解决，协商不成时，提交中国国际经济贸易仲裁委员会_________分会仲裁。
第十九条本协议自签字盖章之日起生效。
第二十条本协议文本一式四份，当事人各执二份，每份文本具有同等法律效力。
甲方（公章）：_____________。
法定代表人（签字）：_______。
_________年________月____日。
乙方（公章）：_____________。
法定代表人（签字）：_______。
_________年________月____日。
债券上市协议书篇十三
鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和《__________________》等业务规则，甲乙双方协商一致，签订本协议。
第一条本协议中上市企业债券的基本情况如下。
债券名称：___________________________;。
代码：___________________________;。
债券面额：_______________________;。
期限：___________________________;。
利率：___________________________;。
发行价格：_______________________;。
实际发行总量：___________________________;。
已募集资金数额：_________________________;。
主管机关批准文号：_______________________。
第二条本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。
第三条甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实施日常监管。
第四条乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，行使权利、履行义务。
第五条乙方在接到甲方签发的《上市通知书》后，须于上市日前五日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。
上市公告书必须在明显位置注明下列文字：本债券发行人对以下刊出资料的真实性、准确性、完整性负责。以下资料如有不实之处，本债券发行人当负由此而产生的相应责任。
__________________证券交易所对本债券上市申请及有关事项的审查，并不构成对本债券信用的保证。
第六条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。乙方应当依照《__________________》第五章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。
第七条乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定情况，以及企业债券信用跟踪评级的变动情况应及时地报告甲方。
第八条乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别或连带责任。
第九条甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
第十条乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责信息披露工作。董事会秘书或专职人员发生变更时，乙方应及时通知甲方。
第十一条乙方向甲方缴纳债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费，上市初费按上市总额的0.01%缴纳，最高不超过______元，上市月费的标准为：以债券上市总额_________元为基数，每月交纳_________元，每增加_________元，月费增加_________元，最高不超过_________元。乙方最迟须于上市日前三日向甲方缴纳上市初费，并自上市日的第二个月起至终止上市当月止，按年预交上市月费，每年在收到交款通知后，划交甲方指定帐号。
第十二条甲方在债券本息兑付日前一周终止债券交易。乙方如通过甲方兑付该债券，应在派息兑付前4日将兑付款项划交甲方指定帐号，同时须向甲方支付兑付费用，具体金额另行商定。
第十三条乙方的上市债券暂停上市后复牌交易的，无须再交纳上市初费;上市债券被除牌的，已经交纳的上市费不予返还。
第十四条甲方无须对债券上市交易所产生的任何直接或间接损失承担责任。
第十五条乙方违反本协议的约定，甲方可视其情节轻重采取下列一项或多项措施。
1.警告;。
2.征收五万元以下惩罚性违约金;。
3.责令限期改正;。
4.停牌或除牌;。
5.法律、法规、规章、业务规则授权甲方采取的其他措施。
第十六条国家法律、法规、规章、政策发生重大变化，致使本协议无法履行或完全履行时，甲乙双方应当重新签订协议或补充协议。
第十七条本协议未尽事宜，依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则处理。法律、法规、规章及业务规则没有规定的，当事人双方可协商补充本协议。补充协议属本协议的组成部分，与本协议具同等法律效力。
第十八条本协议履行过程中，如有争议，双方应协商解决，协商不成时，提交中国国际经济贸易仲裁委员会_________分会仲裁。
第十九条本协议自签字盖章之日起生效。
第二十条本协议文本一式四份，当事人各执二份，每份文本具有同等法律效力。
甲方(公章)：_____________。
法定代表人(签字)：_______。
_________年________月____日。
乙方(公章)：_____________。
法定代表人(签字)：_______。
_________年________月____日。
债券上市协议书篇十四
法定代表人：××。
乙方：×××有限公司。
住所地：香港新界×××路。
法定代表人：××。
依据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规之规定，就乙方认购甲方开发的.“杭州×××××酒店”项目中的部分物业事宜，经双方友好协商，达成如下一致协议，望共同遵守。
第一条：甲方通过出让方式取得位于杭州市×××路609号地块土地使用权（土地使用证号：），土地使用年限自200x年x月x日起至20xx年x月x日止，规划用途为。
甲方经相关行政部门批准，在上述地块建设酒店，暂定名为杭州×××××酒店。
第二条：乙方自愿向甲方购买上述酒店中的部分商铺，具体为：
1．第一、二层的西北独立尖角沿街商铺（具体见附图1）。
2．第一、二层的西南独立尖角沿街商铺（具体见附图2）。
3．酒店服务式公寓第三层（但不含酒店宴会厅及附属物业）（具体见附图3）。
第三条：商铺面积的约定：
1．第一层西北向的商铺建筑面积暂定为平方米；
2．第一层西南向的商铺建筑面积暂定为平方米；
3．第二层西北向的商铺建筑面积暂定为平方米；
4．第二层西南向的商铺建筑面积暂定为平方米；
5．第三层商铺建筑面积暂定为平方米；
以上暂定建筑面积总计为平方米，甲、乙双方一致同意在正式签订《商品房预售合同》时以预测面积为准。乙方承诺在购买的以上商铺中，将一层部分用于品牌女装或女性用品，二层为特色餐饮中的无污染、无油烟快餐厅及比萨饼类型餐饮配套，第三层商铺部分为特色鲍翅餐厅。
第四条：甲、乙双方同意，乙方支付的总价以本条确定的单价为唯一依据：
1．第一层西北向的商铺单价为元/平方米；
2．第一层西南向的商铺单价为元/平方米；
3．第二层西北向的商铺单价为元/平方米；
4．第二层西南向的商铺单价为元/平方米；
5．第三层商铺单价为元/平方米；
根据上述第三条暂定建筑面积计算，乙方应支付的总价暂定为元。
第五条：定金及其价款的支付。
1．乙方应在本合同签订之日起三个工作日内向甲方支付万元人民币定金；
2．乙方应在x年x月x日之前向甲方支付万元人民币房价款。
3．乙方在双方签订预售合同后七个工作日内向甲方支付至一、二层商铺总价的50%及第三层除按揭款以外的所有价款。
4．一、二层商铺总价50%的按揭由甲方协助乙方办理，甲方提供的按揭银行为中国银行。第三层商铺余款的按揭由乙方自行寻找银行办理按揭或由甲方提供的按揭银行办理按揭，由甲方提供银行办理按揭的比例为第三层总价款的50%。
第六条：甲、乙双方一致同意在甲方取得商品房预售许可证后十个工作日内签订商品房预售合同。双方在洽谈及签订预售合同时，就本合同未约定的内容（包括但并不限于合同价款及支付的期限、方式，商铺交付使用条件及日期，装饰、设备标准，供水、电、热、气，通讯、道路、绿化等配套设施和公共设备的交付承诺，公共配套建筑的产权归属，面积差异处理方式，办理产权登记的有关事宜，违约责任等）进行全面的磋商，双方均不得以不合理的要求拒绝签订预售合同。
第七条：鉴于乙方所认购的商铺是应乙方的要求对原有建筑物进行修改，现该修改后商铺已得到设计单位及甲、乙双方的书面确认（见附件），并符合乙方独家使用条件，故由乙方承担由于设计修改而引起的建造成本增加。（具体数额以实际发生额为准）。
第八条：由于本合同项下标的物具有乙方独家使用的特性，乙方不得以预售合同中的其它条款达不成协议为由，放弃购买本合同项下标的物，拒绝与甲方签定预售合同。否则，乙方除承担工程造价增加部分的费用外，还应向甲方支付万元的赔偿金，并不得向甲方主张收回定金，已支付的定金作为乙方的违约金。
第九条：本合同签订后至预售合同签订前双方就有关本合同项下标的物达成的合同均作为预售合同中的内容，对此，双方均不得违反。甲、乙双方签订的预售合同作为双方签订的商品房买卖合同的依据。
第十条：与乙方认购的商铺有关卫生间、厨房的排污、排水烟系统、空调管线、间隔墙体和外墙面装饰等事项由双方另行协商，并达成补充合同。
第十一条：鉴于第二层二处商铺的特殊位置，与之相邻的外露台部分（附图4）将无偿提供给乙方使用五年，但乙方得缴纳相应的物业管理费及维护费。乙方承诺，不得干扰其它业主和经营户的经营；甲方如遇临时需要而使用的，乙方应无条件撤除相应家具、用具，并将场地及时交付甲方使用。乙方承诺按甲方统一开业时间准时开业，除非甲方许可，乙方推迟开业每天按元向甲方支付违约金。
第十二条：在履行本合同过程中如有纠纷，双方应友好协商解决，协商不成，双方同意提交杭州仲裁委员通过仲裁解决。
第十三条：本合同一式贰份，双方各执壹份，并在双方签字、盖章后生效。
甲方：（盖章）乙方（盖章）。
签字：签字：
x年x月x日。
附图：（略）。
附件：（略）。
债券上市协议书篇十五
甲方：
乙方：
丙方：
协议签订时间：20年月日。
协议签订地点：
为妥善解决甲、乙、丙三方的债权债务问题，甲、乙、丙三方经协商，依法达成如下债务转移协议：
一、根据甲方与丙方于年月日签订的《合同》（合同编号：），截止年月日，丙方尚欠甲方货款共计元。
现三方同意将丙方应付给甲方的部分债务（金额：人民币元）转移。
给乙方承担。
二、乙方应在本协议签订后的日内直接向甲方偿还上述元债务，并承担法律规定的债务人的相关义务。
三、除上述元债务由丙方转移给乙方承担外，丙方仍应按合同约定。
承担对甲方的其他债务的偿还义务。
四、如本协议无效或被撤销，则丙方仍需按与甲方签订的原合同及其附件约。
定的相关条款履行付款义务。同时，乙方承诺对丙方的上述债务（金额合计人民币元）向甲方承担连带担保责任。
五、甲方同意在本协议上签字以确认乙丙双方对上述债务的转让事宜。
六、如有未尽事宜，三方应按相关法律规定友好协商解决。
七、本协议自甲、乙、丙三方当事人签章后生效。
八、本协议一式叁份，甲、乙。丙三方各执壹份。
九、因履行本协议发生的一切诉讼，均由甲方住所地人民法院管辖。
甲方：
法定代表人或授权代理人：
乙方：
法定代表人或授权代理人：
丙方：
法定代表人或授权代理人：
债券上市协议书篇十六
住址：__________________。
邮编：__________________。
联系电话：______________。
乙方：____________信托投资公司。
法定代表人：____________。
住所：__________________。
邮编：__________________。
联系电话：______________。
经洽商，乙方决定通过甲方购买____________银行______年第_____期金融债券。为明确双方当事人的权利义务，甲乙双方在平等自愿的基础上，就金融债券购买的相关事宜达成如下协议，共同遵守：
乙方向甲方认购的债券品种为：____________银行______年第_____期金融债券，面值人民币______万元整(大写：人民币______万元整)，认购总价款为300万元整(大写：人民币三百万元整)。
乙方应于______年______月______日前将认购总价款300万元足额划入甲方指定帐户，并于汇款凭证上注明购买债款字样，款项以甲方指定帐户收妥为准。
甲方指定收款帐户为：
户名：_________________。
开户行：_______________。
帐号：_________________。
第三条债券的交付。
甲方应于乙方认购款到帐后，在财政部规定的时间内将乙方认购债券过户至乙方在中央国债登记结算有限责任公司的托管帐户上，乙方债券托管帐户为：
户名：_________________信托投资公司。
帐号：_________________。
本期国债的发行手续费为缴款额的1。甲方应将乙方认购的本期国债的发行手续费的百分之0.5返还给乙方。兑付手续费全额归乙方所有。
在财政部将本期债券发行手续费划入甲方帐户后，甲方应在三个工作日内向乙方划付乙方手续费分成。乙方收取发行手续费的指定帐户为：
户名：_________________信托投资公司。
开户行：_______________。
帐号：_________________。
第五条违约责任。
任何一方不履行协议规定的义务属违约行为，应承担违约责任：
5.1甲方在______年______月20日之前仍未将协议债券过户至乙方指定债券托管帐户，乙方有权终止本协议，甲方应将已经收到的认购款全额退还乙方并每日按认购款的万分之三支付违约金。
5.2乙方在______年______月______日之前仍未将认购总价款足额划入甲方指定收款帐户(以甲方帐户收妥为准)，甲方有权终止本协议，乙方应将已收到的债券退还甲方，并向甲方支付本条第一款规定的违约金。
第六条保证条款。
6.1甲乙双方取得了一切必要的授权和批准，签署并履行本协议。
6.2双方保证本协议的签署和将要采取的债券认购行为不违反任何中国现行法律、法规的规定，不损害其他任何第三方的合法权益，并不与任何依据法律或合同一方所应承担的义务和责任相冲突。
6.3双方保证履行本协议其他条款下规定的义务。
第七条保密。
一方对因本次债券认购而获知的另一方的商业机密负，有保密义务，不得向有关其他第三方泄露，但中国观行法律、法规另有规定的或经另一方书面同意的除外。
第八条补充与变更。
本协议可根据双方意见进行书面修改或补充，由此形成的补充协议，与协议具有相同法律效力。
第九条协议附件。
9.1本协议附件包括但不限于：双方营业执照及其他许可证。
9.2任何一方违反本协议附件的有关规定，应按照本协议的违约责任条款承担法律责任。
第十条不可抗力。
10.1任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本协议或迟延履行本协议，应自不可抗力事件发生之日起三日内，将事件情况以书面形式通知另一方，并自事件发生之日起三十日内，向另一方提交导致其全部或部分不能履行或迟延履行的证明。
10.2遭受不可抗力的方应采取一切必要措施减少损失，能继续履行的，在事件消除后立即恢复本协议的履行。不能履行的，经双方协商一致后，可以终止本协议。
10.3本条所称不可抗力是指不能预见、不能克服、不能避免的客观事件，包括但不限于自然灾害，如：洪水、地震、火灾、风暴、瘟疫流行等，客观事件包括战争、民众骚乱、罢工等。
第十一条争议的解决。
11.1本协议双方当事人对本协议有关条款的解释或履行发生争议时，应通过友好协商的方式予以解决。
11.2如果经协商未达成书面协议，则任何一方当事人均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第十二条权利的保留。
1.任何一方没有行使其权利或没有就对方的违约行为采取任何行动，不应被视为对权利的放弃或对追究违约责任的放弃。任何一方放弃针对对方的任何权利或放弃追究对方的任何责任，不应视为放弃对对方任何其他权利或任何其他责任的追究。所有放弃应书面做出。
2.如果本协议任何约定依现行法律被确定为无效或无法实施，本协议的其他条款将继续有效。此种情况下，双方将以有效的约定替换该约定，且该有效约定应尽可能接近原规定和本协议相应的精神和宗旨。
第十三条后继立法。
除法律本身有明确规定外，后继立法(本协议生效后的立法)或法律变更对本协议不应构成影响。双方应根据后继立法或法律变更，经协商一致对本协议进行修改或补充，但应采取书面形式。
第十四条通知。
14.1本协议要求或允许的通知或通讯，不论以何种方式传递均自被通知一方实际收到时生效。
14.2前款中的实际收到是指通知或通讯内容到达被通讯人(在本协议中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通讯地址范围。
14.3一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起三日内，将变更后的地址通知另一方，否则变更方应对此造成的一切后果承担法律责任。
第十五条协议的解释。
本协议各条款的标题仅为方便而设，不影响标题所属条款的意思。
第十六条生效条件。
本协议自双方的法定代表人或其授权代理人在本协议上签字并加盖公章之日起生效。甲方和乙方应在协议正本上加盖骑缝章。
第十七条其他。
本协议式______份，具有相同法律效力。各方当事人各执壹份，其他用于履行相关法律手续。
本协议于_____年___月____日签订于___________。
债券上市协议书篇十七
法定代表人：
法定地址：
联系电话：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
联系电话：
为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行办法》，签订本协议。
甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。
本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。
乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交纳任何到期的上市费用。
乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。
(二)乙方股东大会如对上述内容作出修改，应当得到乙方所有流通股股东所持表决权三分之二以上同意。
乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。
乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。
乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。
甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定，对乙方实施日常监管。
乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。
股票上市初费为30，000元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过5，000万的，每月交纳500元;超过5，000万的，每增加1，000万，月费增加100元，最高不超过2，500元。
可转换债券上市初费按可转换债券总额的0.01%缴纳，最高不超过30，000元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过1亿元的，每月交纳500元;超过1亿元的，每增加2，000万元，月费增加100元，最高不超过2，000元。
其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。
经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。
上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后第二个月至终止上市的当月止，在每月五日前交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的0.03%收取滞纳金。
乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初费;乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。
乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。
本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。
与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会(深圳分会)按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。
本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。
本协议一式四份，双方各执二份。
甲方：乙方：
法定代表人：法定代表人：
年月日年月日
债券上市协议书篇十八
债券承销人(以下称乙方)：__________________。
甲方经中国人民银行批准，采用招投标方式发行“_________金融债券”(以下简称债券)，负责债券招投标发行的组织工作;乙方自愿成为该种债券承销商，承诺参与投标，并履行承购包销义务。
根据《中华人民共和国经济合同法》和中国人民银行的有关规定，甲乙双方经协商一致，签订本协议。
本协议项下债券指甲方按照20__年中国人民银行批准的债券发行计划采用招投标方法发行的债券。甲方根据其资金状况，经中国人民银行批准，分批确定发行数量。乙方承销数量包括中标数量和承销基本额度。
乙方采用承购包销方式承销债券。
每次债券承销期由甲方在债券发行公告和/或发行说明书中确定。
乙方应按中标通知书的要求，将债券承销款项及时足额划入甲方指定的银行帐户。
异地承销商通过中国人民银行电子联行划款，同城承销商以支票方式支付。
甲方按乙方承销债券总额的一定比率(由甲方在发债说明书中确定)向乙方支付发行手续费，该笔费用由甲方在收到乙方承销款后十个营业日内划至乙方指定的银行帐户。
债券采用无纸化发行，中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)负责债券的登记托管。
甲乙双方均认可，通过债券招标系统在招标期间按规定格式传送和给出的投标书和中标通知书均为本协议项下附属协议。
二、甲方应在发债说明书中公告每次债券发行的发债条件和发债方式;。
三、甲方应在发债说明书中公布最近三年的主要财务数据;。
四、甲方应按年披露其财务状况及其他有关债券兑付的重要信息。
甲方的权利如下：
一、甲方有权按债券发行条件和乙方承销额向乙方收取债券承销款项;。
三、债券发行的招投标条件、程序和方式等由甲方确定;。
四、按照国家政策，自主运用发债资金。
甲方的义务如下：
一、甲方应依约履行归还本息的义务，不得提前或推迟归还本金和支付利息;。
二、甲方应按债券发行条件向乙方支付发行手续费;。
四、甲方应按本协议约定及时披露信息。
乙方的权利如下：
一、有权参与每次债券发行承销投标;。
二、向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费;。
三、有权向认购人分销债券;。
四、按甲方的发债条件取得发行手续费;。
五、可获得承销期内(发行起始日至缴款日之间)分销认购款的暂存利息;。
六、有权参加甲方举行的发行预备会议，有权获得甲方招投标发债的`所有应依法公告的信息。
七、经中国人民银行批准后，可在同业债券市场进行债券交易，甲方参与同业债券交易时，乙方可与甲方进行对手交易。
八、有权无条件退出承销团，但须提前三十日书面通知甲方。
乙方的义务如下：
应以法人名义参与债券承销投标;。
应按时足额将债券承销款项划入甲方指定的银行帐户;。
应按债券承销额度履行承购包销义务，依约进行分销;。
应严格按承销额度分销债券，不得超冒分销;。
如甲方在招投标发债中确定了每个承销商的基本承销额度，乙方应承担该基本承销额度的承销义务。
乙方应将发行经办部门、人员授权或变更等情况及时书面通知甲方和中央结算公司。
甲方如未依约履行债券还本付息义务，则应按未付部分每日万分之五的比例向乙方支付违约金。
乙方如未按发债条件承担分配的基本承销额度，或连续三次不参与投标或未按规定进行有效投标的，则视为自动放弃承销商资格。
本协议的变更应经双方协商一致，达成书面协议。
如本协议与中国人民银行有关规定不一致时，甲乙双方应按中国人民银行的规定执行。
一、本协议项下附件包括：
1.发债说明书;。
3.甲方出具的招标书。
二、本协议的未尽事宜，经甲乙双方协商一致，可签订其他补充协议。本协议与补充协议不一致的，以补充协议为准。
三、本协议正式文本一式五份，甲乙双方各执二份，中央结算公司一份，具有同等法律效力。
四、本协议经双方法定代表人或其授权的代理人签字并加盖公章后生效。
五、本协议适用于甲方__年发行的债券。
甲方：_____________________。
乙方：_____________________。
法定代表人签字：___________。
法定代表人签字：___________。
债券上市协议书篇十九
法定地址：_______________。
联系电话：_______________。
乙方：___________________。
法定地址：_______________。
联系电话：_______________。
第一条为规范股票上市行为，根据《公司法》、《股票发行与交易暂行条例》、《证券交易所管理暂行办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》，签订本协议。
第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为乙方符合上市条件，批准其股票上市。
第三条乙方股票在深圳证券交易所上市，乙方董事、监事、高级管理人员应当了解并遵守《深圳证券交易所股票上市规则》中的有关规定，并履行相关义务。
第四条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，对乙方实施日常监管。
第五条乙方应当设立董事会秘书，负责其股权管理与信息披露事务。乙方在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名授权代表，授权代表在董事会秘书不能履行其职责时，代行董事会秘书的职责。
第六条乙方董事会秘书和授权代表应当将其通讯联络方式报告甲方，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及其它通讯联络方式。
第七条乙方解除对董事会秘书的聘任或董事会秘书辞去职务时，乙方董事会应当向甲方报告并说明理由。同时，乙方董事会应当按《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，聘任新的董事会秘书。
第八条乙方的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实。准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。
第九条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。乙方应当依照《深圳证券交易所股票上市规则》第六章及第七章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。
第十条当乙方上市股票成交量或交易价格出现异常波动，或者甲方认为有需要，需向乙方查询有关问题时，乙方应如实答复甲方的查询，并按甲方要求办理公告事宜。
第十一条甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
第十二条乙方向其他证券市场公开的信息，应同时向甲方市场公开。若乙方向境内外其他证券市场公开的信息与其向甲方市场公开的信息有差异，应向甲方说明并公告。
第十三条乙方股票及其衍生品种的停牌与复牌原则上由乙方向甲方申请，并说明理由、计划停牌时间和复牌时间;对于不能决定是否申请停牌的情况，应当及时报告甲方。甲方根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，亦可根据中国证监会的决定或自行决定乙方股票及其衍生品种的停复牌事宜。
第十四条甲方依照《深圳证券交易所股票上市规则》第八章的规定处理乙方的股票及其衍生品种停复牌事宜。
第十五条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费，上市初费为3o，00o元人民币，上市月费的标准为：以5o0元人民币为基数(按5000万股股本计)，每增加100o万股股本，月费增加100元人民币，最高不超过2500元人民币。
第十六条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市日起第二个月至除牌的当月止，在每月5日前交纳，也可以按季度或年度预交。逾期交纳上市费用，甲方按应交金额的0.03%收取滞纳金。
第十七条乙方的上市股票暂停上市后复牌交易，乙方不再交纳上市初费;乙方的上市股票被甲方除牌，已经交纳的上市费不予返还。
第十八条乙方如有违反本协议的行为，甲方将依据《深圳证券交易所股票上市规则》第十二章的有关规定，给予乙方相应的处分。
第十九条若双方当事人对本协议的内容有争议，应当协商解决。协商不成的，提请中国证监会指定的仲裁机构仲裁。
第二十条本协议未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》执行。
第二十一条本协议自签字之日起生效。若本协议中规定的事项发生重大变化，协议双方应当重新签订协议或签订补充协议。补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。
第二十二条本协议一式四份，双方各执二份。
_______年_______月______日。
乙方：____________________。
______年_______月_______日。
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