“方”即方子、方法。“方案”，即在案前得出的方法，将方法呈于案前，即为“方案”。方案的格式和要求是什么样的呢？接下来小编就给大家介绍一下方案应该怎么去写，我们一起来了解一下吧。
内控建设实施方案篇一
充分发挥地处城郊的区位优势，逐渐淡出传统农业，发展城郊特色经济。以农民增收为核心，以“六通三化”为重点，以“三个转变”为动力，扶持大户，建设基地，推动农业产业化、农村城镇化、农民生活小康化。
1、建设无公害蔬菜基地。由于城市扩展，蔬菜基地大量被征占，充分利用该社离县城较近的有利条件，建立成片优质蔬菜基地亩，发展种植大户户，实现亩平产值元，全社增收万元，人均增收元。
2、发展名优水果基地。转变观念，将原有荒破亩退耕还林未挂果的果树，进行品种高换改良，并加强管理，全社年增收万元，人均增收元。
3、发展休闲观光农业。利用该社群众庭院，发展名优水果、花卉。新发展农家乐户户，年收入万元，人均增收元。
4、搞好养殖业的发展。坚持一村一品，一社一色的指导思想，利用庭院和在水果树下发展养殖业，做到上面有优质水果，下面有鸡、鸭、鹅群，促进毛猪、耕牛、养蚕全面发展，实现人均增收元。
5、大力发展劳务输出。我地借离县城近的优势，抓好农村劳动力输出和就地转移，每年力争输出劳动力人，人均增收200元。
6、加快基础设施建设。坚持以“六通工程”为重点，改善基础设施建设。一是“路通”，力争在年内，修建社至路的主要路段米水泥路，进一步完善到各户的水泥路工程。二是“水通”，整治排灌水渠200米，利用拦田堰的有利条件，开发亩田面积的蓄水量，做到能渔、能灌、能养殖，促进全面发展。三是“气通”，新建沼气池32口，做到用沼气参建户100。四是“光纤电视通”，实现光纤电视入户率达100。五是“电话通”，安装固定电话达95以上。六是“电通”，实现以电代柴户30。
7、引进外资，借资发展。利用我地离城近和六通的自然优势，努力创造良好外部条件，大力实行招商引资，引进外来有志之士来该社办厂，搞活地方经济，增加人均收入元。
内控建设实施方案篇二
和控制办法，将风险数据库各风险点的管理和控制体现在业务流程设计中，明确业务流程运行标准、运行授权和风险控制办法。建立基于风险防范的、覆盖企业主要业务和管理活动的标准化流程体系。
2、完善风险控制制度。在流程梳理、流程标准建立的.基础上，对现有的制度体系全面整合梳理，对流程涉及单证和文挡的格式、内容、标准进行统一规范。
(二)建立监督评价体系
1、建立内控标准的执行检查体系。包括检查机制、检查责任、检查流程和检查办法。要围绕内控流程标准的关键控制点，根据关键控制点的控制措施和控制责任，设计关键控制点的执行检查办法，配合流程标准，出具内控检查标准。
2、建立内控定期的自我评价体系。结合内控执行检查，定期开展内控自我评价工作，对内部控制设计有效性和执行有效性进行定期评估，并将评价结果与绩效考核挂钩。
3、建立内控的自我调整与完善体系。建立内控标准的动态调整机制，包括调整分析、调整授权、调整审批、调整试运行与调整评价等，保持内控的适应性。
(三)健全内控组织体系
1、健全内控决策组织。明确董事会、总经理等内控决策职责，理顺内控决策机制和决策流程，强化决策责任评价。
(1)审计部：是公司内控体系建设工作的日常组织与协调职能管
理部门。组织开展内控评价、履行报告程序。完善公司内部控制体系有效的监督与评价等业务管理方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。
内控建设实施方案篇三
坚持“安全第一，综合治理”的`工作方针，针对安全工作中存在的薄弱环节和问题，深入开展专项整治。在全面排查的基础上进行分类整治，做到及时排查，及时治理，防患于未然。
二、工作目标
通过深入开展安全工作专项整治，进一步推动各项安全工作责任目标的落实，努力实现“五个百分之百”的工作目标。即：安全工作专项整治覆盖率达到100%，重大危险源申报登记、监控管理率达100%，应急救援预案制定完善、上报备案率达100%，举报案件核查反馈率达100%，安全事故查处结案率达100%。要进一步规范教育教学安全工作秩序，改善教育教学条件。提升安全工作水平，杜绝重特大安全事故，防止关键时期、敏感时期发生事故及连续发生事故，减少一般事故，圆满完成全年各项安全工作目标。
三、整治时间
专项整治从__年1月1日开始到__年12月31日结束，整治时间为期一年。
四、组织领导
我校成立全聂家庄(中心)学校安全工作专项整治领导组，负责组织制订我校专项整治实施方案，对专项整治进行统一安排、统一部署。
组长：
副组长：
成员：各班班主任
五、整治方式及措施
此次专项整治按照“学校全面自查自整、中心全面排查整治，的方式进行。我校督察组要对各班进行“会诊式”的检查。对存在的一般隐患，要提出整改意见，督促其整改治理，制订整改方案，并明确整改的责任、人员、措施、时限，同时上报有关部门。在专项整治期间，态度不端正、行动不积极、整改不到位，要严肃追究班主任的责任。
六、整治步骤及任务
1、总体部署和宣传发动阶段(一月到二月初)。学校成立专项整治领导组，制订专项整治实施方案，配齐工作人员，建立专项整治责任制，做好专项整治的全面部署工作。
2、全面排查整治阶段(二月初至四月底)。学校要全面自查存在的安全隐患和突出问题，制订整改工作方案，落实责任、措施、人员、资金期限进行认真整改。学校要将排查出的安全隐患按规定要求上报联校，并进行认真整改。
3、督查整治阶段(五月初至十月底)。在自查自整和排查整治的基础的基础上，我校专项整治督查组进行分类整治，同时，要与联校专项整治检查工作组搞好工作配合，做到“三级”联动，确保专项整治工作有序、高效进行。
4、“回头看”再检查阶段(十一月初至十二月上旬)。为了巩固安全工作专项整治成果，确保取得实际成效，专项整治督查组要进行“回头看”再检查，重点跟踪检查存在重大隐患的整改情况和专项整治中突出问题的解决情况等。
5、总结阶段(十二月中下旬)。我校专项整治领导组将适时召开专项整治工作总结大会。
内控建设实施方案篇四
在目前储蓄存款、办理汇款、购房贷款、投资理财、买卖股票、保险理赔等金融之水悄然流进人们日常生活的方方面面，经济发展和百姓生活已经完全离不开金融之水，金融之水越流越大、越流越急，我们应警惕金融之水的“漏水”、“污水”等风险，防范“洪水”隐患，否则“洪水”一旦发作则灾难不言而喻。笔者所指的“漏水”风险是指银行员工随意性操作风险，是员工本身工作习惯、制度建设、风险防范意识存在的缺陷与漏洞。这种操作风险来自各层次操作人员的习惯与各种新型管理制度的碰撞，是人们固有的传统思维与侥幸心理共同作用形成的风险。“污水”风险是指银行员工的主观性操作风险。受操作者主观意识支配形成的风险，是银行风险管理的大敌。主观性风险有两种情形：一是受经营管理者指使，违反规定从事经营活动，弄虚作假完成业务指标，为保留实力截留业务收入等，这些主观上的违规，容易造成业务风险，但相对后者危害性较小，程度较轻，尚未触犯法律；二是操作人员利用工作岗位工作之便，蓄谋窃取国家钱财，有意进行犯罪。这是操作风险中最重要的风险，也是重点防范和打击的对象。
一、违规操作的类型及操作风险原因
为了便于分析，我们从违规操作主体人的行为因素入手，把违规行为分为以下六种类型：1、制度无知型违规操作。即，操作人员对业务流程或者新制度没有经过严格的上岗前培训和学习，凭自己的理解而操作；2、随意执行型违规操作。即，操作人员随意按照自己以往的习惯、经验，贪图方便或应他人的要求省略程序，甚至逆向操作，以习惯、信任和人情代替制度；3、盲目服从型违规操作。即，操作人员按照上级领导要求或暗示，以服从代替制度，明知违规，但仍按上级意图盲目操作；4、目标驱动型违规操作。即，操作人员受完成业绩指标压力的影响，为了个人、小团体利益故意违规操作； 5、岗位缺失型违规操作。即，操作人员一人多岗、兼岗，岗位约束力缺失的状态下违规操作；6、蓄财谋利型违规操作。即，操作人员利用工作岗位工作之便，蓄谋窃取国家钱财，有意进行犯罪。
（一）业务发展与内控管理没有做好两手抓，少数基层行仍然存在重业务发展，轻内控管理，风险控制能力有效性还有不足。在市场开拓和风险管理相矛盾时，风险控制往往流于形式，导致出现没有认真落实信贷业务审批前提条件，信贷档案资料存在诸多瑕疵、缺章漏签字和资料不全，未经人民银行批准违规开立账户等问题。
没有业绩考核指标，选择倾向于制定并贯彻执行详细、周密的规章制度。另一方面，制度的执行者，包括基层行管理层、一般员工，既接受业绩考核，又承担风险，在网点人员紧、业务量大的时候，往往“放弃”一些互控环节来简化操作程序，使得一些制度得不到有效的执行，致使柜员离柜现金、印章不收妥、日终未双人核对库款、操作画面未签退等问题屡禁不止。
（三）业务后台管理监督不够到位，对一线网点人员的业务检查指导针对性不强，有时检查流于形式。一是上下级行之间内部制度在传导过程中行为扭曲，使得一些制度因基层行理解偏差而执行不到位。二是机构扁平化改革后支行的管理工作有些得不到加强，未能切实认真履行第一道防线的检查、管理职责，致使一些问题未能得到及时发现和纠正，如岗位相分离、岗位轮换等没有很好落实。三是有的基层负责人通过竞岗、提拔走上管理岗位后，对新岗位的管理制度和操作流程不熟悉，培训又跟不上，以至不能针对业务风险点和关键环节开展业务检查；四是有的营业经理没有完全转换角色，工作以业务授权为主，忽视日常检查，履职不到位，使得一些违规现象得不到及时发现和整改。
（四）人力资源配臵、结构与流程控制要求不相匹配，影响制度的执行力。当前我行员工素质与内部控制要求仍不相适应，单一专业人员多，综合型人才少，熟悉新业务的更少，一线柜员业务量大、人员少，承担了很大的业务扩展压力，造成了在业务操作流程的控制、制度执行刚性上有时会出现缺位、错位。
二、操作风险的'防范措施
（一）加强内控合规文化建设，努力营造全行良好的风险管理环境。
1、持续不断地开展内控合规理念专题教育活动。每年要针对全行的内部控制状况，组织开展专题教育活动，通过内控合规讲座、警示教育、树立典型、开展座谈交流等形式影响员工的行为取向，形成内在、主动、全面的纪律约束氛围，接受内控制度的监督。
2、强化考核的导向作用，要进一步加大案件防范工作在各级行的绩效考核比重，促使各行一把手全面履行对内控工作的直接领导职责，用足够的精力研究部署和督促检查内控工作，促使基层机构业务发展和内控管理两手抓，在规避风险的前提下-体现价值最大化。
3、加强思想教育和职业道德教育，构筑坚固的思想防线。风险管理尤其是各级基层管理人员，要经常深入操作人员中间，了解他们的思想动态，想方设法帮助他们解决思想问题和生活困难；各级管理行要系统开展“爱行爱岗，奋发向上”为主题的思想教育和职业道德教育活动,构建人人自律、自强、自重的文化氛围，建立一支思想过硬、品质高尚、作风优良的操作人员队伍。
4、 开展员工内控培训教育，提高员工内控意识与风险防范能力。保证内控培训教育收到实效，提高培训工作质量，切实发挥其在内控文化建设中的作用。
（二）完善内控管理机制，形成完整、有效、合理风险监控统一体系。 进一步整合现有的检查监督资源，切实改变目前多部门、多渠道进行检查的局面，实行统筹规划，统一管理，形成以内控合规部门为核心的检查监督体系。将事后监督中心、总会计、督导员等专司监督控制的职能，以及各专业职能部门的检查、内审、内控合规等部门的检查有机结合在一起，专业职能部门主要是事前、事中预警和过程控制，内审、内控合规等部门主要是事后监督和控制，在全行形成对业务处理全过程控制、全方位覆盖的检查监督体系，形成内控监督合力。
(三)完善规章制度、操作流程，狠抓制度执行和合规操作的落实。要加快内控制度整合和操作流程规范，努力做到系统化、技术化和文本化。金融风险与金融机构“相伴终生”，任何模式下都有风险存在。制度设计者的责任就在于最大限度的减少制度漏洞，把趋于完善做为终极目标。首先要结合本单位的实际，不断修订和完善制度，使之更加规范化、科学化，适应业务发展的要求。重点是对业务操作的实时监督。其次，要进一步完善相关配套制度和措施。改革分配制度，明确经营责任，量化考核目标，严格奖惩制度，对内控贡献突出人员倾斜劳动工资分配体系。在完善制度的同时，还要在认真落实制度上下功夫，加大对违规操作的查处力度，形成人人遵守制度、按章操作的良好环境和氛围。
作人员的业务能力、法律意识、制度观念和道德水准,降低因操作人员业务技能低、管理人员管理水平差或员工对政策、制度、法律不了解等原因所造成的操作风险。首先，要把好用人关。要坚持用人考核制度，对重要部门、关键岗位的人员，要加强动态考核评价，发现异常现象要及时做好工作乃至调离岗位。其次，要建立健全岗位责任制，并确保贯彻落实。做到用制度约束，用责任规范，加强薄弱环节，堵塞防范漏洞，形成良好的执行制度自觉性。第三，建立相互监督制约机制。管理者按章督促检查，员工按岗位分工操作,按规定处理业务，形成检查、监督、制约的严密风险防范链条，让即使有心作案的人也无机会下手。
（五）要加强对操作风险的前瞻性管理。在基层行设臵风险信息管-理-员，不断了解和掌握操作风险的分布状态、特征及走向，分析风险要害点，定期交流情况。建立一支强有力的风险经理队伍,形成由客户经理、行业经理、风险经理共同营销客户和控制风险的机制。
运行管理部 聂亚军
内控建设实施方案篇五
20xx年是我集团上市推进工作的一个关键年度。按照财政部、证监会、_、银监会、_联合颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，结合公司现有实际情况，应逐步建立、完善公司内部控制体系，规范企业内部控制行为，防范企业风险。
一是合法合规，二是提升效率。
1、合法合规：国家法律要求，无论在书面上还是实质上，所有适用的法律、法规均应得到遵守。
2、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，目的是希望提升效率。“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。
1、建立起一个健康的内部控制文化环境
(1)通过建立“简单，可依赖”是公司的核心价值观，
(2)保持简洁的公司文化和扁平的组织结构，没有繁文缛节的条文约定，采用以结果为导向的高效决策方式。
(3)各业务部门之间互相依赖、互相支持。
2、逐步建立、完善风险评估与控制机制
内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。
3、建立起信息与沟通制度
通过建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。
4、逐步建立企业内部监控的管理工作方式
部门领导是本部门内部控制的第一责任人，应对部门风险内部控制工作采用“元首问责制”。各部门内部领导对本部门员工的工作进行内部监督控制，员工间因流程实行职务性内部监督。公司监督部门对经营单位进行报告、评价及监督管理。集团执委会对集团各地区、部门的工作有监督、评价、督导的权利与责任。集团董事会对执委会的工作有监督、评价、督导的权利与责任。
通过建立“目标管理”考核制度，确立公司每个员工的职责与工作目标，保证公司目标与员工工作目标的一致性。
内部控制工作将涉及集团所有管理层级、涵盖集团公司销售、售后服务、产品延伸拓展等业务领域。可包括：公司治理结构、组织机构建设、投资融资管理、各项资产管理、会计控制、财务管理、销售和维修服务管理、延伸产品的管理、行政管理、人力资源政策、计算机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。
1、内部控制工作开展初步设定为两年的内部控制基础工作建立，三年内部控制制度的推行。
2、内部控制工作在董事会与管理层两个组织层面推行
(1)董事会在内部控制中提供治理、指导和监督。是内部控制的重要要素。
(2)管理层的素质和品行
管理层对董事会负责。管理层的素质和品行直接影响企业目标及其实现的方式，它也影响着员工们的素质和品行以及行为准则。他直接反映了企业文化的取向。最高管理层对有效内部控制的态度和关注必须融入企业中。
(3)集团内控部是推行内部控制的工作功能型机构。
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