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基金监管制度 基金监管工作条例篇一
导语：基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。在证券从业资格考试中会涉及哪些内容你知道吗?跟着百分网小编一起来看看吧。
基金监管体系是指若干有关事物相互联系相互作用而构成的一个整体。基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互问的关系。基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。
基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果。基金监管体制，是指基金监管活动主体及其职权的制度体系。基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。基金监管方式，是指基金监管所采用的方法和形式，也称基金监管的'手段和措施。广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。狭义的监管方式，也称为监管措施，通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施。
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管体制的设置、内容的选择、方式的采用等均须以基金监管目标的实现为宗旨，而基金监管目标的实现也必须依赖于基金监管体制、基金监管内容和基金监管方式的有机配置。
总而言之，基金监管就是为实现监管目标，由监管主体行使其法定职权，采用必要的监管手段和措施，对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。这些与基金监管有关的各要素及其相互间关系的集合便构成了基金监管体系。
基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。
证券监管的目标主要有三个：一是保护投资者;二是保证市场的公平、效率和透明;三是降低系统风险。这三个目标同样适用于基金监管。
保护投资者利益是基金监管工作的重中之重。投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。
证券市场中，通过披露保证效率是比较高的运行，信息完全公开，让投资者都能看清楚证券市场运行是安全的并且没有任何内幕交易的。
监管者应当要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求。
监管者应当做的是：要求投资者将承担的风险限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为。
基金监管属于行政执法活动。监管机构作为执法机关，其成立由法律规定，其职权也是由法律所赋予的，因此，基金监管部门必须树立依法监管观念。
基金是证券市场的重要参与者之一，证券市场“公开、公平、公正”的原则同样适用于基金市场。
国家对于基金市场的监管是市场的保证，而基金从业者的自律是市场基础。
基金监管就应遵循连续性的原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。另一方面，在基金监管中应坚持有效监管的原则。处理好监管成本与监管效益之间的关系，应做到市场能自身调节的，不监管;必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
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