在日常的学习、工作、生活中，肯定对各类范文都很熟悉吧。写范文的时候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？以下是我为大家搜集的优质范文，仅供参考，一起来看看吧
证券金融市场基础知识考试要点篇一
金融市场又称为资金市场，包括货币市场和资本市场，是资金融通市场。接下来小编为大家编辑整理了2017证券从业资格考试金融市场基础知识训练，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!
(1)境内上市外资股的投资者不包括( )。
a: 外国的自然人
b: 定居在国外的中国公民
c: 在外留学的中国公民
d: 我国香港、澳门、台湾地区的自然人
答案:c
解析:
股市场后，境内投资者逐渐成为b股市场的重要投资主体。
(2) 信息系统发布网络的组成部分不包括( )。
a: 撮合主机
b: 交易通信网
c: 信息服务网
d: 因特网
答案:a
解析:
信息系统发布网络可由以下几部分组成：交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网。
(3) 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的( )特点。
a: 集合投资
b: 专业理财
c: 分散风险
d: 收益共享
答案:c
解析:
。通过多元化的投资组合，
另一方面，利用不同投资对象之间收益率变化的相关性。达到分散投资风险的目的。
(4) 股票及其他有价证券的理论价格是以一定的( )计算出来的未来收入的现值。
a: 定期存款利息率
b: 必要收益率
c: 无风险利率
d: 存款准备金率
答案:b
解析:
股票的现值就是股票未来收益的当前价值，
也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。可见，
股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。
(5) ( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
a: 40%
b: 60%
c: 80%
d: 90%
答案:c
解析:
在我国.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%
以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
(6) ( )是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
a: 保护基金公司
b: 证券投资公司
c: 证券业协会
d: 基金理财公司
答案:a
解析:
中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立。
保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用.不以营利为目的`的国有独资公司。
(7) ( )年，创业板正式启动。
a: 2006
b: 2007
c: 2008
d: 2009
答案:d
解析: 2009
年10月23日，创业板正式启动。成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。
(8) ( )是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。
a: 集中交易制度
b: 限仓制度
c: 大户报告制度
d: 保证金制度
答案:b
解析:
限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，
而对交易者持仓数量加以限制的制度。
(9)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是( )。
a: 出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
b: 公司解散清算之时
c: 公司连续5年亏损
d: 股东大会作出减少公司注册资本的决议
答案:b
解析: 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散请算时。
(10) 国外学者认为股价变动要比经济景气循环早( )。
a: 3—5个月
b: 4—6个月
c: 1—2个月
d: 23个月
答案:b
解析:
国外学者认为股价变动要比经济景气循环早4—6个月。
股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为“先导性指标”。
(11) ( )是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。
a: 单只股票期权
b: 股票利率期权
c: 股票组合期权
d: 股票指数期权
答案:c
解析: 略。
(12) 下列选项中，由依法设立的公司或合伙企业担任的是( )。
a: 基金管理人
b: 基金份额持有人
c: 基金托管人
d: 主要发起人
答案:a
解析:
根据《证券投资基金法》第12条的规定，
由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。
(13) 投资者最为关心的价格是股票的( )。
a: 市场价格
b: 交易价格
c: 发行价格
d: 理论价格
答案:a
解析: 股票市场价格的变动直接影响着投资者的收人，因此是投资者最为关心的价格。
(14) 1988年，我国首次通过( )方式发行国债。
a: 行政分配
b: 公开招标
c: 承购包销
d: 商业银行和邮政储蓄柜台销售的
答案:d
解析: 1988年.财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债。
(15) 公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的( )。
a: 30%
b: 40%
c: 50%
d: 60%
答案:b
解析:
公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的40%。
(16) ( )对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。
a: 中国证监会
b: 中国银监会
c: 中国人民银行
d: 中央政府
答案:b
解析: 中国银监会对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。
(17)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )万元。
a: 5000
b: 6000
c: 7000
d: 8000
答案:a
解析: 略。
证券金融市场基础知识考试要点篇二
导语：债券(bond)，是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。大家跟着百分网小编一起来看看吧。
(1)债券属于有价证券。
(2)债券是一种虚拟资本。
(3)债券是债权的表现。
债券的票面要素
(1)债券的票面价值。
(2)债券的到期期限。
(3)债券的票面利率。
(4)债券发行者名称。
(1)偿还性
(2)流动性
(3)安全性
(4)收益性。
债券的分类
要点：按发行主体分类
内容：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
要点：按付息方式分类
要点：按担保性质分类
要点：按债券形态分类
债券与股票的区别
(1)权利不同。债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系，债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策。股票是所有权凭证，股票所有者是发行股票公司的股东，股东一般拥有表决权，可以通过参加股东大会选举董事，参与公司重大事项的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监督权。
(2)目的不同。发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本。另外，发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司。
(3)期限不同。债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此，债券是一种有期证券。股票通常是无须偿还的，一旦投资人股，股东便不能从股份公司抽回本金，因此，股票是一种无期证券，或被称为“永久证券”。但是，股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。
(4)收益不同。债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息。股票的股息红利不固定，一般视公司经营情况而定。
(5)风险不同。股票风险较大，债券风险相对较小。
政府债券的定义
政府债券指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。中央政府发行的债券被称为中央政府债券或者国债，地方政府发行的债券被称为地方政府债券;有时也将两者统称为公债。
政府债券的特征
政府债券的特征如下：
(1)安全性高。
(2)流通性强。
(3)收益稳定。
(4)免税待遇。
内容：按付息方式分类，国债分为附息式国债和贴现式国债。(1)附息式国债。附息式国债是指债券发行时明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息。
地方政府债券的发行主体
地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也被称为“地方公债”或“市政债券”。
地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。筹集的资金一般用于弥补地方财政资金的不足，或者地方兴建大型项目。
金融债券、公司债券和企业债券
要点：金融债券
要点：企业债券
我国公司债券和企业债券的区别
我国的公司债券和企业债券在以下几个方面有所不同：
(1)发行主体的范围不同。企业债券主要是以大型的企业为主发行的;公司债券的发行不限于大型公司，一些中小规模公司只要符合一定法规标准，都有发行机会。
(2)发行方式以及发行的审核方式不同。企业债券的发行采取审批制或注册制;公司债券的发行采取核准制，引进发审委制度和保荐制度。
(3)担保要求不同。企业债券较多地采取了担保的方式，同时又以一定的项目(国家批准或者政府批准)为主;公司债券募集资金的使用不强制与项目挂钩，也不强制担保，而是引入了信用评级方式。
(4)发行定价方式不同。《企业债券管理条例》规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%;公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。
中小企业私募债的定义和特征
(1)中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式。
(2)中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期更快。
(3)中小企业私募债募集资金用途相对灵活，期限较银行贷款长，一般为两年。
(4)中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低，部分地区还能获得政策贴息。
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。
国际债券的特征
国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。
(1)资金来源广、发行规模大。
(2)存在汇率风险。
(3)有国家主权保障。
(4)以自由兑换货币作为计量货币。
证券金融市场基础知识考试要点篇三
导语：证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是认定股东身份的重要凭证。
要点：人民币普通股票账户
要点：人民币特种股票账户
证券交易原则和交易规则
要点：证券交易的原则
1.竞价原则
(1)价格优先。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优于较高价格卖出申报。
(2)时间优先。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报优先于后申报者。先后顺序按证券交易所主机接受申报的时间确定。
2.竞价方式
(1)集合竞价。所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为：
①可实现最大成交量的价格。
②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格。
③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
④集合竞价的所有交易以同一价格成交。然后进行集中撮合处理。
①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。
②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
③卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
融资融券交易的基本概念
(1)公司治理结构健全，内部控制有效。
(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好。
(3)有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券。
(4)有完善的业务管理制度和实施方案等。
证券托管和证券存管的概念
证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
要点：佣金
要点：过户费
要点：印花税
证券委托的形式
投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的。客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。委托有不同的形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。
(1)柜台委托。柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。
(2)非柜台委托。非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。
股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的.尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。
股票价格指数的编制步骤和方法
股价指数的编制分为四步：
(1)选择样本股。
(2)选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。
(3)计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。
(4)指数化。
沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者通过当地证券公司(或经纪商)买卖规定范围内的对方交易所上市的股票，是沪港股票市场交易互联互通机制。沪港通包括沪股通和港股通两部分。
向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。
(2)港股通是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。
证券金融市场基础知识考试要点篇四
导语：证券从业资格考试即将到来，考生要必要的进行考试习题的练习，下面是小编给大家提供的证券从业《金融市场基础知识》备考试题，大家可以参考练习，更多习题练习请关注应届毕业生考试网。
多项选择题
1、我国投资银行业务的发展变化具体表现在( ) 三个方面。
a.发行监管
b.发行方式
c.发行定价
d.发行种类
2、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的( )的财务顾问。
a.承销业务
b.并购业务
c.基金管理
d.融资业务
3、中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。
b.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
4、对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，( )在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。
a.制造业
b.商业银行
c.证券业
d.保险业
5、政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向( )等金融机构发行。
a.国有商业银行
b.城市合作银行
c.农村信用社
d.商业保险公司
6、证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。
a.营利性
b.合规性
c.正常性
d.安全性
7、中国证监会的非现场检查包括( )。
a.证券公司的年度报告
b.董事会报告
c.制度与人员的检查
d.财务报表附注
8、保荐期间分为( )。
a.持续推荐阶段
b.尽职调查阶段
c.持续督导阶段
d.尽职推荐阶段
9、核准制与行政审批制相比，具有( )特点。
a.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
b.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
c.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
d.由主承销商向机构投资者进行询价
10、证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
a.承销未经核准的证券
b.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传
推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
c.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏
d.在承销过程中不按规定披露信息
11、保荐制度主要包括( )。
a.建立独立董事制度
b.明确保荐期限
c.确立保荐责任
d.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
12、证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同( )等中介机构的协调配合。
a.税务事务所
b.律师事务所
c.会计师事务所
d.评估机构
13、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其( )进行审计。
a.年度净资本计算表
b.风险资本准备计算表
c.风险收益计算表
d.风险控制指标监管报表
14、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。
a.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%
b.净资本与净资产的`比例不得低于40%
c.净资产与负债的比例不得低于20%
d.净资本与负债的比例不得低于8%
15、2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括( )。
a.法律风险
b.财务风险
c.道德风险
d.职业风险
16、有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。
a.净资本为人民币4 000万元
c.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
d.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
17、修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改，增加了( )等方面的规定。
a.法人人格否认
b.关联关系规范
c.累积投票
d.独立董事
18、2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了( )。
a.商业银行
b.企业集团财务公司
c.大型工商企业
d.其他金融机构
19、网下发行方式主要的缺点是( )。
a.发行环节多
b.认购成本高
c.社会工作量大、效率低
d.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
20、以下属于网上发行方式的有( )。
a.上网竞价方式
b.发行认购汪方式
c.上网定价方式
d.储蓄存款挂钩方式
21、2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面()。
a.明确了公开发行和非公开发行的界限
b.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
c.明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能
22、保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有( )。
a.暂停其保荐机构资格3个月
b.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
d.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
23、发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
b.公开发行证券上市当年即亏损
c.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
24、国债承销团的组建须遵循( )。
a.公开原则
b.公平原则
c.公正原则
d.在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰
25、集合票据，是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以( )方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
a.统一产品设计
b.统一券种冠名
c.统一信用增进
d.统一发行注册
26、保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取( )等监管措施。
a.监管谈话
b.责令进行业务学习
c.出具警示函
d.认定为不适当人选
27、保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的( )等作出必要的承诺。
a.成长性
b.信息披露质量
c.独立性
d.持续经营能力
28、中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的( )情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
a.治理结构
b.收益水平
c.内控水平
d.风险控制
29、证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险。
a.事先评估
b.制订风险处置预案
c.建立奖惩机制
d.扩大分销渠道
30、保荐机构的注册登记事项包括( )。
b.保荐机构的主要股东情况
c.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
d.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
31、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料( )。
a.变更登记申请报告
b.保荐代表人的学习和工作经历
c.证券业执业证书
d.新任职机构出具的接收函
32、承销团申请人应当具备的基本条件有( )。
a.在中国境内依法成立的金融机构
33、在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按( )要求披露证券承销业务的经营隋况。
b.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
证券金融市场基础知识考试要点篇五
中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。为了帮助考生们更顺利地通过考试，下面是小编为大家搜索整理的证券从业资格考试金融市场基础知识题库，欢迎参考学习，希望对大家有所帮助!
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正确答案： b
【解析】考察普通股票股东享有的权力，以上都是。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正确答案： a
【解析】此题考察契约型基金与公司型基金的区别.
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
正确答案： d
【解析】考查金融衍生工具的分类.
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正确答案： c
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅲ
c、ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ
正确答案： b
【解析】套期保值的基本做法：持有现货空头，买入期货合约;持有现货多头，卖出期货合约。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ.
c、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正确答案： c
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ
正确答案： a
【解析】为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在财务，人事，法律上完全独立。
a、ⅰ.ⅳ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正确答案： b
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ.
c、ⅱ.ⅲ
d、ⅲ.ⅳ
正确答案： c
【解析】证券公司属于中介机构，证监会属于职能管理机构。
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅱ.ⅲ
d、ⅲ.ⅳ
正确答案： c
【解析】股票分割又称拆股、拆细是将1股股票均等地拆分成若干股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。从理论上说不论是分割、合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数星，但并不改变公司的实改资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。理论上股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。事实上，股票分割与合并通常会剌激股价上升或下降。股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多的投资者购买，并股则常见于低价股。
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