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证券分析师试题库 证券分析 考试篇一
一、 技术分析基本概念(考纲1—3)
二、 技术分析主要理论及应用(考纲4—12)
三、 技术分析方法及应用(考纲13—15)
例题：进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是()。
a.市场行为涵盖一切信息
b.证券价格沿趋势移动
c.历史会重演
d.投资者都是理性的
答案：c
解析：本题考核进行证券投资技术分析的三个假设。作为一种投资分析工具，技术分析是以一定的假设条件为前提的。这些假设是：市场行为涵盖一切信息，证券价格沿趋势移动，历史会重演。从人的心理因素方面考虑的假设是历史会重演。
例题：道氏理论中，最重要的价格是()。
a.最低价
b.开盘价
c.最高价
d.收盘价
答案：d
例题：道氏理论中，主要趋势、次要趋势和短暂趋势的最大区别在于()。
i.趋势持续时间的长短
ⅱ.趋势波动的幅度大小
ⅲ.趋势的变动方向
ⅳ.趋势线斜率的变动
a. i、ⅱ b. i、ⅳ
c. i、ⅱ、ⅳ d. i、ⅱ、ⅲ、ⅳ
答案：a
解析：道氏理论将股票的价格波动分为三种趋势：主要趋势、次要趋势和短暂趋势。
与旗形的不同是，楔形形成所花费的时间较长，一般需要2周以上的时间方可完成。
例题：下列属于持续整理形态的有()。
i.喇叭形形态 ⅱ.楔形形态
ⅲ.v形形态 iv.旗形形态
a. i、ⅱ b. i、ⅲ
c. ⅱ、ⅳ d.ⅲ、ⅳ
答案：c
解析：持续整理形态包括三角形、矩形、旗型和楔形。i、ⅱ 两项均属于反转形态。
例题：下列对于缺口的描述，正确的是()。
i.缺口也是一种形态
ⅱ.缺口宽度表明股价向某个方向运动的强弱
ⅲ.缺口将成为日后较强的支撑或阻力区域
ⅳ.持续性缺口一般会在短期内被封闭
a. i、ⅱ、iv
b. i、ⅲ、iv
c.ⅱ、ⅲ、iv
d. i、ⅱ、ⅲ
答案：d
解析：ⅳ项，持续性缺口是一个趋势的持续信号，一般不会在短期内被封闭。
技术分析的理论基础是()。
a.道氏理论
b.切线理论
c.波浪理论
d.k线理论
正确答案:a
解析:
道氏理论认为，趋势必须得到()的确认。
a.交易价格
b.交易量
c.交易速度
d.交易者的参与程度
正确答案:b
解析:在确定趋势时，交易量是重要的附加信息，交易量与价格共同形成量价的趋势规律。
一般而言，道氏理论主要用于对()的研判。
a.主要趋势
b.次要趋势
c.长期趋势
d.短暂趋势
正确答案:a
解析:道氏理论从来就不是用来指出应该买卖哪只股票，而是在相关收盘价的基础上确定出股票市场的主要趋势。因此，道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对于每日每时都在发生的小波动则显得无能为力。道氏理论甚至对次要趋势的判断作用也不大。
一般而言，五类技术分析方法()。
a.都有相当坚实的理论基础
b.没有很明确的理论基础
c.都注重价格的相对位置
d.有些有相当坚实的理论基础
正确答案:d
解析:一般说来，可以将技术分析方法分为如下常用的五类：指标类、切线类、形态类、k线类、波浪类，这五类技术分析流派有的有相当坚实的理论基础，有的没有很明确的理论基础。但这五类技术分析方法目的是相同的，可相互借鉴。
股票价格走势的支撑线和压力线()。
a.可以相互转化
b.不能相互转化
c.不能同时出现在上升或下降市场中
d.是一条曲线
正确答案:a
解析:支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度上是心理因素方面的原因，这也是支撑线和压力线理论上的依据。一条支撑线如果被跌破，则其将成为压力线;同理，一条压力线被突破，这个压力线就将成为支撑线。
下述各项说法中与技术分析理论对量价关系的认识不符的是()。
a.股价跌破移动平均线，同时出现大成交量，是股价下跌的信号
b.价升量不增，价格将持续上升
c.恐慌性大量卖出后，往往是空头的结束
d.价格需要成交量的确认
正确答案:b
解析:b项，股价创出新高，但量却没有突破，则此段股价涨势令人怀疑，同时也是股价趋势潜在反转信号，量增价升的关系，才表示股价将继续上升。
关于对称三角形，下列说法错误的是()。
a.对称三角形只是原有趋势运动途中的休整状态，所以持续的时间不会太长
b.一般来说，突破上下两条直线的包围，继续原有既定方向的时间要尽量早，越靠近三角形的顶点，三角形的各种功能就越不明显，对投资的指导意义就越不强
c.突破的位置一般应在三角形的横向宽度的1/2～3/4的某个位置
d.对称三角形的成交量因愈来愈小的股价波动而递减，而向上和向下突破都需要大成交量配合
正确答案:d
解析:d项，对称三角形的成交量因愈来愈小的股价波动而递减，而向上突破需要大成交量配合，向下突破则不需要。
下列整理形态中，()具有较强的上升意识。
a.对称三角形
b.上升三角形
c.下降三角形
d.矩形
正确答案:b
解析:上升三角形比起对称三角形来，有更强烈的上升意识，多方比空方更为积极。
根据技术分析理论，矩形形态()。
a.为投资者提供了一些短线操作的机会
b.与三重底形态相似
c.被突破后就失去测算意义了
d.提示投资者要耐心观望等待
正确答案:a
解析:与大部分形态不同，矩形形态为投资者提供了一些短线操作的机会。如果在矩形形成的早期能够预计到股价将进行矩形调整，那么就可以在矩形的下界线附近买入，在上界线附近抛出，来回做几次短线的进出。若矩形的上下界线相距较远，那么这样的短线收益也是相当可观的。
关于缺口，下列说法错误的是()。
a.缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域
b.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大;反之，则愈小
c.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补;同时，成交量很小，很少有主动的参与者
d.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位(指数)的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令
正确答案:c
解析:c项描述的是普通性缺口的特征。持续性缺口一般不会在短期内被封闭。
下列对于缺口的描述，正确的是()。
i 缺口也是一种形态
ⅱ 缺口宽度表明股价向某个方向运动的强弱
ⅲ 缺口将成为日后较强的支撑或阻力区域
ⅳ 持续性缺口一般会在短期内被封闭
a.i、ⅱ、ⅳ
b.i、ⅲ、ⅳ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.i、ⅱ、ⅲ
正确答案:d
解析:ⅳ项，持续性缺口是一个趋势的持续信号，一般不会在短期内被封闭。
根据道氏理论的分类，下列()是三种趋势的最大区别。
i 趋势持续时间的长短ⅱ 趋势波动的幅度大小
ⅲ 趋势的变动方向ⅳ 趋势的变动斜率
a.i、ⅱ
b.i、ⅳ
c.i、ⅱ、ⅳ
d.i、ⅱ、ⅲ、ⅳ
正确答案:a
解析:道氏理论将股票的价格波动分为三种趋势：主要趋势、次要趋势和短暂趋势。趋势持续时间的长短和趋势波动的幅度大小是三种趋势的最大区别。
根据股价移动规律，股价曲线形态可以分为()。
i 持续整理形态ⅱ 波浪运动形态ⅲ 反转突破形态ⅳ 周期循环形态
a.ⅱ、ⅲ
b.i、ⅳ
c.i、ⅲ
d.ⅱ、ⅳ
正确答案:c
解析:根据股价移动规律，股价曲线形态可以分为反转突破形态和持续整理形态。反转突破形态描述的是趋势方向的反转变化;持续整理形态表现为，股价向一个方向经过一段时间的快速运行后，在一定区域内上下窄幅波动，而不再继续原趋势，等待时机成熟后再继续前进。
一般来说，关于买卖双方对价格的认同程度，下列说法正确的有()。
i 分歧大，成交量小，认同程度小ⅱ 分歧大，成交量大，认同程度大
ⅲ 分歧小，成交量大，认同程度大ⅳ 分歧小，成交量小，认同程度小
a.i、ⅲ
b.i、ⅳ
c.ⅱ、ⅲ
d.ⅱ、ⅳ
正确答案:a
解析:一般说来，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。认同程度小，分歧大，成交量小;认同程度大，分歧小，成交量大。
证券分析师试题库 证券分析 考试篇二
本章的主要内容：
第一节 宏观经济分析
第二节 行业分析
第三节 公司分析
第四节 策略分析
例题：宏观经济学的总量分析方法是()的分析方法。
a.从微观分析的加总中引出宏观
b.从宏观分析的分拆中引出微观
c.从个量分析的加总中引出总量
d.从总量分析的分拆中引出个量
答案：c
例题：一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括()。
1.企业的质量
ⅱ.企业的数量
ⅲ.进入限制程度
ⅳ.产品差别
a. i、ⅱ、ⅲ
b. i、ⅲ、ⅳ
c. ⅱ、ⅲ、ⅳ
d. i、ⅱ、ⅲ、ⅳ
答案：c
解析：根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上分为四种市场结构：完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断。
例题：一般来说，下列行业中在衰退阶段表现较好的是()。
a.医疗保健、公共事业、食品
b.能源、金融、可选消费
c.能源、材料、金融
d.电信服务、日常消费、医疗保健
答案：a
例题：以下关于行业所处的生命周期阶段的说法，正确的有()。
i.3d打印、某些遗传工程等行业正处于行业生命周期的幼稚期
ⅱ.电子信息、生物医药等行业已进入成熟期阶段
ⅲ.石油冶炼、超级市场等行业处于行业生命周期的成长期
ⅳ.煤炭开采、自行车等行业已进入衰退期
a. i、ⅱ b. i、ⅳ
c. ⅱ、ⅲ d.ⅲ、ⅳ
答案：b
解析：ⅱ项，电子信息(电子计算机及软件、通信)、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期阶段;ⅲ项，石油冶炼、超级市场和电力等行业已进入成熟期。
例题：某公司的流动比率是1.9，如果该公司用现金偿还部分应付账款，则该公司的流动比率将会()。
a.保持不变 b.无法判断
c.变小 d.变大
答案：d
解析：该公司用现金偿还部分应付账款，流动资产和流动负债减少相同的金额。由于该公司的流动比率为1.9>1，所以，流动比率会变大。
例题：以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有()。
i.总资产周转率
ⅱ.净资产收益率
ⅲ.资产负债率
ⅳ.产权比率
a. i、ⅱ b.ⅲ、iv
、iv d.i、ⅲ
答案：b
解析：长期偿债能力通常以反映债务与资产、净资产的关系的负债比率来衡量。负债比率主要包括：资产负债率、产权比率、有形资产净值债务率、已获利息倍数、长期债务与营运资金比率等。i项是营运能力分析的指标;ⅱ项是盈利能力分析的指标。
例题：上市公司资产重组可能导致()。
i.股价震荡
ⅱ.所有权转移
ⅲ.公司的分立
ⅳ.控制权转移
a. i、ⅱ、ⅲ
b. i、ⅲ、iv
c.ⅱ、ⅲ、iv
d.i、ⅱ、ⅳ
答案：d
解析：ⅲ项属于上市公司资产重组的手段和方法之一，不属于资产重组的影响。
通常将除股票、债券之外的其他投资品称为另类投资，例如大宗商品、贵金属、房地产、艺术品、古玩、金融衍生品等等，不同类别的投资品均有其较为专业化的投资策略。
例题：关于证券投资策略，下列说法正确的是()。
a.选择什么样的投资策略与市场是否有效无关
b.如果市场是有效的，可以采取主动型投资策略
c.如果市场是有效的，可以采取被动型投资策略
d.如果市场是无效的，可以采取被动型投资策略
答案：c
解析：被动型策略是指根据事先确定的投资组合构成及调整规则进行投资，不根据对市场环境的变化主动地实施调整，其理论依据主要是市场有效性假说;主动型策略的假设前提是市场有效性存在瑕疵，有可供选择的套利机会，通常将战胜市场作为基本目标。
证券分析师试题库 证券分析 考试篇三
本章大纲分为五个部分：
第一部分 概率基础(考纲1—4)
第二部分 统计基础(考纲5—7)
第三部分 回归分析(考纲8—11)
第四部分 时间序列分析(考纲12—15)
第五部分 常用统计软件及应用(考纲16)
例题：下列关于正态分布的结论哪个是不正确的?
a.峰度为3.
b.偏度为1.
c.整个分布特性可由均值和方差描述。
d.正态分布的密度函数表示如下：
答案：b
例题：给定随机变量x、y，常数a、b、c、d，下列哪个结论是错误的。
a.若x和y是相关的，则e(ax+by+c)=ae(x)+be(y)+c
b.若x和y是相关的，则var(ax+by+c)=var(ax+by)+c
c.若x和y是相关的，则cov(ax+by,cx+dy)=acvar(x)+bdvar(y)+(ad+bc)cov(x，y)
d.若x和y是不相关的，则var(x-y)=var(x+y)
=var(x)+var(y)
答案：b var(ax+by+c)=var(ax十by)= 2a var(x)+ 2b var(y)+ 2ab cov(x,y)。
解析：
var(x+y)=var(x)+var(y)+2cov(x，y)
var(x-y)=var(x)+var(y)-2cov(x，y)
x和y是不相关的，cov(x，y)=0，所以两者相等。
例题：有着相同均值和标准差的正态分布和t分布，下列哪个结论正确?
a.它们有着相同的峰度
b.t分布有着更大的峰度
c.随着自由度增加，t分布的峰度逐渐收敛到正态分布峰度
d.当自由度相对较小的时候，对t分布而言，正态分布是一个较好的近似估计
答案：c
例题：假设检验在5%显著性水平意味着()。
a.p(接受h0丨h0为真)=0.05%
b.p(接受h0丨h0为假)=0.05%
c.p(拒绝h0丨h0为真)=0.05%
d.p(拒绝h0丨h0为假)=0.05%
答案：c
多重共线性产生的原因复杂，以下哪一项不属于多重共线性产生的原因?()
a.自变量之间有相同或者相反的变化趋势
b.从总体中取样受到限制
c.自变量之间具有某种类型的近似线性关系
d.模型中自变量过多
正确答案:d
解析:如果解释变量之间存在严格或者近似的线性关系，这就产生了多重共线性问题。产生多重共线性的原因包括：①经济变量之间有相同或者相反的变化趋势;②模型中包含有滞后变量;③从总体中取样受到限制等。
下列关于逐步回归法说法错误的是()。
a.逐步回归法先对单个解释变量进行回归，再逐步增加变量个数
b.有可能会剔除掉重要的解释变量从而导致模型产生设定偏误
c.如果新引入变量未能明显改进拟合优度值，则说明新引入的变量与其他变量之间存在共线性
d.如果新引入变量后t检验显著，则说明新引入的变量与其他变量之间存在共线性
正确答案:d
解析:逐步回归法是指以l，为被解释变量，逐个引入解释变量，构成回归模型，进行模型估计。根据拟合优度的变化以及结合f检验和t检验的显著性决定是否保留新引入的变量。如果新引入了变量后使得f检验和t检验均显著，并且增加了拟合优度，则说明新引入的变量是一个独立解释变量，可考虑在模型中保留该变量;如果新引入的变量未能明显改进拟合优度值，或者f检验和t检验出现了不显著现象，则说明新引入的变量与其他变量之间存在共线性。
根据某地区2005～2015年农作物种植面积(x)与农作物产值(y)，可以建立一元线性回归模型，估计结果得到判定系数r2=0.9，回归平方和ess=90，则回归模型的残差平方和rss为()。
a.10
b.100
c.90
d.81
正确答案:a
相关系数是反映两个随机变量之间线性相关程度的统计指标，如果两个随机变量x和y之间协方差为0.031，方差分别为0.04和0.09，据此可以判断x和y之间是()。
a.极弱相关
b.相互独立
c.中度相关
d.高度相关
正确答案:c
如果一个变量的取值完全依赖于另一个变量，各个观测点落在一条直线上，称为()。
a.完全相关
b.不相关
c.线性相关
d.正相关
正确答案:a
解析:如果一个变量的取值完全依赖于另一个变量，各个观测点落在一条直线上，称为完全相关，这种相关关系实际上就是函数关系;如果两个变量的观测点很分散，无 任何规律，则表示变量之间没有相关关系。
回归分析是期货投资分析中重要的统计分析方法，而线性回归模型是回归分析的基础。线性回归模型的基本假设是()。
i 被解释变量与解释变量之间具有线性关系
ⅱ 随机误差项服从正态分布
ⅲ 各个随机误差项的方差相同
ⅳ 各个随机误差项之间不相关
a.i、ⅱ、ⅲ
b.i、ⅲ、ⅳ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.i、ⅱ、ⅲ、ⅳ
正确答案:d
解析:一元线性回归模型为：yi=α+βxi+ui，(i=1，2，3，…，凡)，其中yi为被解释变量，xi为解释变量，ui是一个随机变量，称为随机项。要求随机项ui和自变量xi满足的统计假定如下：①每个ui均为独立同分布，服从正态分布的随机变量，且e(ui)=0， v(ui)=σ2=常数;②随机项ui与自变量的任一观察值xi不相关，即c0v(ui，xi)=0.
下列关于t检验与f检验的说法正确的有( )。
i 对回归方程线性关系的检验是f检验
ⅱ 对回归方程线性关系的检验是t检验
ⅲ 对回归方程系数显著性进行的检验是f检验
ⅳ 对回归方程系数显著性进行的检验是t检验
a.i、ⅲ
b.i、ⅳ
c.ⅱ、ⅲ
d.ⅱ、ⅳ
正确答案:b
解析:回归方程的显著性检验方法有：①对回归方程线性关系的检验，采用f检验; ②对回归方程系数显著性进行的检验，采用t检验。线性关系的检验主要是检验因变量同多个自变量的线性关系是否显著，回归系数显著性检验则是对每一个回归系数分别进行单独的检验，它主要用于检验每个自变量对因变量的影响是否都显著。
下列情况回归方程中可能存在多重共线性的有()。
i 模型中所使用的自变量之间相关
ⅱ 参数最小二乘估计值的符号和大小不符合经济理论或实际情况
ⅲ 增加或减少解释变量后参数估计值变化明显
ⅳ r2值较大，但是回归系数在统计上几乎均不显著
a.i、ⅱ、ⅲ
b.i、ⅱ、iv
c.i、ⅲ、iv
d.i、ⅱ、ⅲ、ⅳ
正确答案:d
解析:多重共线性的判断方法包括：①计算模型中各对自变量之间的相关系数，并对各相关系数进行显著性检验。如果一个或者多个相关系数是显著的，就表示模型中所使用的自变量之间相关，因而存在多重共线性问题。②参数估计值的经济检验，考察参数最小二乘估计值的符号和大小，如果不符合经济理论或实际情况，说明模型中可能存在多重共线性。③参数估计值的稳定性，增加或减少解释变量，变动样本观测值，考察参数估计值的变化，如果变化明显，说明模型可能存在多重共线性。④参数估计值的统计检验，多元线性回归方程的r2值较大，但是回归系数在统计上几乎均不显著，说明存在多重共线性。
自相关问题的存在，主要原因有()。
i 经济变量的惯性ⅱ 回归模型的形式设定存在错误
ⅲ 回归模型中漏掉了重要解释变量ⅳ 两个以上的自变量彼此相关
a.i、ⅱ、ⅲ
b.i、ⅱ、ⅳ
c.i、ⅲ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
正确答案:a
解析:ⅳ项属于多重共线性的原因。除了上述i、ⅱ、ⅲ三项外，自相关问题的存在主要原因还有对数据加工整理而导致误差项之间产生自相关。
自相关检验方法有()。
i dw检验法
ii adf检验法
ⅲ lm检验法
ⅳ 回归检验法
a.i、ⅱ、ⅲ
b.i、ⅱ、iv
c.i、ⅲ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
正确答案:c
解析:自相关检验方法有dw检验法、lm检验法、回归检验法等。比较常用的是dw检验法。ⅱ项，adf检验是检查序列平稳的方法。
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