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内控案防心得体会篇一
无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵一种摆设而已。合规经营是我行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过开展内控和案防制度执行年活动，使我对合规有了更加深刻的认识：合规操作涉及信合各网点、各部门，覆盖金融业务的每一个环节，我行必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。
首先，合规经营是防范我行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与我行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为信用社创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
其次，合规经营是完善我行制度体系的需要。信用社赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以信用社的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。再次，合规经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能1保证信用社的经久不衰。
那么，怎样才能使合规经营深入人心，促进信用社的健康发展?我认为把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。
三要合规操作到位。合规操作，从我做起。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。一是管好自己。自尊自爱是员工自我培养自立能力、防腐拒变能力和风险防范能力的基础，员工要从保护自己、保护家人的立场，切实提高自身防微杜渐的能力。二是监督别人。不轻易相信别人，留心观察身边人，善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。三是坚持流程。流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。四是建立有效沟通的平台。通过共同谈心、单独谈心等方式了解员工的工作、学习、生活及家庭情况，倾听员工的心声，在基层网点与员工家庭间建立良好的沟通平台，让双方都知道员工八小时内外的动态，及时帮助有困难的员工解决问题，解开心扉，让大家学习专心、工作舒心、生活开心。
2导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励;对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理;对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。三是建立沟通制度。制度不是放在案头的装饰品，它需要管理人员经常地向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得以执行。四是建立合理化建议制度。通过开展合理化建议活动，充分发挥员工的智慧，重视他们的意见，给他们发现问题、提出解决问题的机会，引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化建议，凡是自己提出来且受到重视并在实践中得以运用的建议，员工自然会铭记在心，自觉执行。
3给家庭带来的危害和处理人的力度，达到警钟常鸣、防患未然的目的。
总之，我们每名员工都要把诚信、正直、守法、合规的理念牢记，将合规人人有责，合规创造价值的经营理念根植于心，争做遵规守纪的信合人，为实现农村信用社持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量!
近期，我部结合支行内控和案防工作，召开了一系列的部门会议。会议中我们学习了《案件防控学习手册》和《银行业金融机构案件防控知识问答》。通过学习，我充分认识到银行遵纪守法的必要性，极大地增强了本人遵纪守法的自觉性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识，使我在日常的工作中，坚持以自重、自省、自警、自励从严要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德。
近年来，经营管理方面的教训说明，完善内控风险管理基础，构建长效内控管理机制对于促进我行的可持续发展至关重要。
作为银行首先必须要树立正确的经营管理理念并且建立教育机制。案防内控工作是经营管理的重要组成部分，树立全责的经营管理理念，构筑预防案件的思想防线，打牢思想政治基础，筑严思想政治防线是预防案件的有效途径。结合商业银行的实际，做到三个加强：一是加强形势教育，强化全员的自警意识，从而增强广大员工做好案件防范工作的责任感和使命感，营造一种人人自觉合规、个个主动守法的文化氛围。二是加强党纪政纪和法律法规制度教育。让员工学法、4懂法、守法、用法，牢固树立法纪意识，提高遵纪守法的自觉性。三要加强金融职业道德教育。使我行员工热爱自己所从事的职业。
其次要合规操作到位。合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与银行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
再次监督管理到位。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各部门工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。引导员工自觉执行。
总之，我们每名员工都要把诚信、正直、守法、合规的理念牢记，将合规人人有责，合规创造价值的经营理念根植于心，争做遵规守纪的银行人，为实现银行持续稳健经营贡献力量!
众所周知，商业银行内部控制是银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。业务经营机构和每个员工，在承担业务发展任务的同时也承担着内部控制和操作风险管理的责任，既是业务的直接经办者，规章制度的执行者，又是操作风险的所有者，是我行内部控制和操作风险管理的第一道防线。所以，经营机构的合5规经营、员工的合规操作是银行稳定发展的内在要求，也是防范金融案件的基本前提。通过这一个月的内控防案制度的学习，使我对银行的内控防案制度及合规经营有了更加深刻的认识。
首先，对于内控的理解为：它是无时不控的贯穿于业务操作的始终;它是无处不控的与业务的速度和空间同步，甚至有所超前，以体现内控优先的思想;它是无人不控的上到管理者，下至每位员工，只有严格执行内部控制才是至高无尚的;它是无事不控的小业务要控，大事情更要控，一切经营管理活动无不在其控制之下进行，没有例外与个案处理。其次，谈谈对于合规经营的认识。
第一，合规经营是落实科学发展观，实现可持续发展的前提和保障。以科学发展观为统领，实现又快又好的发展，就必须坚持从严治行，自觉营造合规经营的良好氛围和环境，推动全行业务的安全稳健发展。在发展、开拓业务和同业竞争中，紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行的经久不衰。
第二，合规经营是商业银行的生命线、警戒线。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。合规操作、合规经营，是不可逾越的一道防线，商业银行一旦失去这条防线，就像一个失去免疫系统的人一般，不可能健康成长。
6经营为前提，这样才能从源头上预防风险。
再次，内控防案和合规经营如此重要，如何才能使其深入人心，促进我行的健康发展呢?我认为应该做到以下四点。
第一，始终牢记并贯彻内控防案十理念：一线员工是内控防案的排头兵、主力军;基层机构、条线部门的主要负责人是内控防案的第一责任人;业务经理是机构柜台业务风险把控的直接责任人;全员的责任意识是内控防案的核心要素;基本信息的共享是提高内控效能的重要措施;及时进行风险评估并针对性地加大检查力度是做好内控工作的重要手段;合规是竞争也是为了保护全体员工自身;内控的主体是要控人;整体联动相互配合是做好内控工作的平台;内控是一项持续性的工作。
第二，将合规操作、合规经营的意识渗透在每个员工的心中，贯穿于每个业务、每个岗位的操作环节中。在日常工作中，我们要强化法纪意识，认真学习法纪规章制度和现实的案例教育，同时强化自觉意识，严格地运用《中国银行营业柜员十个严禁》(或《中国银行营业机构负责人十个严禁》)指导和检点自己的行为。每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭经验操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。
第三，要严格地、彻底地执行各项规章制度。经过近百年的经营和实践，银行的规章制度可以说是相当完善了，如果每笔业务的每个环节上的每个员工都能够按照银行的规定工作，严格执行合规要求，7那么犯罪分子根本就无机可乘。但是无论多么完美的规章制度，如果得不到有效的遵照与执行，就形同虚设。所以合规经营不能只挂在嘴上，夸夸其谈，喊大口号，而一到真正处理业务时，就把合规、制度丢在一边，草草了了，粗枝大叶，工作浮躁，业务合规审查敷衍了事。第四，要加大监督和检查的力度。基层经营机构要做好每日、每周、每月的自查工作。首先，机构领导在做好榜样带头的同时，严格监督员工的业务操作是否合规，例如业务经理审核柜员的票据，网点主任清点柜员库存、查看柜员工作录像等等。其次，员工之间要相互监督、相互警示，善于及时提出对异常业务的疑问。
通过这次内控防案的学习，我们应当坚持业务发展和内控管理两手抓、两手都要硬的原则，牢固树立合规意识，严格遵守各项规章制度，大力营造全行的合规文化，以合规保安全，以合规促发展。同时我们也应当树立信心，不断地学习和掌握各项专业知识和技能，以饱满的热情投入到中行的事业中，为中行的未来发展贡献自己的一份力量!
---来源网络整理，仅供参考。
内控案防心得体会篇二
众所周知，一个没有免疫系统、或免疫力偏低的生命体是不可能健康成长的，而内部控制就是企业“生命体”的免疫系统。因此，欲使邮政储蓄银行不断成长壮大，就必须在大力拓展各项业务的同时，更加有效地推进其自身免疫系统—内控制度建设，以保证邮政储蓄银行的稳健发展。邮政储蓄银行尽快建立起规范、科学而运转良好的内控制度不仅是日益加强的金融监管的外在要求，同时也是实现预定发展战略目标和防范金融风险的内在需要。运行良好的内部控制可以发挥如下作用：一是确保国家法律法规和监管规章的贯彻执行;二是确保将各种风险控制在可承受的范围内;三是确保自身发展战略和经营目标的全面实现;四是有利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。
开展“合规管理年”活动，其目的是进一步落实各项内控制度，提高全体员工团结务实、审慎经营、爱岗敬业、遵章守纪的自觉性，查摆、堵塞工作中的漏洞，遏制各类案件的发生，全面提高工作质量和服务水平。转变工作作风，大兴求真务实之风，使全体员工以满腔的热情和昂扬的斗志全身心投入到工作中去，为我行内控的发展提供有力的保障。现就学习完“内控规范年”活动细则后谈谈自己的体会：
一、当前内控制度存在的问题。
1、对内控制度的认识不到位。有的把内部控制简单地理解为各种规章制度的制定、装订、汇总，认为做了整章建制方面的工作，就等于建立了内控机制;有的在把握内控与管理、内控与风险、内控与发展的关系等问题上，认识有偏差，把加强内控与发展和效益对立起来，在业务拓展和风险防范的抉择中，侧重于抓规模、抓效益，不切实际地求得资产规模的扩张，造成违规违章现象发生，以致资产质量低下。
2、稽核、监察监督机制不建全，是直接影响内控制度的有效落实。稽核、监察部门不能起到查错防漏、纠正违规、强化管理、控制风险的作用。内部稽核、监察体制不顺，本身没有处理问题权，有的问题得不到真实反映，使一些问题被积压下来，没有相应的制约措施。
3、风险控制系统不健全，对内部控制的评价与监督不够。风险控制是金融机构内部控制中的一个难点，目前我行缺乏具体风险评估及控制为核心的信贷风险管理体系.管理制度也极不完善，贷款发放还没有实行风险度管理。
二、本人的体会。
所谓有效的内部控制包含有四层含义，即：其一，它是无时不控的---贯穿于业务操作的始终;其二，它是无处不控的——与业务的速度和空间同步，甚至有所超前，以体现内控优先的思想，其三，它是无人不控的——上到管理者，下至每位员工，只有严格执行内部控制才是至高无尚的';其四，它是无事不控的——小业务要控，大事情更要控，一切经营管理活动无不在其控制之下进行，没有例外与“个案”处理。
邮政储蓄银行要建立怎样的内部控制呢?首先我本人认为：增强自律意识是根本。一切活动离不开人，人是生产力中最活的因素，内部控制不能例外。良好的内部控制既是经营管理者设计构造的产物，也是其遵循维护的结果。如果说设计构造不易，那么有颜色遵循维护则更难。因为，需要持之以恒孜孜不倦，一以贯之。从这一意义上说，自律意识牢固树立之日，才是内部控制运行完全到位之时。
增强自律意识，从基本面来看，就是要增强全员的自律意识。即：每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。
增强自律意识，从重点对象看，就是要增强两级经营管理班子的自律意识，真正做到经营与管理两手抓，业务发展与内控建设两手抓，效益与守规两手抓，做自律的表率。
增强自律意识可以从学习教育、剖析典型、调整人员等三方面入手。一线操作人员要做到业务再忙不忘学习规章制度;通过学习，要教育每位员工知道该做什么，不该做什么，从而有的放矢开展各项业务。要剖析正反两方面典型，使全体员工能够在学习经验上有标杆，吸取教训上有对象。要顶住一切压力，对那些置内控制度于不顾的我行我素者，果敢地进行调整，直到清理出队伍，以儆效尤。
严格严厉查处是保障。内控制度的建立并不意味着就一定能有效贯彻执行，这是因为还存在削弱其效力的主客观因素。如：严格检查，严厉处置。即严格检查：就是要坚持以制度为标准，事实为依据，甄别是非，确认对错，分清主次，界定责任。不搞双重或多重标准，不故意夸大或缩小问题，不回避矛盾，混淆是非，不当“和事老”，报实情、说实话、办实案。严厉处置：就是要对一切破坏内部控制运行的违纪违规者，不管是谁，纵然?过“功高盖主”的业绩，也要做到王子犯法与庶民同罪，以维护制度的严肃性、权威性。否则，姑息迁就，不过是内部控制建设上的叶公好龙;“下不为例”则久必酿成大祸;搞“心太软”将无异于自我放纵等等。所有这些管理之大忌，足以令人警醒。
综上所述，通过“内控规范年”活动的学习，使我在今后的工作中，必须忠于职守，弘扬创新之风，履职责;弘扬学习之风，强素质;弘扬务实之风，讲效率;弘扬艰苦奋斗之风，树形象。牢固树立“勤政、廉洁、求实、高效”的工作作风，带头模范执行“内控规范年”活动，促进规范经营，营造公平有序的竞争环境和秩序。
通过“内控规范年”活动的有效开展，增强了本人遵纪守法的自觉性，显示了遵纪守法的必要性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识，使我们广大职工在日常的工作中要“细到项目，认真到成因”，自发地以“自重、自省、自警、自励”严格严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德。
通过“内控规范年”活动的有效开展，使我一定以此次活动学习的开展为契机，在自己的工作岗位上多出成效，多创佳绩，为促进邮政储蓄银行的各项工作得到健康的发展做出自己的贡献。
内控案防心得体会篇三
近年来，随着企业经营的日益复杂化，内部控制的重要性越来越凸显出来。作为企业管理中的一种重要手段，内控在规范企业经营、防范风险中起着至关重要的作用。在学习内控案防案例时，我深有感触，通过分析案例中的问题与解决方法，我从中获取了许多宝贵的经验与体会。
首先，案例实例让我深刻认识到了内控体系建设的重要性。在案例中，一家企业由于内部控制薄弱，未能及时发现财务违规问题，造成巨额损失。这一教训告诉我们，企业在日常运营中要充分重视内控体系的建设，建立科学、完善的内部控制制度，不仅要解决眼前问题，更要预防潜在风险。只有追求真正的内控全覆盖，才能确保企业稳定发展。
其次，案例还让我认识到内控人员的重要性。内控人员是保障企业内部控制有效运行的核心力量，他们既要具备专业知识，也要有敏锐的洞察力和判断力。在案例中，内控人员的专业水平和工作态度决定了企业的盈亏得失，他们的监管和检查能力直接关系到企业的发展。因此，企业应该重视培养内控人员的能力，提供优秀的工作环境和激励机制，使他们得以不断提升自我，为企业的持续发展贡献力量。
第三，案例告诉我们内控并不仅仅是事后治理，而是需要贯穿于企业运营的始终。在案例中，一家企业由于财务管理不善，导致资金链断裂，最终面临破产。这个案例让我认识到，内控不能仅仅停留在表面问题的解决上，更要深入挖掘问题的根源，并找到相应的解决办法。内控体系应该贯彻始终，贯穿于企业的各个环节，确保企业风险的实时监测和管理，以防患于未然。
第四，案例中的成功经验也给了我许多启示。比如，在一个案例中，企业通过引入内控软件成功解决了数据安全和信息管理的问题。这让我认识到，科技的不断进步为企业的内控工作提供了更多的可能性和便利性。在日常工作中，我们应该善于利用科技手段，提高内控工作的效率和质量，做到数据精确、信息流畅，为企业的发展提供坚实的基础。
最后，在案例分析的过程中，我还体会到了自身的不足之处。案例中的一些问题和解决方法，让我意识到自己在内控方面的知识储备和解决问题的能力有待提高。因此，我决定在以后的工作中，积极学习、不断提升自己的专业知识和技能，为企业提供更好的服务和支持。
总之，通过分析内控案防案例，我深刻认识到了内控体系建设的重要性，内控人员的职责和作用，内控的前瞻性和持续性，以及科技的应用和自身的不足。这些都给我提供了宝贵的借鉴和启示，让我更加理解了内控的真正含义和作用。在今后的工作中，我将更加注重内控工作，为企业的稳定发展和风险防范贡献自己的力量。
内控案防心得体会篇四
无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。合规经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过开展“内控和案防制度执行年”活动，使我对合规有了更加深刻的认识：合规操作涉及银行各条线、各部门，覆盖银行业务的每一个环节，商业银行必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。
首先，合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与银行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
其次，合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。
再次，合规经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行的经久不衰。
那么，怎样才能使合规经营深入人心，促进银行的健康发展？我认为，惟有做到“五个到位”：
一要道德教育到位。“思考方式决定行为和成就。”必须让合规的观念和意识渗透到全行员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。一是强化法纪意识。积极开展法制教育，增强员工的防范意识、法律意识；用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性；正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为，使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关心集体的共同利益、共同目标、共同荣誉，增强集体观念。
二要执行能力到位。根据自身的改革和发展的形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度，引导员工增强利用制度自我保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍然行之有效的管理办法，必须坚持，制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。三是培养员工良好习惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。
三要合规操作到位。“合规操作，从我做起”。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。一是管好自己。自尊自爱是员工自我培养自立能力、防腐拒变能力和风险防范能力的基础，员工要从保护自己、保护家人的立场，切实提高自身防微杜渐的能力。二是监督别人。不轻易相信别人，留心观察身边人，善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。三是坚持流程。流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的`督查制约。四是建立有效沟通的平台。通过共同谈心、单独谈心等方式了解员工的工作、学习、生活及家庭情况，倾听员工的心声，在基层网点与员工家庭间建立良好的沟通平台，让双方都知道员工八小时内外的动态，及时帮助有困难的员工解决问题，解开心扉，让大家学习专心、工作舒心、生活开心。
四要监督管理到位。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。三是建立沟通制度。制度不是放在案头的装饰品，它需要管理人员经常地向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得以执行。四是建立合理化建议制度。通过开展“合理化建议活动”，充分发挥员工的智慧，重视他们的意见，给他们发现问题、提出解决问题的机会，引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化建议，凡是自己提出来且受到重视并在实践中得以运用的建议，员工自然会铭记在心，自觉执行。
五要榜样作用到位。“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜，可以启迪心灵，引路导航；反面典型是警钟，可以敲山震虎，以之为鉴。一是领导干部要率先垂范，身体力行，给下属员工做出合规操作的良好示范。合规要从高层做起，这是巴塞尔银行监管委员会指导原则的一个重要理念，也是《中国人民银行合规政策》要求的。合规从高层做起，从每一个单位的一把手做起，口头上要时时宣讲合规，行为上要时刻体现合规，给广大员工做出合规经营的良好示范，只有各级管理人员提高认识，高度重视，才能保证合规经营各项工作落实到位，合规经营才能在银行经营中发挥作用。二是案件警示教育是有力震慑犯罪潜在行为的最有效手段，通过透视发生的各类案例，抓住典型，经常性地开展典型案例警示教育活动，特别是强调案例的量刑给家庭带来的危害和处理人的力度，达到警钟常鸣、防患未然的目的。
总之，我们每名员工都要把“诚信、正直、守法、合规”的理念牢记，将“合规人人有责，合规创造价值”的经营理念根植于心，争做遵规守纪的交行人，为实现交通银行持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量！
内控案防心得体会篇五
当今社会，各种各样的内控案件频频发生，给企业和个人造成了巨大的财务损失和声誉风险。内控案件的高发也给企业和个人敲响了警钟，迫使我们认真思考和总结内控案例，以便更好地防范和应对类似的风险。在此，本文将通过分析一个内控案例，分享我对内控案防的心得体会。
第二段：案件分析和原因探究。
案例中，一家大型制造企业发生了巨额资金流失的内控案件。通过对该案例的深入研究，我们发现内部控制的不完善和内部员工道德意识的缺失是导致该案件发生的主要原因。首先，企业内部的财务管理制度不够完善，未能有效监督资金流动和使用情况。其次，内部员工缺乏高度的道德意识，一些员工为了个人利益而忽视了企业的利益，甚至利用内部控制漏洞进行内部盗窃。
第三段：案例启示和借鉴。
正所谓“以案为鉴”，这个案例给我们提供了很多启示和借鉴。首先，企业应加强内部控制建设，建立有效的财务管理制度和流程，明确各个岗位和责任，形成完善的内部控制体系，以防止类似的内控案件再次发生。其次，企业应加强对员工的道德教育和监督。通过提高员工的道德意识和职业道德水平，减少内部违规行为的发生。此外，企业还应建立举报机制，鼓励员工发现并举报内部违规行为，以便及时发现和处理问题。
通过对内控案例的分析和借鉴，我对内控案防有了一些心得体会。首先，内部控制是企业运行和发展的基石，企业应高度重视内控建设，并将其纳入日常经营管理的各个环节。其次，内部员工是内控的重要执行者和监督者，企业应加强对员工的培训和教育，提高员工的专业素质和道德水平。此外，企业应建立科学的考核和激励机制，激发员工的积极性，促进员工的忠诚度和责任感。
第五段：展望未来。
未来，内控案防将面临更加严峻的挑战和压力，我们需要不断学习和总结经验，改进和优化内控机制，以更好地应对内控案件的风险。同时，政府和监管机构也应加强对企业内部控制建设的监管和指导，形成合力，共同维护市场的稳定和健康发展。
总结：通过这个内控案例的分析和思考，我深切认识到内控的重要性和内部员工的关键作用。企业应加强内控建设，提高员工的道德意识和职业道德水平，以保障企业的利益和发展。我相信，在全社会的共同努力下，内控案件将会得到更好地防范和控制，企业将迎来更加健康和可持续的发展。
内控案防心得体会篇六
近年来，越来越多的企业意识到内控案防的重要性，通过案例分析和总结，不断提升自身的内部控制水平，确保企业的经营安全和发展稳定。在这个过程中，我们不仅学习到了许多成功的案例，也深刻体会到了内控案防所带来的改变和益处。本文将从五个方面，总结和分享我对内控案防的心得体会。
首先，内控案防能够有效地减少企业的风险。内部控制的建立可以帮助企业识别并评估风险，并采取相应措施加以控制和管理。通过案例研究，我们看到一些企业之所以面临风险，往往是因为缺乏有效的内部控制机制。而那些成功规避风险的企业，往往在内控方面投入更多的人力和物力，不断加强内控意识和能力。可以说，内部控制是企业有效应对风险的首要手段。
其次，内控案防有助于提高企业的运营效率。通过优化业务流程和内部控制制度，企业能够将资源合理配置，提高工作效率和运营效果。例如，在某公司的内控案例中，他们通过建立清晰的责任分工和内部审批制度，实现了部门间的协调和配合，有效提高了工作效率和业务的执行力。这说明了内部控制与运营效率之间的紧密联系，只有建立健全的内部控制机制，企业才能够更好地利用资源，提高运营效率。
第三，内控案防是企业信用建设的重要一环。在市场竞争激烈的今天，企业的信用度往往成为影响其发展的关键因素之一。而良好的内部控制机制可以保证企业的合规运作，有效预防潜在风险，提高企业的信用度和声誉。例如，在某公司内控案例中，他们通过建立健全的财务内控制制度，保证了财务信息的准确性和可靠性，赢得了投资者和合作伙伴的信任与支持。因此，企业要想在市场竞争中脱颖而出，就必须加强内部控制的建设，提升自身的信用度。
第四，在内控案防的过程中，我们明确了员工的责任和职责，并加强了员工的教育和培训。内控案例中反映出，员工的失职和行为不端常常是内部控制失效的主要原因。而通过分析和总结案例，企业更加清楚地认识到员工的角色和责任，并为员工提供了必要的培训和教育，提高了员工的意识和能力。因此，健全的内部控制机制不仅需要完善的制度和流程，更需要良好的员工配合和执行。
最后，内控案防不仅是企业内部发展的需要，也是社会治理的需要。随着经济全球化和互联网的快速发展，企业间的相互关联日益紧密，内控案防的成功不仅关系到企业自身的存亡，也关系到整个社会的安全和稳定。例如，在金融业的内控案例中，他们通过建立完善的风险管理和防控机制，大大减少了金融风险的发生，并提高了整个金融体系的稳定性。因此，内部控制的建立和完善不仅关系到企业的自身利益，也关系到全社会的发展和治理。
综上所述，内控案防案例提供给我们丰富的经验和启示，使我们深刻认识到内部控制的重要性和必要性。通过加强内控建设，我们可以有效地减少企业风险、提高企业运营效率、塑造企业信用、加强员工教育和提升整个社会的治理水平。因此，我们应该抓住机遇，不断完善自身的内部控制机制，为企业和社会的发展做出贡献。
内控案防心得体会篇七
执行力衰减的原因及对策。
一切的风险均起源于制度执行力的衰减，现在的基层行主要承担着市场营销和经营指标的双重压力，对管理投入的力量和精力往往显得不足，两手抓，没有达到两手硬，基层管理者在既管经营、又管内控的情况下，而面对经营压力投入精力较多，相对管理投入精力较少。这方面有转培训人员的综合素质不高，没有将新业务或新制度的精神实质传到到位的原因，也有网点负责人的组织能力不强，导致员工在转培训的过程中没有做到认真学习的原因，还有是晚上因时间的限制，在转培训时往往是照本宣科，没有对新业务或新制度进行详尽的讲解及分析的原因。上述的每一种因素都会造成员工对新业务或新制度的不熟悉，在日常操作中就会出现失误多，甚至出现差错。
其次就是管理的效果在绩效上没有得到明显的体现。这表现在支行对网点、网点对柜员的绩效考核全都是与营销指标挂钩，对内控管理则实行倒扣制，即被上级行检查处罚的，对应进行扣发，工资收入基本与员工日常制度执行好坏、违章次数多少和网点管理水平高低关系不是很直接。管理的效果未能在收入上真正体现出来。由于管理未与工资直接挂钩，再加上网点负责人和网点员工普遍都对“管理出效益理论”的认识，仅仅局限于“管理出效益就是成本的控制”，而忽略了“管理出效益理论”在其他方面的重要性。所以网点负责人、员工工作重心均放在经营方面，对管理工作往往满足于不发生经济案件和重大违规事件就可以，甚至还抱有很多的侥幸心理，认为违规操作要是被上级检查到才会有处罚，没被检查出就没事了，从而导致违反制度、违章操作现象时有发生，还有的是属于屡查屡犯。
近期，我支行组织深入学习“内控与案防典型案例”，我认真参加了学习，并对“内控与案防典型案例”反复品读，心情久久不能平静。法律是无情的，并不会因你平时疏于学习，对法律知之甚少，思想中罪与非罪、违规与违法的界限模糊或无知犯罪而免于处罚；那一篇篇惊人的挪用、盗用和贪污巨款等案例，轻信和无知付出了沉重的代价，也为所有走上工作岗位不久的年轻员工敲响了警钟。沉思之后，颇多感慨：
一、“天网恢恢，疏而不漏”，“任何作奸犯科的人要想在现场不留下任何蛛丝马迹都是不可能的”，“要想人不知，除非己莫为”等耳熟能详的话历经了无数前人的经验提炼，而作案的人却总带着侥幸心理，认为自己高明，不会被发现，铤而走险。然而最终还是难以逃脱法律的制裁，而最终陷入痛苦的深渊。或许你们曾有过短暂的“成就感”或者提心吊胆地挥霍金钱的“幸福感”，但你们想过没有，你的这种所谓“成就”和“幸福”是建立在无数领导、同事、前辈，甚至无数后辈们辛勤劳动的果实之上？不用问你们是否对得起天，对得起地，对得起国家，对得起人民，因为这些太抽象了，扪心自问，你们对得起自己的良心吗？对得起自己的父母、亲人吗？你们拿什么来留给下一代？你们肆意践踏领导、同事对你们的信任，辜负父母对你的殷切希望，又与自己的目标——幸福、快乐背道而驰，而最终承受最多痛苦的人是你们自己和你们的亲人。
二、人是生产力中最活跃的因素。识人并合理用人是将单位经营得好与坏的要害，曹操之所以能打败能力和兵力数倍于自己的袁绍，刘邦之所以能打败战无不胜、攻无不克的楚霸王项羽，用人得当就是他们制胜的法宝。就发案的那些人，他们绝大多数都是工作能力强的人，但属于那种很会抓老鼠又要偷主人东西的猫。对于这种人就应该用品质好、责任心强、原则性强、工作踏实的人与之搭档，那就会收到很好的效果。“骏马行千里，耕田不如牛”说的就是再能干的人假如放错了位置，那就会收效甚微，甚至酿成悲剧。对于我们这种非凡的金融单位来说，能有德才兼备的人才当然最好，假如二者只居其一，那么用人时“德”绝对应大于“才”。因此我希望领导在落实和监督各项规章制度执行的同时，也要注重各种人才的合理配置。
三、
我十分珍惜我这份来之不易的工作，它让我有最基本的生活保障和跟男人一样养家糊口的成就感。我深知，假如放弃现在的工作而想再就业绝非易事。在这物欲横流、急功近利的社会，人人面前都布满着巨大的诱惑。但是，只要学会了在寂寞中坚守住人间最宝贵的真、善、美，坚守住生命的最朴实自然与纯净，学会将诱惑放在适当的距离之外，让它维持一贯的魅力，那么我就征服了自己。以前我认为作为一名普通员工，只要尽职尽责、安份守纪、保质保量地做好每一天的工作就行了。通过对“内控与案防典型案例”违纪犯罪现象的理性分析，让我明白一个道理：人的堕落，并非偶然，都有一个不知不觉从小变大的渐进过程，都因循从小恶到大恶，最终走向身败名裂的轨迹，如果不拘小恶，忽微常积，明天走上犯罪道路的可能就是你自己。因此，在工作中和一起共事的同事共同坚持制度，严格按照各项规章制度办事，才能有效地抑制案件发生；新的规章制度涉及了日常业务的方方面面，对我们的工作也提出了更高的要求，作为基层网点中的一员我将会认真执行上级制定的各项规章制度，按规定程序办理业务每次一笔业务，让自己的工作更加完善。
大学习、大讨论、大检查活动心得体会在本次内控和案防制度大学习、大讨论、大检查活动中，作为一名银行员工，通过对员工安全教育学习，我清醒的认识到自己合规经营意识、风险防范意识的淡薄，各项规章制度学习不够深入。深刻的认识到必须转变心态，加强学习的重要性和紧迫性，在深入学习内控和案防制度执行年活动的有关文件精神，结合自身工作实际情况，深入细致的查找存在的问题、剖析存在问题的原因，提出切实可行的改进措施，转变理念，提高能力、自我完善。
前一阶段的开展的活动，我认为，首先我应该结合自身实际，熟知自己密切相关的内部各项的规章制度，而且要提高执行规章制度的自觉性，具体地讲，本人自我剖析的体会如下：
一、存在的主要问题。
（一）缺乏主动性，不自觉、不够系统。
首先是工作与学习中不够主动，不够系统，缺乏自觉性，往往是大概了解各项规章制度，没有仔细学习具体的各项规章制度，不知道哪些东西是必须掌握的。在学习的深入性和系统性上也做得不够，有许多规章制度往往浅尝辄止，钻得不深，学得不够，没有结合自己的实际情况而查漏补缺。
（二）心态失衡，缺乏进取心。二、存在问题的原因。
一是自身学习不够，思想素质、认识水平不高。特别是对三个代表的学习、理解不够透彻和深入。没能完全运用科学的理论武装自己的头脑、指导自己的言行，从而导致认识上、行为上的一些偏差。二是自我要求不够严格，反映出一定程度的失之于宽，缺乏积极进取精神。无论是思想意识还是工作上，有时思考问题、处理问题显得不够严谨。
三、改进措施。
（一）勤奋学习，学以致用。
不断加强自身对本行业新政策、新法规的学习，随时掌握新动向，不断提高自身分析问题和解决问题的能力和水平。抓紧时间系统学好各项规章制度，开阔思路，拓宽知识面，在学习中提高，把学习到的知识应用到实际工作中。联系实际，进行理性思考，努力解决自己思想上存在的问题。
（二）加强业务学习，严格要求，自我加压。
起来，坚持高标准、严要求，努力做好本职工作,为坚决遏制案件多发势头，保证改革和发展的顺利进行。
针对这些现象，我行在员工中组织开展了感恩教育、遵章守纪教育和以“有为才有位、有位更有为、无为乱为就让位”为主要内容的作风纪律教育。通过教育，员工的主人翁意识、创先争优意识和合规经营意识明显增强，作风明显好转。与此同时，我行已着手对有关制度进行补充、修改和完善，并狠抓制度的执行和责任追究，既进一步规范了员工的行为，又提升了员工的制度执行力。总之，针对本次内控和案防制度大学习、大讨论、大检查活动，领导小组办公室的具体指导和帮助下，已取得了初步成效：一是广大员工对抓案防促发展的认识明显提高。二是广大员工遵章守纪、合规经营的意识进一步树牢。三是广大员工对内控和案防制度的理解与把握更加准确。四是广大员工制度执行力明显提升。
内控案防心得体会篇八
同志们：
近期，我部结合支行内控和案防工作，召开了一系列的部门会议。会议中我们学习了《案件防控学习手册》和《银行业金融机构案件防控知识问答》。通过学习，我充分认识到银行遵纪守法的必要性，极大地增强了本人遵纪守法的自觉性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识，使我在日常的工作中，坚持以“自重、自省、自警、自励”从严要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德。
近年来，经营管理方面的教训说明，完善内控风险管理基础，构建长效内控管理机制对于促进我行的可持续发展至关重要。
作为银行首先必须要树立正确的经营管理理念并且建立教育机制。案防内控工作是经营管理的重要组成部分，树立“全责”的经营管理理念，构筑预防案件的思想防线，打牢思想政治基础，筑严思想政治防线是预防案件的有效途径。结合商业银行的实际，做到“三个加强”：一是加强形势教育，强化全员的自警意识，从而增强广大员工做好案件防范工作的责任感和使命感，营造一种人人自觉合规、个个主动守法的文化氛围。二是加强党纪政纪和法律法规制度教育。让员工学法、懂法、守法、用法，牢固树立法纪意识，提高遵纪守法的自觉性。三要加强金融职业道德教育。使我行员工热爱自己所从事的职业。
其次要合规操作到位。合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与银行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
再次监督管理到位。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各部门工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。引导员工自觉执行。
总之，我们每名员工都要把“诚信、正直、守法、合规”的理念牢记，将“合规人人有责，合规创造价值”的经营理念根植于心，争做遵规守纪的银行人，为实现银行持续稳健经营贡献力量!
内控案防心得体会篇九
内控是现代企业管理中至关重要的一环，它涉及到企业的经营、风险管理、合规性以及业绩等方面。作为企业管理者，我们要不断加强内控，以确保企业的可持续发展。在这篇文章中，我将分享我对强内控的心得体会。
第二段：提高风险意识和防范能力。
提升风险意识和防范能力是强化内控的关键。作为管理者，我们首先要了解企业所面临的各种风险，这包括市场风险、经营风险、财务风险等。通过对各种风险的认识和理解，我们可以制定相应的控制措施，降低风险的发生概率和影响程度。此外，我们还应该加强对内部控制的建设，包括制定内部审计制度、完善财务管理制度、明确岗位职责等，以提高内部防范能力。
第三段：加强内部沟通和协调。
内部沟通和协调是强化内控的重要手段。作为企业管理者，我们要保持良好的沟通与协调，通过及时的信息交流和问题解决，提高决策的科学性和准确性。此外，我们还要加强对各个部门之间的沟通，打破信息孤岛，实现信息和资源的共享，以提高业务流程的效率和准确性。只有通过内部沟通和协调，我们才能够更好地把握企业的经营状况，发现潜在问题并及时解决。
第四段：建立健全的内控体系。
建立健全的内控体系是实现强内控的基础。首先，我们要加强对内控政策和流程的制定和执行，确保企业的各项政策和流程能够得到有效的执行和监督。其次，我们要加强对内控体系的持续改进和完善，不断适应外部环境和内部变化的需要，以确保内控体系的有效性和可持续性。此外，我们还要加强内控的培训和教育，提高员工的内控意识和技能，使他们能够更好地理解内控的重要性和所承担的责任。
第五段：总结。
强内控是现代企业管理中的重要环节，它涉及到企业的经营、风险管理、合规性和业绩等方面。通过提高风险意识和防范能力，加强内部沟通和协调，建立健全的内控体系，我们可以实现强内控，确保企业的可持续发展。作为企业管理者，我们要不断提高自身的内控能力，同时也要培养和激发员工的内控意识和能力。只有这样，我们才能在竞争激烈的市场中立于不败之地，实现企业的长期发展目标。
内控案防心得体会篇十
段落一：引言（介绍内控的概念和重要性）。
在如今竞争激烈的社会中，内控已经成为企业和组织管理的重要组成部分。内控是指企业或组织为实现其目标所制定的管理体系，旨在通过识别、评估和管理内部的风险和控制，提高经营效率和防范风险。内控的实施不仅仅是企业管理的需要，更是每个人职业生涯中需要具备的重要能力。在我国的高校教育中，学内控正逐渐成为一门重要的课程，为学生提供了培养内控意识和实践能力的平台。本文将分享我在学内控过程中的体会和心得。
段落二：认识内控（介绍内控的基本原理和要素）。
学内控的第一步是要深入理解内控的基本原理和要素。内控的基本原理是明确目标、识别风险、建立控制，实现监督和追踪反馈。而内控的要素主要包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及监督反馈等方面。通过这些基本原理和要素，我们可以了解到内控的目的是为了确保组织达到设定的目标，同时防范和管理可能的风险和问题。
段落三：实践体验（分享在学内控课程实践中的体验和成果）。
学内控的过程中，实践是不可或缺的环节。通过实践，我们可以将理论知识转化为实际应用能力。在学内控的过程中，我参与了一次企业内部控制的实践案例。在案例中，我负责对企业销售流程进行分析和改进，主要是识别可能存在的风险，制定相应的控制措施，以提高销售流程的效率和质量。通过这次实践，我更加深刻地理解了内控的作用和意义，也在实践中不断提高了我的内控能力。
段落四：合作与沟通（强调内控与团队合作和沟通的重要性）。
学内控不仅仅是个人的能力提升，也需要与他人的合作和沟通。在实践中，我发现与团队成员密切配合和有效沟通是实现内控目标的重要因素。只有通过合作，才能充分利用每个人的专业知识和技能，共同识别和解决问题。而通过良好的沟通，可以更好地传递信息和反馈意见，从而提高内控的效果。
段落五：总结与展望（总结学内控的收获和对未来的展望）。
学内控是一次宝贵的经历，使我在知识和能力上都有了很大的提升。通过实践和团队合作，我认识到内控不仅仅是管理工具，更是一种思维方式和态度。内控需要我们持续地关注和改进，不断适应变化的环境。未来，我将继续学习和探索内控领域的知识，提高自己的内控能力，并将其运用到实际工作和生活中，为自己和组织的发展做出更大的贡献。
总结：通过学内控，我深入了解了内控的概念、原理和要素，并通过实践体验提高了内控能力。同时，内控也强调与他人的合作和沟通，使我更加注重团队的协作和沟通能力。学内控不仅仅是为了提高个人的职业能力，更是为了从根本上提升组织的管理和运营水平。希望我所学到的内控知识和能力能够对未来的工作和生活有所帮助。
内控案防心得体会篇十一
学内控，顾名思义是指在学习上保持内心的控制力，把自己的学习状态纳入到自己的掌控之下。对于每一个学生来说，学习都是一项长期的任务，而如何保持持久的学习动力和学习效果，就需要我们具备较强的内控能力。经过一段时间的实践和总结，我深有体会地认识到学内控的重要性，并且积累了一些心得体会。
段二：确立目标。
学内控的第一步，就是明确学习的目标。只有明确了目标，我们才能知道自己要学习什么，而且能够更加全力以赴地去努力学习。在我的学习过程中，我经常设立短期目标和长期目标，将每天的学习任务和每个阶段的学习任务明确地列出来，然后按图索骥、逐一攻克。通过这样的方式，我能够更好地分解任务，提高学习效率，同时也会感到一种成就感和满足感，从而进一步激发学习的动力。
段三：建立学习计划。
除了明确目标外，建立一个科学的学习计划也是非常重要的。制定学习计划可以帮助我们更好地安排时间和精力，从而高效地学习。在我的学习中，我会提前规划每一周、每一天的学习任务，拟定每天的学习时间表，然后按计划进行，不仅避免了时间的浪费，还能够更好地掌控自己的学习进度。当然，制定学习计划需要合理安排时间，考虑到自己的实际情况和学习能力，不可过于苛求自己，以免产生逆效果。
段四：培养自律力。
学内控需要有强大的自律力作为支撑。自律力是指能够按照自己设定的规则自觉行动的能力，是学习中最重要的能力之一。在日常学习中，我会借助一些方法来培养自己的自律力，比如使用番茄闹钟法，即每25分钟学习5分钟休息，这样一轮轮的学习与休息交替下去，既能提高效率，又能锻炼自己的专注力和持久力。同时，我也会通过坚持制定的学习计划，克服拖延症和惰性，从而保持学习的连贯性和稳定性。
段五：审视与反思。
最后，学内控还需要我们不断审视和反思自己的学习情况。在我看来，学习是一种动态的过程，只有不断地反思自己的学习方法和效果，才能够及时调整和改进。在我的学习中，我会定期与自己进行“学习对账”，总结自己的学习成果和不足之处，找出学习中存在的问题和困难，并寻找解决之策。通过这种方式，不仅能够不断提高学习的效果，还能够不断深化自己的学习策略和方法，从而更好地学内控。
总结：
学内控是一种必备的学习能力，它能够帮助我们更好地掌控学习，提高学习效果和学习动力。通过确立目标、建立学习计划、培养自律力和不断反思，我们能够更好地改进学习策略和方法，提高学习效率和质量。让我们从现在开始，养成良好的学习内控习惯，为自己的学业发展打下坚实的基础。
内控案防心得体会篇十二
内控是指企业为达成经营目标所制定的管理制度和控制措施。作为一名公司内部审计员，我深刻体会到内控在企业管理中的重要性。下面，我将从“内控概念与实践”、“内控风险管理”、“内控评价与改进”、“内控与企业社会责任”、“内控经验分享”五个方面，结合自身实践，分享我的内控心得体会。
一、内控概念与实践。
内控是一种系统的、科学的管理方式，其目的是在符合法律法规的前提下，减少企业管理风险，保障企业的经营目标实现。在工作实践中，内控的落地是非常重要的。我曾经参与过某公司的股权投资审计工作，在这个过程中，我发现公司的内部控制不够完善。例如，公司对于收入、支出等重要财务数据的监控不够严格，导致了投资方的利益受损。因此，我们建议公司加强对重要业务流程的监控和控制，并且落实实际操作人员的责任。
二、内控风险管理。
内控风险管理是企业内控管理的重要内容之一。企业内部审计员要根据风险评估的结果，确定内部控制的重点领域，并对重点领域实施全面、有效的监控和管控。我曾经参与过某银行的业务审计工作，在审计过程中，我们发现银行信用卡授信、交易等业务存在风险较大的问题，为此，我们建议银行加强信用卡的风险管理工作，强化风险提示，防范信用卡风险的产生。
三、内控评价与改进。
内控评价是内控系统一种重要的自我检查与修正机制。企业内部审计员应该通过内部评价发现内部控制存在的问题，及时采取措施进行改善。我曾经参与过某水泥企业的内部审计工作，在审计过程中，我们发现公司的生产成本较高，主要原因是由于原材料库存管理不当。我们针对这个问题向公司建议加强原材料库存管理，对库存进行定期清点和调整，从而降低企业生产成本。
四、内控与企业社会责任。
内控是企业开展社会责任实践的有力支撑。企业应该通过建立完善的内控制度来保证企业经营合法、诚信。同时，企业可以通过内部审计等渠道监控企业员工的行为，防止腐败行为的发生，体现企业的社会责任。我曾经参与过某银行的融资审计工作，在审计过程中，我们发现该银行在贷款审批的过程中存在不当行为，例如，授信贷款未经过正规程序等。我们向该银行提出了关于强化内部审计和监控措施的建议，帮助该银行建立正当、透明的企业形象，塑造诚信经营的企业形象。
五、内控经验分享。
内控经验的分享是企业内部审计员之间相互学习的重要方式。在实践中，我们发现很多企业内部审计员都具有能力丰富的内控实践经验和管理经验，相互分享、交流这些经验，有助于产生更好的思考和商业策略。我曾经参与过某电信公司外包服务审计工作，在审计过程中，我们发现该外包服务机构的控制和管理机制较为成熟，经验值得借鉴。因此，我们向公司提出了加强与外包服务机构之间的合作，学习服务机构的管理经验和控制机制的建议。
总之，内控对于企业而言，是保证经营质量的一个重要保障。在我的实践经验中，内控落地的重要性得到了最充分的体现，对于企业的管理决策和日常运营的有效维护有着不可或缺的作用。因此，企业内部审计员应该深刻理解和贯彻内控理念，不断加强自身的能力素质和业务水平，共同推动企业管理水平、内部控制和风险管理水平等不断提高，使企业能够适应市场的变化，实现高效、可持续的发展。
内控案防心得体会篇十三
1对内控制度的认识不到位。有的把内部控制简单地理解为各种规章制度的制定、装订、汇总，认为做了整章建制方面的工作，就等于建立了内控机制；有的在把握内控与管理、内控与风险、内控与发展的关系等问题上，认识有偏差，把加强内控与发展和效益对立起来，在业务拓展和风险防范的抉择中，侧重于抓规模、抓效益，不切实际地求得资产规模的扩张，造成违规违章现象发生，以致资产质量低下。
2、对基层社的管理力度还有漏洞。对基层社的管理，往往是任务指标布置的较多，对完成任务的过程和手段检查不够。
3、稽核、监察监督机制不建全，是直接影响内控制度的有效落实。稽核、监察部门不能起到查错防漏、纠正违规、强化管理、控制风险的作用。内部稽核、监察体制不顺，本身没有处理问题权，有的问题得不到真实反映，使一些问题被积压下来，没有相应的制约措施。
4、现行的内控制度不健全，不适应业务发展的需要。在现实管理和经营的有效性目标方面，其沿用的各项考核规章制度还是过去的考核办法，虽然每年在数量上考核指标有所变动，但考核的内容和方法明显陈旧，导致部分社从自身利益出发，置各种制约于不顾，违章操作。有的机构抢拉客户，乱用核算科目、篡改账表、以贷收息等问题，都说明了内控制度与业务发展不同步的问题。有的领域、有的岗位内控环节至今还处于真空。
5、风险控制系统不健全，对内部控制的评价与监督不够。风险控制是金融机构内部控制中的一个难点，目前我区农村信用社以整体风险控制为目标的资产负债比例管理尚处于软约束阶段，以局部风险控制为内涵的贷款分责管理还执行不严格，缺乏具体风险评估及控制为核心的信贷风险管理体系.管理制度也极不完善。贷款发放还没有实行风险度管理，对计算机系统的风险控制能力差，而且对信用社内部控制的考核还缺乏具体的标准和办法。
二、本人的体会
所谓有效的内部控制包含有四层含义，即：其一，它是无时不控的贯穿于业务操作的始终；其二，它是无处不控的——与业务的速度和空间同步，甚至有所超前，以体现内控优先的思想，其三，它是无人不控的——上到管理者，下至每位员工，只有严格执行内部控制才是至高无尚的；其四，它是无事不控的——小业务要控，大事情更要控，一切经营管理活动无不在其控制之下进行，没有例外与“个案”处理。
计构造不易，那么有颜色遵循维护则更难。因为，需要持之以恒孜孜不倦，一以贯之。从这一意义上说，自律意识牢固树立之日，才是内部控制运行完全到位之时。
增强自律意识，从基本面来看，就是要增强全员的自律意识。即：每位员工首先要强化按规章制度办事的`观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。
增强自律意识，从重点对象看，就是要增强两级经营管理班子的自律意识，真正做到经营与管理两手抓，业务发展与内控建设两手抓，效益与守规两手抓，做自律的表率。
增强自律意识可以从学习教育、剖析典型、调整人员等三方面入手。一线操作人员要做到业务再忙不忘学习规章制度；通过学习，要教育每位员工知道该做什么，不该做什么，从而有的放矢开展各项业务。要剖析正反两方面典型，使全体员工能够在学习经验上有标杆，吸取教训上有对象。要顶住一切压力，对那些置内控制度于不顾的我行我素者，果敢地进行调整，直到清理出队伍，以儆效尤。
完善规章制度是前提。无规矩不成方圆。规章制度是构筑内部控制的基本要素，是各项业务应当遵循的标准和程序的总和，也是检查和纠正一切违规问题的依据。内部控制离不开规章制度，否则不可能达到预定的目标。当前，我区农村信用社规章制度完善的重点可以从四个方面进行：一是从管理层次看，联社、信用社都需要加快规章制度建设的步伐，但主要在基层社，结合自己的实际，制定相应的实施细则，使各项制度具体化和本单位化。二是从管理范围看，要着重解决内部控制的“真空地带”的问题，填平补齐，使内部控制的触角延伸到经营管理的各方面。三是从管理内容看，要把可操作性的规程规范建设放在完善内控制度的首位，做到一册规范在手，操作方法在心。四是从管理质量看，旧制度的更新和制度间相互关联无疑是亟待研究解决的问题。对那些时过境迁，不适应新情况的规定和办法，该废止的废止，该补充的补充，该修订的修订。要提高制度之间的关联度，应当与其目标考核制度、稽核、监察制度更紧密结合起来，做到先考核、稽核，后离任离岗，避免逆向操作。
严格严厉查处是保障。内控制度的建立并不意味着就一定能有效贯彻执行，这是因为还存在削弱其效力的主客观因素。如：严格检查，严厉处置。即严格检查：就是要坚持以制度为标准，事实为依据，甄别是非，确认对错，分清主次，界定责任。不搞双重或多重标准，不故意夸大或缩小问题，不回避矛盾，混淆是非，不当“和事老”，报实情、说实话、办实案。严厉处置：就是要对一切破坏内部控制运行的违纪违规者，不管是谁，纵然有过“功高盖主”的业绩，也要做到王子犯法与庶民同罪，以维护制度的严肃性、权威性。否则，姑息迁就，不过是内部控制建设上的叶公好龙；“下不为例”则久必酿成大祸；搞“心太软”将无异于自我放纵等等。所有这些管理之大忌，足以令人警醒。
带头模范执行“各项内控制度”，促进规范经营，营造公平有序的竞争环境和秩序。
通过教育月活动的有效开展，增强了本人遵纪守法的自觉性，显示了遵纪守法的必要性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识，使我们广大职工在日常的工作中要“细到项目，认真到成因”，自发地以“自重、自省、自警、自励”严格严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德。
通过教育月活动的有效开展，使我一定以此次学习教育月活动的开展为契机，在自己的工作岗位上多出成效，多创佳绩，为促进信用联社的各项工作得到健康的发展做出自己的贡献。
通过25号26号两天对于内部控制的制度的培训。通过紧张而充实的两天集中培训学习，我受益匪浅，港口发展离不开内控制度的保驾护航，使会计人员真正重视内控管理工作的重要性，形成良好的内控工作氛围，从而实现风险控制、及时发现问题，消除隐患，确保经营安全有着重要的意义。也引发了我对自己所在岗位，所从事工作的思考，认真查找工作中的薄弱环节：
1.烟草公司关于银行回单问题： 从烟草公司规定从工商银行支行网上划款以来一直未见打印的银行回单，只是在对账单上体现，经多次协调至今未解决。
2.关于税金报表的培训：公司作为一个子公司需对外报送税金的各种报表，有些报表要得急且大量的信息需要填报，税务机关并又未对报表填写进行说明，需多次修改才能通过。希望能加强这方面的培训。
内控案防心得体会篇十四
内控是管理学中的一个重要概念，它指的是组织内部制定的目标、策略和过程，用来帮助组织实现其目标并确保合规性。一个组织拥有强大的内控机制，可以有效地管理风险、提高效率，并保障组织的持续成功。在我自己的工作经验中，我深刻认识到了强内控的重要性，下面是我对强内控的一些心得体会。
首先，强内控能够显著减少风险。在现代企业的经营中，风险无处不在。一个缺乏内控机制的组织容易受到内外部风险的冲击。而一个具有强大内控的组织能够通过不断地预测、评估和管理风险，有效地降低其发生的概率和影响。例如，在我们公司的财务部门，严格执行内控政策和程序，包括单独核实每一笔重要的财务交易、及时报告潜在的风险等等。这些内控措施帮助我们减少了财务诈骗和错误的风险，保护了公司的资产和声誉。
其次，强内控可以提高工作效率。内控不仅仅关乎风险管理，也涉及到业务流程的规范和优化。在一个内控严密的组织中，每个流程都经过了详细的规划和流程再造，以确保每一步都能以最高效和准确的方式完成。这不仅节省了时间和资源，而且还提高了员工的工作满意度和效能。例如，在我们公司的生产部门，实施了严格的质量控制，从原材料的选择到产品的出厂，每一步都有明确的标准和检查要点。这种内控机制大大减少了生产出现错误和不合格产品的概率，提高了整个生产流程的效率和品质。
另外，强内控有助于促进公司文化的发展。内控制度可以理解为一种共同的价值观和行为准则，规范了组织内部的行为和沟通方式。在一个强内控的组织里，员工们更容易理解公司的核心价值观，并将其融入到他们自己的工作中。这样的文化氛围可以提升员工的认同感和凝聚力，增强整个团队的合作效率和创新能力。例如，在我们公司，每个员工在入职时都接受一天的内控培训，并签署了遵守公司内控政策的承诺。这样的内控文化让我们明白了团队的每个人都承担着责任，每个决策都要符合道德和法律的要求，从而形成了一个和谐、稳定和高效的工作环境。
最后，强内控是组织长期成功的保障。一个拥有强大内控机制的组织，在面对外部的变化和挑战时能够更加灵活和应对。内控机制的建立和实施，是为了让组织能够及时调整和改进，并在市场竞争中保持领先地位。没有内控，一个组织容易陷入混乱和无序中，难以适应和应对变化。例如，在我们公司，每个月都会进行内部审计和评估，以评判内控的有效性，并及时进行调整。这种持续的内控体系让我们的公司能够更好地应对市场的波动和变化，取得了长期的成功和增长。
总之，强内控在组织管理中起到了至关重要的作用。它不仅可以显著减少风险，提高工作效率，促进公司文化的发展，还能够为组织的持续成功提供保障。在每个组织中，都应该注重内控机制的建立和实施，以提高整体管理水平和竞争力。只有拥有强大的内控系统，组织才能更好地应对未来的挑战和机遇。
内控案防心得体会篇十五
内控是企业管理中不可或缺的一个环节。随着市场经济的不断发展，企业面临的风险和挑战也越来越多。如何有效地防范企业风险，确保企业的健康发展成为了每一个企业管理者必须面对和解决的问题。在我的工作中，通过实践和总结，我深刻体会到了内控的重要性，并收获了一些好的经验和体会。
第二段：内控的基础。
内控的基础是制度和规范的建立和实施。企业应该建立健全的内部控制制度、完整的管理体系、科学的管理制度和流程，并确保严格执行。这样才能确保企业在各个方面的工作都能够得到严格的执行和监督，提高企业的整体管理水平。
第三段：内控的实施。
除了完善制度以外，内控的实施也是至关重要的。企业应该通过不断地细化、优化管理流程和制度，确保各项制度能够落地到位，不受任何干扰。同时开展内部审核是内控实施的重要环节之一。内部审核可以帮助企业自我完善和诊断缺陷，及时发现和解决问题，提高内控自律性和透明度。
第四段：内控的管理。
内控管理是确保企业运营的重要手段。企业应该不断加强内控的管理，强化内控审计环节，建立健全的内控管理制度，以降低内部和外部的风险。除此之外，企业应该加强员工培训，让每位员工都明确自己的工作职责和内控要求，提高员工参与内控的意识和能力。
第五段：内控的作用。
通过实践与总结，我深刻体会到内控在企业管理中的重要性。良好的内控系统可以有效地控制企业的风险，提高经济效益，完善管理流程，提高生产效率，为企业健康发展提供了可靠保障。同时，内控也可以提高企业公信力，增强市场竞争力，提高员工执行力和管理水平，从而获得更多的商业机会。
结尾：总结。
内控好心得体会，给我的工作带来了很大的收获。内部控制是企业管理中不可或缺的一环，要做到有效的内部控制，需要全体员工的合作，企业经理人的付出和领导的重视。通过我工作中的实践和总结，我更加深刻地理解了内部控制的重要性，也更加清晰地认识到，只有不断完善内控体系，才能够取得更好的经济效益和社会效益。
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