档案风险自查报告(通用16篇)

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档案风险自查报告(通用16篇)
时间:2023-12-08 11:00:14     小编:书香墨

报告在组织内部起到沟通、协调和决策的作用,对于工作推进至关重要。报告的语言应简明扼要,避免使用过多的专业术语和复杂的句子结构。以下是小编为大家收集的报告范文,共十篇,希望对大家的报告写作有所启发。

档案风险自查报告篇一

按照市档案局《关于20xx年档案工作检查的通知》(彭档发[20xx]1号文件)要求,现将我局20xx年档案管理工作自查情况汇报如下:

(一)及时调整了我局档案管理工作领导小组,严格按省一级标准,统筹安排20xx年度文书档案、业务档案和其它档案的收集、整理、归档工作。领导小组将审计业务档案作为提高审计工作质量的重要环节,在管理上细化、在制度上完善、在考核上严格、在投入上保证。

(二)将档案工作纳入各科室目标管理。对文书档案、会计档案、声像档案、照片档案、科技档案和资料专卷的移交时间、档案整理质量严格按照xx市档案局的管理规定执行,对审计业务科室的档案移交时间、档案整理质量严格按照审计署、四川省审计厅、xx市审计局对审计业务档案的管理规定执行,凡不符合归档要求的案卷,要求有关科室重新整理,达到要求后,收归档案室保管。

(三)进一步完善了档案管理制度,修订了《xx市审计局档案工作管理办法》,对各科室提出了案结卷存的制度化要求。档案管理工作领导小组于20xx年12月组织了审计业务档案抽查,对审计质量进行了评定打分。

(一)积极参加市档案局组织的业务培训,订阅档案报刊资料。

(二)对历年档案进行了清查、统计、整理、鉴定,对历年未归档文件资料进行了收集、整理、鉴定、补归档。

(三)围绕灾后重建、学习实践科学发展观活动和城乡统筹等中心工作,收集各类文字、图片、声像等材料。

(四)收集重要政务活动、重大活动档案资料和政务公开资料并报送档案馆。

(一)审计业务档案由审计组长负责整理,督导员钟发祥负责照片档案、声像档案整理工作,办公室副主任杜月玲负责会计档案整理,办公室档案员王晓玲负责文件资料管理、发文汇集,档案员刘洪阳负责档案管理、文书档案整理和固定资产投资审计业务档案整理。

(二)通过立卷归档,20xx年新增文书档案和业务档案449卷(盒、盘),其中:文书档案24盒(永久9盒,30年15盒)、审计档案368卷、会计档案0盒、照片档案0盒、声像档案光盘51盘、资料专卷6盒。

(一)为年度审计计划的'制定提供依据,为提升综合分析质量提供对比数据和资料。

(二)为各科室审计工作提供准确的档案资料。

(三)为《审计年鉴》、部门志、大事记的编写提供大量基础材料。

(四)为被审计单位提供以前年度的审计报告以及相关送审资料。

通过自查,我局20xx年档案管理工作符合省一级标准。为了充分发挥档案管理工作在推进审计质量提升方面的重要作用,使审计工作更好地为彭州灾后重建大局服务,今后我局档案管理工作应当更加标准化、制度化、规范化,继续在档案软件、硬件建设上下功夫。

档案风险自查报告篇二

根据xx市档案局关于对各单位档案工作进行年终考核的要求,我们对本镇机关档案进行了认真全面的自查整理。现将自查情况报告如下:

档案室现有办公用房2间,配备了办公桌椅等基本的办公设施,基本上满足了办公需要。今年,我镇又对档案室重新进行了粉刷、装修、添置了铁橱,门窗,安装了窗帘,橱内设置了干燥剂和防腐剂,达到了档案室防火、防虫、防盗、防鼠、防潮、防强光、防霉变等七防的要求,保证了档案的安全存放;在工具方面,先后购置了手摇钻、电钻、湿度计,使档案室在管理、监测方面有了可靠的物质保障。

在原有档案管理工作的基础上,我们进一步完善了档案管理工作的各项规章。按照《档案法》和《山东省档案条例》的规定,在市档案局的具体指导下,结合我镇实际情况,建立健全了八项档案管理制度,即:档案保管制度、各种文件材料归档制度、档案查阅利用制度,档案鉴定销毁制度、档案资料保密制度、档案工作人员守则。这八项制度和《档案法》一同悬挂上墙。在档案管理中发挥了较好的作用。

根据《档案法》和《机关档案工作建设规范》的要求,结合我镇档案管理业务建设的情况,主要做了以下几项工作。

1、根据《机关档案工作建设规范》,完成了xx党委、人大、政府和机关各部门材料的收集、整理、立卷归档。并邀请市档案局领导对我镇档案人员进行了为期3天的业务指导和培训,极大地提高了档案管理的水平。

2、加强管理,确保档案的安全完整,我们建立了严格的档案管理制度,档案管理小组对档案定期检查发现问题立即整改。档案管理人员经常检查案卷。对档案室的温、湿度,每天都进行监控登记,并采取措施使之保持在一定范围。

档案风险自查报告篇三

各位老师:

组织机构:学校安全管理机构健全,安全责任明确,具体到人(学校安全制度)。学校与学生及家长、班主任、宿管员、食堂管理员、保安员、教职工等各方面安全责任书签订到位。每月全面进行一次安全排查(按排查制度),每天基本做到有安全检查。学校设有法制副校长和校外法制辅导员(局指派的形同虚设);学校与温水派出所形成了警校共建单位,经常有安全工作上的合作。

制度建设:各种制度、预案健全,除经常执行、接触的之外,多数为应上级安排建立,并在功能处室使用,师生知晓率不高、落实不够。学校每学期开学、放假时印发了告家长书,明确了学生、家长的安全责任。

校舍校产:学校无d级危房、无危墙、无危厕。节假日值班严格落实相关护校要求。后勤处每学期对屋顶、护栏、扶手、门窗及玻璃等进行了随时维护检修。校门口(拆除了监控器)、学生公寓楼道、食堂门口、厕所周围等重点要害部位安装有视频监控设备,与100%覆盖有差距(在等项目)。

设施安全:学校雇佣专业电工进行电路维护,教室、宿舍、食堂用电线路完好,无裸线和裸露线头,走线规范,无私拉乱接现象。教师公寓楼、学生公寓楼、各种专用室部,灭火器、消防栓等灭火器材配备数量符合标准,安装悬挂地点符合要求,器材完好有效;教学楼、宿舍楼有疏散标志,应急灯,校园关键部位有路灯。学校对师生进行了消防知识和技能教育培训,师生会正确使用灭火器、消防栓。体育器材、活动器械、食堂餐桌凳、学生课桌凳、架子床等设施完好,并定期进行着检修维护。饮用水为市政供水,学校水井(水池)井盖上锁,旁边有杂物。学校车辆停放整齐有序,无妨碍通行现象。

校门口及门卫:保安员按照县局要求进行了聘用,并定期进行了培训,着装不经常。安保器材放置到位,有来客登记册(问而不记)。学生出校门持有班主任、签字批准的请假条,无随意出校门现象。

空档时间管理:周日到校时间有老师组织学生。学生课间及课外活动时段,在教室和操场有序开展活动,但有追逐嬉戏等现象。三餐及晚自习后,学生的安全管理到位,安全监管责任均落到实处。

楼道内有上下清晰标线,照明灯、应急灯和“安全出口”标志牌完好。

课堂安全:建有缺课学生查询制度并配有课检表,部分老师上课不使用。教师中偶尔有体罚、变相体罚学生现象。

食品安全:食品安全教育开展经常,学生安全饮食意识强。师生食堂证照齐全,工作人员持健康证上岗,工作衣帽穿戴整洁。食堂冷藏柜、消毒柜及留样柜,防鼠、防蝇、防尘设施到位。原料采购坚持到正规门店定点采购,严格落实索票索证制度。食品贮存、加工、制售等环节规范。食品留样坚持经常,符合规定。

住宿安全:学生宿舍门窗完好,窗户防护网和门栓配置到位。宿管员坚守岗位,管理责任履行到位,午休、晚休期间能维持就寝秩序,起床后能组织学生有序下楼。学生无私拉乱接用电线路现象,无私自在宿舍使用热水器、电热毯等用电器和点蜡烛、蚊香等现象。

违禁物品安全:学校每月结合安全排查开展管制刀具等违禁物品检查。

集体活动安全:学校每学期各进行一次防震、防火等安全紧急疏散演练,学生掌握了一定的避险和自救互救技能。

交通安全:由宝运司接送乘车学生,车辆车况、驾驶员资质符合要求。周五步行回家学生有搭乘农用车、“黑车”等回家现象。

有人群的地方就有时刻都有安全风险,因此必须树立“安全无小事,时时有风险”观念。

各位老师牢记安全工作中的“一岗双责”要求,树立风险意识。各责任区块建立好学生安全管理网络,加强安全工作的预防式管理,做好人防、物防、技防准备,做好每月、每天的排查、检查,利用学生网络做好情报收集,做到防患于未然、未雨绸缪。提高风险管控意识和能力,对安全问题,做到早知道、早介入、早干预、早处理。管控不良情绪,在教学行为中,不体罚、变相体罚学生,做到尊重学生、保护自己;体现、发扬核心价值观中“尊重、平等、博爱”的伟大精神。

档案风险自查报告篇四

根据市档案局对各单位档案工作进行年终考核的要求,我们对本镇机关档案进行了认真全面的自查整理。现将自查情况报告如下:

档案室现有办公用房2间,配备了办公桌椅等基本的办公设施,基本上满足了办公需要。今年,我镇又对档案室重新进行了粉刷、装修、添置了铁橱,门窗,安装了窗帘,橱内设置了干燥剂和防腐剂,达到了档案室防火、防虫、防盗、防鼠、防潮、防强光、防霉变等七防的要求,保证了档案的安全存放;在工具方面,先后购置了手摇钻、电钻、湿度计,使档案室在管理、监测方面有了可靠的物质保障。

在原有档案管理工作的基础上,我们进一步完善了档案管理工作的各项规章。按照《档案法》和《山东省档案条例》的规定,在市档案局的具体指导下,结合我镇实际情况,建立健全了八项档案管理制度,即:档案保管制度、各种文件材料归档制度、档案查阅利用制度,档案鉴定销毁制度、档案资料保密制度、档案工作人员守则。这八项制度和《档案法》一同悬挂上墙。在档案管理中发挥了较好的作用。

根据《档案法》和《机关档案工作建设规范》的要求,结合我镇档案管理业务建设的情况,主要做了以下几项工作。

1、根据《机关档案工作建设规范》,完成了党委、人大、政府和机关各部门材料的收集、整理、立卷归档。并邀请市档案局领导对我镇档案人员进行了为期3天的业务指导和培训,极大地提高了档案管理的水平。

2、加强管理,确保档案的安全完整,我们建立了严格的档案管理制度,档案管理小组对档案定期检查发现问题立即整改。档案管理人员经常检查案卷。对档案室的温、湿度,每天都进行监控登记,并采取措施使之保持在一定范围。

档案风险自查报告篇五

目前,正值高温、高湿、雷、暴雨季节,是容易引发档案安全事故的时期。为加强我局汛期档案安全管理,确保档案万无一失,根据县档案局广档发〔20xx〕12号文件要求,我局积极开展汛期档案安全保管工作,组织专门人员进行认真、细致的检查,现将开展情况总结如下:

一、加强组织领导、落实责任。档案安全是档案工作的重中之重,我局十分重视档案汛期档案安全保管工作,建立健全了由纪检组长直接分管,办公室主任主管,档案员负责的领导和管理体制,保障了档案工作的顺利开展。

二、开展档案安全管理的宣传教育工作。我局一直把学习、宣传、贯彻实施《中华人民共和国档案法》、《档案实施办法》和《山东省档案条例》和档案安全保管知识贯穿于全局工作的始终,做到了年头布置时有任务,大小会议上经常讲,检查工作中对照查,总结时谈利弊。多渠道、多形式、经常性地开展档案安全的`宣传教育工作,要求全局职工务必遵循“安全第一”、“预防胜于救灾”、“安全工作无小事”的宗旨,增强了全体干部职工的安全防范意识观念、档案工作观念、保密观念,为我局的档案工作的顺利创造了有力的条件。

三、健全了档案安全保管利用制度,制定了安全工作措施。我局安排了1名兼职人员负责档案管理工作,发现问题立即解决,对违反《中华人民共和国档案法》、《档案实施办法》和《山东省档案条例》的行为进行严肃批评教育。为了更好地加强档案安全管理工作,制定了档案安全管理及保密制度、档案管理人员岗位职责、档案查阅利用等制度。结合我局实际,制定了汛期档案安全应急预案,并进行督促检查,确保各项安全措施落到了实处。

四、定期开展安全检查,及时消除不安全因素。局领导每周都要对档案室进行检查,发现问题及时整改,针对档案室的防雨、防渗、防潮湿等情况进行了专门的检查,对电线、室内灯具和灭火器等进行了全面的检查和修理,消除了档案室的事故隐患。同时,档案室工作人员在日常工作中按要求对档案室进行温、湿度控制,对档案进行防霉变、虫蛀尘污处理,严防水灾、火灾和被盗,确保档案安全万无一失。

档案安全,责任重大,我局将进一步加强《中华人民共和国档案法》、《档案实施办法》和《山东省档案条例》的学习,牢固树立安全意识,坚持执行安全制度,强化安全责任,确保档案的完整与安全。

档案风险自查报告篇六

马市坪社自接到《南召县农村信用合作联社案件风险隐患排查活动实施方案》后,立刻组织全体职工认真学习并成立了专项自查小组,张广朝为主任,成员有刘鹏、冀正磊、崔建成。对我社各岗位人员进行了认真细致的全面检查。现将自查情况汇报如下:

一、柜员管理方面:

1、建立健全柜员岗位责任制,按规定分设等级权限。

2、确定主管柜员,主管柜员在权限内进行业务授权,未将授权密码泄露给他人使用。

3、每日日终主管柜员对重要空白凭证进行核对,对发生业务进行事后监督。

4、柜员办理撤销、冲正、修改客户信息、撤销挂失等,都经主管柜员授权并及时登记。

5、严格执行在监控下办理柜员交接,存在交接代签名现象,不存在柜员尾箱不交接现象。

二、印章、重要空白凭证管理方面:

1、业务印章的使用、保管、交接按照省联社印章管理。

规定进行操作。

2、重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定,并建立登记簿进行逐份登记。

3、印、证指定专人、分管分用,不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。

三、查库制度方面:

1、按规定对信用社进行查库、碰库。

2、不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、股金等抵库和空库等现象。

四、信贷业务方面:

我社严格按照国家相关法律和“三法一指引”进行发放贷款,不存在违规冒名发放贷款现象。

五、计算机业务方面:

1、按规定将内网、外网分开。

2、未虚设操作柜员。

3、未在业务用机上安装与业务无关的软件系统。

六、银行卡业务方面:

1、空白银行卡的保管、使用、发放按重要空白凭证管理。

2、废卡及时收回、打洞处理,登记、保管并定期上交。

3、严格执行账户实名制规定,不存在违规代理开卡等现象。

4、按规定办理银行卡挂失和密码挂失、重置业务。

七、安全保卫方面:

1、按规定坚持安全检查和查库制度并有记录。

2、金库执行“双人管库、双人碰库”制度。

3、存在守库人员代签名现象。

通过此次自查,我社找出了一些问题,制定了整改措施并逐项落实整改责任人。在今后的工作中一定要认真学习,强化监督,提高认识,进一步增强全员的制度执行力、落实力,切实有效的防范各类案件的发生,为我社各项业务健康稳健的发展提供有力的保障。

档案风险自查报告篇七

我会依照《关于开展档案安全风险隐患治理情况专项督查的通知》(x档办函【20xx】3号)文件有关要求,为切实加强档案安全工作,防范各类风险,确保我会档案安全,我会对档案室进行了全面的自查,现将自查情况汇报如下:

一、加强领导,落实责任。

档案安全是档案工作的重中之重,我会加强对档案工作的领导,实行档案安全一把手负责制。牢固树立“安全第一,预防为主”的思想,坚决防止和克服松懈、侥幸内心,认真贯彻执行档案各项规章制度,加强档案风险防范治理,确保档案安全万无一失。一是把安全工作重点从事后处理转移到事前防范上来。对档案库房、内部设施、库存档案等重点部位进行全面检查,重点部位和可能存在安全事故隐患的地点重点检查。二是领导高度重视档案安全工作,实行了一把手总负责、分管领导负直截了当责任的治理体制,建立健全了安全保密制度和工作机构。三是加强教育,在干部职工中牢固树立了“安全第一,预防为主”的思想。对防止松懈、侥幸心理,确保档案安全万无一失起到了非常好的促进作用。

二、完善制度,加强治理。

为了做好档案安全治理工作,我会建立了完善的规章制度,并按照各项制度的要求认真抓好落实。一是制定档案资料保管制度、档案保密制度、档案资料利用制度、档案室消防安全治理制度等各项工作制度。二是为建立健全应对突发性重大灾难紧急处置机制,提高档案室的安全保障和救灾能力,最大限度地减少灾难损失。

三、

强化措施,消除隐患。

在日常治理中,坚持实行档案库房专人保管,专人查阅,非本会工作人员,不准进人库房。通过近段时刻的大检查,我会档案室墙体牢固,无开裂及漏渗水现象,档案室符合档案治理要求的保管条件。档案库房、档案柜、电源线、消防栓等相关设施设备完好。档案室窗口密封情况较好。档案资料借阅实行专人负责,认真执行档案资料借阅制度,定期清点催还归位,做到帐、表、档、数据相符。认真做好检查工作记录,对检查中发觉的咨询题和隐患,采取有力措施,抓好整改,真正做到责任到人,措施到位,防止各种危害档案安全事件及其他重特大事故的发生。

四、做好档案安全的宣传、教育和培训工作。

进一步强化档案工作人员的安全意识、责任意识,克服麻痹思想和侥幸心理,更好地掌握档案安全防护常识和技术操作规范,专门是档案名目数据和电子档案安全保管的操作技能。在档案治理和提供利用过程中,正确处理档案治理、利用与保密、爱护之间的关系,防止档案机械损伤、丢失、污染、泄密,严格遵守国家有关档案开放的规定,严禁擅自扩大开放利用范围。

通过此次自查,我会增强了档案安全意识,牢固树立了安全防范意识,并在检查中进一步消除了安全隐患。

档案风险自查报告篇八

自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况,重要空白凭证、印章、有价单证使用管理,股金管理等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查,找出了存在问题的原因,纠错整改,使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务,提高工作质量,防控操作风险,消除了风险隐患。同时,在此基础上,我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查,按时上报自查报告,准确、及时地反映自查发现问题,并积极配合检查组检查,保证不再出现类似问题。

自查服务形象。按照县农信联社“优质文明服务”的要求,对各柜员“统一着装,微笑服务”执岗情况进行自查,同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话,促使员工改变服务态度,提升服务形象,切实提高业务素质和服务水平,真正实现“合规管理,风险共防,和谐共赢”。

通过全面清查,找准问题,统筹兼顾,综合施治,形成相互制约、权责明确的监督约束机制,保障皮革城分社规范健康可持续发展。

档案风险自查报告篇九

xx银监分局:

按照xx银监局《关于进一步做好案件风险排查工作的通知》要求,我行对全辖内控制度执行情况、账户管理情况、大额存款进出情况、现金管理情况等业务开展情况进行了全面的风险排查。现就有关情况报告如下:

了全行案件风险排查工作《自查方案》,明确由财会信息部牵头,抽调客户业务部、信贷与风险管理部业务主干开展案件风险排查工作。

二、认真开展自查。本次共有xx人参加了案件风险排查,共核查开户企业xx户,查阅各类凭证、账簿xx本;查阅大额现金登记簿xx本,查阅账户资料xx份。

(一)内控制度执行情况。我行制定了xx制度、xx制度、xx制度、xx制度、定期审计制度、现场和非现场监管制度等内控制度。按照人民银行和上级行的要求,安装了公民身份核查系统、反洗钱系统、会计远程监控等防控系统,加强了客户身份核查工作,加大了对大额和可疑交易进行登记、监测、分析的力度,进一步提高了我行案件风险排查的工作质量。

(二)账户管理情况。我行严格按照《中国人民银行兰州中心支行关于开展人民币单位结算账户年检的通知》要求,在组织财会人员认真学习《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》、《人民币银行结算账户管理系统业务处理办法》、《中国农业发展银行电子验印系统管理暂行办法》、《反洗钱法》、《金融机构身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国农业发展银行反洗钱客户风险等级分类管理暂行办法》等制度办法的基础上,循序渐进对所有账户进行全面、彻底的清理,对我行综合业务系统中客户信息、反洗钱系统中客户风险等级功能模块开户企业信息、电子验印系统中开户信息及预留印鉴卡信息进行核对、维护更新,与人民币银行结算账户管理系统中相关信息和留存账户资料中的客户信息核对一致,确保了我行开立的账户合规合法,保存的客户身份资料及交易信息准确、连续、有效和完整。

x季度我行新增客户x户,变更账户信息xx户,撤销账户x户,在我行开户的企业总数为xx户,开立账户总户数为xx户,其中:基本户xx户、一般户xx户、临时户xx户、专用账户xx户,在为企业开立账户时均进行了企业身份认证和法人身份认证,办理的结算业务逐笔通过电子验印系统对客户预留印鉴的真实性进行了验证,没有发现违规办理业务的问题;我行按月与开户企业核对账户余额、资金往来情况,并由开户单位在对账回执上盖章确认,x季度累计发出存、贷款对账单xx份,收回xx份,收回率达到了100%。

(三)大额存款进出情况。此次案件风险排查共核查xx年x月x日至x月x日发生的金额在xx万元(含)以上的大额存款汇划业务xx笔、金额xx万元,其中:汇入xx笔、金额xx万元,汇出业务xx笔、金额xx万元。通过清理核查,未发现无相关凭证的大额收付存款,整收零付和零收整付且金额达到相当数额的存款业务;未发现账户所有者与无业务往来者划转大额款项问题,未发现他行汇入资金用途缺失问题。

(四)现金管理情况。按照上级行关于加强现金管理的有关要求,各支行都建立了大额现金备案登记簿、现金出入库登记簿、现金收付登记簿、库存现金登记簿、长短款登记簿、残币兑换登记簿、假币收缴登记簿、现金查库登记簿、库箱交接登记簿等登记簿。通过自查,没有发现违规办理大额取现的问题。

三、今后工作打算。

(一)加强案件风险排查工作。进一步加强对风险防控的组织领导,协调各个工作环节,做好反洗钱工作,严格落实大额和可疑交易登记、报告制度,对大额现金存取、转账业务进行联网核查,严格按照《人民币银行结算账户管理办法》有关规定审核、开立各类存款账户,保管账户和交易记录资料。

(二)强化各项规章制度的学习。继续坚持每周二、四集中学习制度,进一步增强业务人员的工作责任心、内控制度的执行力及风险防范意识,消除麻痹大意思想,堵塞漏洞,从源头上遏制案件风险的发生。

(三)强化各应用系统管理。落实系统管理制度,切实加强公民身份核查系统、电子验印系统、账户管理系统、反洗钱监控系统、综合业务系统的管理。严格人员配臵、职责履行、操作管理和密码使用,规范系统操作行为,切实提高系统运行管理水平,防范操作风险,保证系统安全、稳定、高效的运行。

(四)切实构筑风险控制防线。认真履行柜面会计监督职责,严格贷款资金的支付审批手续,建立监督信息反馈机制;运用远程监控系统加强对业务处理关键环节和重要时段的实时监控;将案件风险排查工作纳入财会、信贷工作的考评范围,加大对财会、信贷人员履职尽责的考核力度;加强与武威银监分局、人民银行和上级行的沟通与联系,配合各部门做好与案件风险排查有关的检查工作,有效控制案件风险,确保资金安全。

档案风险自查报告篇十

(一)排查前期准备工作:

截止排查xx年x月xx日,我行各项*款xx笔,余额xxxx万元,五级分类全为正常类*款,其中助学*款共xx笔,金额共计xx万元;抵押农户*款xx笔,金额共计xxx万元;抵押农村工商业*款x笔,金额共计xxx万元。

(二)排查内容:

领导小组以我行xx年x月xx日各项*款余额为基数,应核对xx笔,金额xx万元;已核对xx笔,金额xx万元;核对率达100%。通过认真排查,排查结果如下:

(1)我行无编造虚假理由骗取*款案件,*款用途全部真实,我行*款全部采用受托支付方式,最大程度上避免虚假理由骗贷案件的发生。

(3)我行无使用虚假证明文件骗取*款案件,*款发放时我行全部做到进行与公安系统联网核查本人身份证件,其他证明文件也都经过认真审核,不给犯罪分子可乘之机。

(4)我行无利用担保骗取*款案件,我行发放*款时,全部严格按照程序审核抵质押物及担保人担保条件,没有使用虚假的产权凭证或存单、票据办理抵质押骗取*款或者通过超出抵押物价值重复担保等情况的发生。

(5)我行无通过空壳公司申请*款案件。

档案风险自查报告篇十一

善于听取不同意见,能自觉修正自己的权力观、地位观和利益观,时刻把自己置身于党组织和职工的监督之下,努力以身示范,廉洁自律。能够健全民主决策制度,建立严格、明确的决策程序和办事程序,通过完善各项内控机制,充分发扬民主作风,确保各项工作的顺利开展。但工作作风有时不够扎实,缺乏主动性和创造性。一是平常制度定的严,执行时宽,只满足于开会和学习文件,对基层社督促检查落实不力,对上级的重大决策和工作部署,缺乏主动性和创造性。二是对分社出现的一些违规违章问题,处理时不是十分果断,特别是处理、处罚时,心慈手软,没硬起手腕。三是作风不够深入。平时忙业务多,抓制度少,有时到分社检查只是听听情况,未能真正深入到干部职工家中,听他们的呼声,征求他们的意见等,对员工普遍关心的热点、难点问题缺乏解决的办法和力度。

总之,通过开展合规文化教育活动学习对照,才发现自己还存在很多不足之处。为此,我将会在最短的时间内,把自查中发现的问题,对照相关的制度和操作规程进行整改,在今后的工作中,尽快克服和纠正,主要做到:

一是要与联社职工一道,深入学习有关的规章制度和操作规程,进一步提高自身遵纪守法的自觉性,增强稳健经营和案件防范的意识。

二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念,克服片面的思想倾向,坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。

三是要以科学发展观为指导,树立正确的经营指导思想,要定期开展金融法律法规、内控制度和安全保卫制度的教育活动,严格按照联社序时性检查实施方案,组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理、预警指标和安全保卫等方面的序时性检查工作。

四是要转变工作作风,严格按照信用社主任“五个必须”、“八个亲自”开展内控、安全等方面的检查、指导,及时发现工作中存在的问题与薄弱环节,加大处罚力度,督促当事人积极采取措施加以防范与整改,有效遏制案件的发生。五是要建立和落实职工行为的排查制度,密切关注职工八小时外的生活,重点关注职工是否参与经商办企业、从事第二职业、赌博、买卖彩票、不正常交友等,加强教育,对违法违规人员加大处罚力度。

六是要以这次开展合规文化教育活动学习为契机,坚持标本兼治、重在治本的原则,建立风险防范的长效机制。加强制度建设,强化监督检查,有效遏制案件高发的势头,力求将各种案件和事故隐患消灭在萌芽状态,确保我社安全、合规、稳健经营。

档案风险自查报告篇十二

延吉开发区支行认真领会上级行关于开展声誉风险排查的通知精神,在全行范围内迅速展开声誉风险排查,全方位控制风险,着力营造稳健发展的软环境。

一、领会精神,迅速行动。在职工大会上向全员传达上级行关于开展声誉风险排查的通知精神,要求全员树立全面的、科学的、严谨的风险控制观,形成合力回头看、往细看、往深看,对负面舆情高发领域和业务环节进行一次全面梳理、认真排查,齐心协力打造有利于支行稳健发展的软环境。

二、指导有方,重点明确。结合开发区支行风险控制工作、员工素质实际、业务工作实际,全面部署,综合安排,制定祥实的排查方案,明确排查工作重点:1.员工私售理财类产品。2.代销的理财类产品未达预期收益。3.服务收费。4.客户银行卡资金被盗。5.大额信用风险。6.重大诉讼案件等,制定任务、时间进度表,力争在规定时间全面完成排查工作。

三、动静结合,扎实推进。声誉风险排查人员恪尽职守,认真履职,动态检查与静态分析相结合,全面细致地排查可能形成的风险、有明显风险征兆的隐患事件,并向支行提交风险隐患事件苗头、风险管理中存在的问题、应对预案和媒体应对口径、应采取的有效措施和化解风险手段,为有效控制声誉风险、持续推进声誉风险工作提供有价值的信息与资料。

分行认真贯彻落实银监会《商业银行声誉风险管理指引》要求,高度重视声誉风险排查工作,认真落实工作责任,在全市农行持续保持了声誉风险防控高压态势,主动有效地防范声誉风险可能造成的损失和负面影响,进一步夯实提升了全行内部管理和案件防控基础,营造了业务发展的良好舆论环境。

一是领导重视,精心部署。在声誉风险排查工作中,该行领导精心安排,认真部署风险排查工作,各支行组织成立信访维稳及舆情管控工作领导小组,并同时明确了相关部室、网点在声誉风险管控工作中的具体职责,形成了“党委统一领导,领导分工负责,部门各负其责”的工作机制,为及时化解矛盾、解决矛盾,维护全行和谐稳定的经营局面奠定了基础。

二是转变观念,严控风险。为巩固农行良好声誉,进一步扩大社会美誉度,该行要求全行上下要切实转变声誉风险的观念,牢固树立长期排查的思想,教育引导全行员工从思想上深刻认识声誉风险排查工作的长期性、艰巨性和反复性,牢固树立业务发展与内控管理并重的理念,切实增强全行声誉风险工作的紧迫感、责任感和使命感。要不断适应新时期金融市场变化的需要,认真倾听金融服务消费者呼声、做好惠民工作,为广大客户提供更好金融服务的需求。

务经营发展、员工的管理等方面问题的声誉风险排查工作,特别是对可能存在声誉隐患的风险环节和机构有重点、有针对性地进行深入细致的排查,并对重要业务进行了检查及“回头看”检查发现问题的整改工作,建立了声誉风险排查整改工作跟踪及督导机制,确保各类问题及风险隐患得到有效解决和消灭,切实防止声誉事件发生,不断巩固声誉风险排查的工作成果,为全行业务发展提供了强有力的政治保障。

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档案风险自查报告篇十三

遗失的,出具丢失证明。建议营业部也设置人行账户专管员a、b角,当有一人休假时,若有单位开户能及时进行核准或报备。

目前棋南、东仓、金福村民委员会、下汇周经济合作社仍缺开户许可证,开户许可证核准号也无法取得,人行无法备案。棋南、东仓、金福村民委员会开户时,证件不齐全,其中棋南、金福村印鉴还未加盖。多次与业务部门联系,业务部门给予积极的配合,但成效并不理想,主要村居不给予配合,几个村居已经开立经济合作社,建议村委会户头可以进行批量销户,但村居无法提供销户资料以及开户时预留的印鉴,望领导能给予帮助。

(2)账户使用情况。账户使用的生效日按制度执行,出了个别贷款需要的客户不受开户日3日后才可以使用的制约;账户提取现金符合规定要求;大额支付按规定权限授权审批。

(3)印鉴管理情况。对公账户开立按规定预留印鉴;印鉴挂失及变更手续合规,印鉴变更后的使用日期是变更后的次日。每月在用印鉴卡数量与账户数相符,金福和棋南村未预留印鉴。

(4)对账管理。对账目前是一个重点,也是一个难点。9月底零余额账户有30个,对账回收率还暂时偏低,目前采取电话通知的方式通知客户前来对账,尤其是重点客户,有几个注册地址在龙港的单位,已经将对账单送到龙港支行,以方便客户前来对账。对账回收后,当场进行验印,看与预留印鉴是否相符。对公账户数越来越多,对账压力也越来越大,主要单位客户对账意识不强,较少客户能够及时对账。

档案风险自查报告篇十四

根据全州国土资源系统“两整治、一改革”专项治理工作要求,矿管站按照工作职能,依据工作程序,确定了划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更等四个环节中存在和潜在廉政风险点,通过自己找、相互查、集体议的方式,全面查找存在或潜在的岗位廉政风险点,并制定了相应的防控措施。现将矿管站廉政风险点的排查和防控措施落实情况汇报如下:

根据省、州国土资源系统“两整治一改革”专项治理工作动员会议精神,我们认真学习了《关于印发;的通知》等文件,通过认真学习,使我们意识到我们实际工作中确实存在或潜在着一些廉政风险点,认识到了这项工作的重要性,增强了我们站工作人员廉政风险意识和自律意识,为我们站廉政风险点的排查打下了坚实的思想基础。

通过学习部、省、州国土资源系统“两整治一改革”专项治理工作动员大会会议精神,并根据《临夏县国土资源局xx年开展“两整治一改革”专项治理工作实施方案》要求,一是站内积极开展了工作中存在或潜在的廉政风险点的排查工作,我们按照工作职能,围绕采矿权出让中的重点环节,从岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境等方面,通过自己找、相互查、集体议的方式排查廉政风险点。首先自己查找工作中的廉政风险点。其次,工作人员相互查找工作中的廉政风险点。最后,所有工作人员集中讨论,从自己找、相互查出存在或潜存的廉政风险点中,经过认真讨论、筛选,从划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更登记等四个重点环节中确定出四个廉政风险点。二是我们针对排查出的岗位廉政风险点,通过认真分析廉政风险点存在的原因,制定了相应的廉政风险防控措施。

(一)划定矿区范围工作中的风险点及防控措施。

风险点:接受好处将不符合县矿产和土地规划的划定了矿区范围的风险点。

(二)采矿权新立审批中的风险点及防控措施。

风险点:接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件受理的风险点。

(三)采矿权延续工作中的风险点及防控措施。

风险点:接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件的风险点。

防控措施:采矿权延续申请登记报件资料齐全后,由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理,做到受、办件人的.分离。

(四)采矿权变更工作中的风险点及防控措施。

风险点:接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件的风险点。

防控措施:采矿权变更申请登记报件资料齐全后,由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理,做到受、办件人的分离。

针对已经排查出的廉政风险点,规范了在矿区范围划定、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更登记等方面的工作流程,明确了工作人员的岗位职责,制定了重要环节和关键部位廉政风险点防控措施。下一步我们将根据《临夏县国土资源局xx年开展“两整治一改革”专项治理工作实施方案》要求,进一步对照职能,从划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更四个环节继续认真排查廉政风险点。从堵塞漏洞入手,进一步完善各项管理制度,防止在采矿权出让过程中重点环节和关键部位的腐败问题的滋生,确保我们站内廉政风险点的排查,各项预防措施落到实处。

档案风险自查报告篇十五

省分公司x部:

根据省分公司《关于开展20xx年代理金融“老年客户等特殊群体服务宣传月”活动的通知》和文件精神,市分公司高度重视,制订了辖内工作方案,下发了《关于开展20xx年仙桃邮政代理金融“老年客户等特殊群体服务宣传月”活动的通知》,并开展了活动方案宣贯,共同学习他行相关舆情风险案例。同时组织辖内网点开展了相关自查整改活动,现将自查情况报告如下:

档案风险自查报告篇十六

按照上级卫生部门对廉洁风险防控工作的总体要求,医院积极推进廉洁风险防控工作,强化对权力运行的监督制约,提高医院干部职工的廉洁风险防范意识和能力,认真落实廉洁风险防控工作实施方案,各项工作扎实有效推进。

按照xx自查要求,以科室为单位积极开展自查自纠。各科室根据工作职责范围,组织广大干部职工对照《廉洁防控手册》,从思想道德、岗位职责、业务流程等方面的存在的廉洁风险进行梳理,对廉洁风险措施落实情况进行检查,并形成自查报告。针对找出的漏洞不足,分析薄弱环节,进一步完善防控措施。

1、加强学习,增强认识。

加强《廉洁防控手册》学习。为把廉洁防控工作落实到位,让廉洁公正深入人心,医院党总支制定了学习计划。各党支部、科室把《廉洁防控手册》作为党课教育和职工政治思想教育的主要内容,有计划分步骤的抓好学习。对查找出的问题结合各自岗位职责,加强学习,熟悉《工作实施方案》和《考核办法》,熟练掌握本岗位的风险点、风险表现、防控措施。

求,印发了《卫生系统廉政法规制度宣传教育读本》xx余册,做到医院内干部职工人手一册,并组织学习,确保人人参加学习、人人受到教育,人人提高认识。

加强学习效果的督查。采取支部、科室汇报和廉洁风险防控办公室督查相结合的办法,对各岗位职工学习掌握《手册》情况进行督查,对不能熟悉掌握岗位职责、风险点及本岗位防控措施的职工,给予教育指导,并由支部科室监督学习,直到完全掌握为止。同时把是否学习掌握《廉洁防控手册》和《卫生系统廉政法规制度宣传教育读本》内容作为医院考核科室廉洁风险防控管理工作的一项内容来抓,形成边检查边督导边落实的工作模式。

2、加强运行考核,促进防控措施落实。

按照《廉洁防控手册》要求,医院实行由党政班子统一领导、一把手负总责,各科室共同参与的领导机制和工作机制。采取科室自查与医院检查相结合、民主测评与考核评价相结合、纠错预防与责任追究相结合、岗位廉洁风险防控与落实党风建设责任相结合的方式,对廉洁风险防控工作的开展情况进行考核评价。

善情况;廉洁风险防控工作动态管理、修订完善情况;综合运用事前提醒、重要节日前学习等方式,及时进行预警。同时进行检查评估,及时反馈到科室,提高了科室的积极性。充分发挥主观能动性,克服形式主义,推动了廉洁风险防控体系的有效落实。

1、开展卫生系统干部作风整顿暨行业作风专项整治活动。

按照全市卫生系统干部作风整顿暨行业作风专项整治工作会议部署要求,认真落实《纠正医药购销和办医行医中不正之风专项治理工作方案》。制定了医院专项整治工作方案,认真开展行业作风专项整治工作,并将专项整治工作与我院的廉洁风险防控工作紧密结合,紧紧围绕整顿医疗秩序、规范医疗行为、整治乱收费行为、规范基本药物集中采购和配备、规范高值医用耗材临床配备使用、查处医疗机构和医务人员在医药购销和医疗服务中的商业贿赂行为等六项重点工作开展查办治理。

份。实现了边查边改边完善提升,有效推进了廉洁防控工作。

2、开展“三增一禁”便民正风活动。

结合党的群众路线要求,按照省卫生计生委和莱芜市卫生局部署,认真开展“三增一禁”便民正风活动。专门制定活动方案,成立了由院长牵头的活动小组,全面负责活动落实。自xx起,我院门诊增设无假日门诊,错时门诊和夏季夜间门诊,严禁医院工作人员带熟人插队加塞、挂人情号。活动的开展真正实现了便民惠民,促进了行业作风转变,增加了患者的满意度和医院的美誉度。

3、开展卫生系统处方检查。

x月份,进行卫生系统处方检查,对我院x月份xx张xx元以上处方进行集中检查评审,召开护士长以上管理人员会议,通报检查评审情况。对检查中发现的开具大处方、分解处方和不规范开具处方等问题进行了整改,对确定的大处方进行了公示,对相关责任人进行了逐级勉励谈话、通报批评、经济处罚。要求全院以此次处方检查为切入点,认真学习《处方管理办法》、《xx市卫生行业不良行为查究办法》等行业法律法规,加强了行业作风建设,进一步深化了廉洁防控工作。

疗服务行为。临床诊疗以临床路径管理为抓手,强化对入径标准、路径管理和路径变异的监控;临床用药要强化对非集中采购药品、基本药物、抗菌药物使用和监控;医用耗材强化对资质、采购、效期、出入库、使用的监控;大型医疗设备检查强化对重复检查的监控;医疗收费强化对收费标准、项目执行情况和超标准超范围收费、分解项目收费、重复收费的监控。

2、突出供应商诚信管理重点,净化医院工作环境。

实施诚信承诺制度。供应商与医院签订业务承诺书,必须在合同中设置不得收、送商业贿赂的条款,并明确约定责任,接受干部职工监督。对供应商廉洁守信、依法经营情况,每年全面评估和分级排队,作为是否续签合同的重要依据。

实施不良记录制度。对经核实有商业贿赂行为的供应商,及时列入不良记录,按规定不得以任何名义、任何形式购买其产品。

3、发挥效能监查作用,促进医保资金拨付。

按照xx部署结合医院实际,医院开展落实中央八项规定和xxxx项规定及医疗保险付费情况效能监察。重点对今年x月份医院xx年度决算情况进行了效能监察,查清了医保费用差额原因,落实责任,追回xxx元医保资金;针对此类情况,充分发挥效能监察作用,加强内部财务管理管理,完善考核制度,及时调整廉洁风险防控内容,提高抵御风险能力。

通过持续开展廉洁风险防控工作,进一步增强了广大医。

务人员依法执业意识,规范了医药购销和医疗服务行为,做到合理诊断、合理治疗、合理用药、合理收费,切实纠正医疗卫生方面损害群众利益的行为,有效解决了医药购销和行医中存在的突出问题和不正之风。提升了医疗卫生服务质量和水平,促进医疗卫生行业风气明显好转。

医院廉洁风险防控工作开展总体效果令人满意,实际工作还存在一些问题,个别职工对开展岗位廉洁风险防控工作认识不够,对《廉洁防控手册》、《卫生系统廉政法规制度宣传教育读本》和《xx市卫生行业不良行为查究办法》等行业法律法规学习不够深入;部分党员干部对廉洁风险防控存在一些意识误区和认识偏差,消极应对廉洁风险防控;廉洁风险防控措施的一些具体做法还需要在实践工作中不断完善。存在的问题为我们下一步工作指明了方向,我们将结合工作重点,继续深入医院廉政文化建设,有计划、有目的地推进医院廉洁风险防控工作。

范文时光匆匆,一段时间的工作已经结束了,回顾这段时间以来的工作有成绩也有不足,为此一定要做好总结,写好自查报告喔。那么一份详细的自查报告要怎么写呢?以下是小编......

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