内控体系建设工作报告总结 加强内控体系建设提高财务管理水平(优质5篇)

报告，汉语词语，公文的一种格式，是指对上级有所陈请或汇报时所作的口头或书面的陈述。那么报告应该怎么制定才合适呢？下面是小编为大家整理的报告范文，仅供参考，大家一起来看看吧。

内控体系建设工作报告总结 加强内控体系建设提高财务管理水平篇一

按照局统一总部署，全国财务内控信息化平台软件将于明年全国上线，在软件上线前，省局在潍坊税校举办了专项培训，作为基层财务人员，我有幸参加了此次培训，总的感到，此次培训班办学规范、师资雄厚、规模较大，学习之后有触动、有收获，深化了对内控的认识，也产生了一些启发。

一、内部控制是一项系统工程，要用新思维来认识。内部控制，广义上是指为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序等，对内部活动进行防范和管控。其实施的主体、控制内容是多元的，实施主体可以是行政事业单位，也可以是公司企业；控制内容可以是决策行为、经济活动、权力运行等等。狭义上的内部控制，是指特定的实施主体，为实现特定的控制目标，对某一明确的内部活动进行的防范和管控。行政事业单位的财务内部控制就属于此范畴。内部控制涉及到体制机制、指标设置、流程设计、评价体系等方方面面，是一项系统工程，属于管理学范畴，但要运用多学科的思维来认识。

一是要运用经济学思维来谋划。一个是要遵循“经济人”假设。人是“经济人”，或多或少会考虑私利，并会在现实的驱使下，追求私利的最大化。建立内控体系，就要遵循这个经济学原理，通过健全规章制度、优化业务流程、严格审批程序等加强对内部某一项活动的管理和控制，从而堵塞实现私利的最小化，创造公共利益的最大化。另一个要突出效益原则。经济学的另一个基础理论思想是“投入-产出”，就是通常说的“成本理论”，追求成本的最小化、效益的最大化。单位建立内控体系，同样要坚持效益原则。一个很小的预算单位，健全必要的内控制度是需要的，也是必须的，但“大兴土木”来搞财务内控体系建设，则未必一定需要。因此，要从单位的实际情况出发，实事求是，讲究效益。

二是要运用哲学的思想来构建。一个是矛盾的观点。要善于抓住事物的主要矛盾，在分析和处理主要矛盾时，则要善于抓住矛盾的主要方面。对于一个管“权”的部门，重在建立“授权、用权”的内控体系。比如组织、纪检部门等；对于一个管“钱”的部门，重在建立“分钱、用钱”的内控体系。比如各级财政部门等；对于一个管“项目”的部门，则重在建立“审批项目、争取项目”的内控体系，比如发改、国土部门等。同时，在全面控制的基础上，要突出关注本单位的重要活动和重要活动的主要风险点。其次是联系的观点。针对某一专项经济活动的内控，要考虑与其相关联的其他经济活动，不能把它孤立起来构建，要运用联系、系统的观点来思考。再者是发展的观点。内部活动是动态的、不断变化的，要坚持用发展的眼光来谋划和构建对动态内部活动的管控体系，并不断地进行修订和完善。

三是要运用社会学理念来推进。一个是“以人为本”，人是社会的核心元素。内部活动的主体是人，管控的是主体的行为，建立和推进内控体系，要充分考虑人的主体地位和核心因素，坚持“以人文本”，遵循和反映主体的意愿，调动和激发主体的自觉性和能动性。其次是“结构分析范式”。社会层级结构是社会学中一个重要的理论概念，它以总体社会结构为依托，以社会制度为外化，以政治权力为核心，深深地影响和控制着社会活动和人的生活。内控体系建设要运用结构分析范式，处理和协调各种内控要素的关系，建立耦合的'相互制衡的结构关系。再者是功能主义理论。孔德的古典功能论，给我的现实启迪是要以问题为导向、以目标为牵引，建立内控体系，也应考虑建立内控体系要解决什么问题、达到什么目标。

督。二是排查风险。一方面是不相容岗位相互分离，这是内部牵制制度的精髓；另一方面是分析和确定财务活动的漏洞和风险点，这是内部管控的基础。三是规范程序。通过明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相关责任，减少“人情因素”干扰，实现照章办事、规范审批。四是优化流程。突出重点岗位和环节，绘制财务运行流程图，优化工作流程，实现流程节点控制，形成节点控制、关联制约、过程监控的流程制约机制。五是健全制度。在现有制度体系基础上，注重建立实体性制度与建立程序性制度并重，围绕人、财、物，权、钱、事六个环节，全面清理统合各项内部管理制度，堵塞制度漏洞，促进内部管理系统化、标准化、规范化。六是公开信息。建立健全财务活动相关信息内部公开制度，确定信息公开的内容、范围、方式和程序，自觉接受监督，以公开促规范。

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内控体系建设工作报告总结 加强内控体系建设提高财务管理水平篇二

内部审计是现代企业管理的重要组成部分，对企业深化改革，为企业的发展壮大起到了激励作用。但在发展进程中日益暴露出一系列的亟待解决的问题。

1、从总体上看，企业内部审计还没有真正成为企业的内在需要

一些企业虽设置了内部审计机构，配备了必要的审计人员，但内部审计制度不健全，任务不经常，业务不规范，因而，内部审计的作用未能充分发挥。

目前，我国企业设立了健全的内部审计机构的为数相对不多，有的企业虽然设立了内部审计机构，但很不健全，还有少数单位没有设立内部审计机构。内部审计的地位没有得到应有的重视，审计独立性较弱，权威性不够，审计权限受约束，其监督制度形同虚设，导致隶属关系不清，监督不力。

根据《国际内部审计师协会内部审计标准说明》规定，内部审计师应具备财务、会计、企业管理、统计、计算机、概率、线性规划、审计、工程、法律等各方面的知识，以保证执业质量。

而目前我国企业内部审计人员素质偏低，有会计、审计和管理知识的专业人员较少，难以深层次的发现问题。

4、重视服务监督，轻视服务机制

在当前新形势下，内部审计运行的目的是在于它能够为企业加强内部管理、完善内部控制制度、遵守财经纪律、提高经济效益服务。

内审机构是适应企业的内在需要设立的，内部审计人员应根据企业目标，围绕企业的生产经营履行监督职责，更好的为企业服务。但大部分人轻视服务机制，这就失去了建立内部审计机构的意义。

5、提倡企业内部审计以经济效益审计为重点，难以满足企业实际的需要

虽然从国外内部审计发展趋势看，内部审计领域从查错防弊扩大到改进管理、提高经济效益方而来，但我国的内部审计还处在初始阶段，目前我国企业会计信息失真现象较为严重，还不能满足企业实际的需要。

内部财务审计是进行经济效益审计的基础，只有内部财务审计搞好了，才有可能开展经济效益审计。

随着我国企业内部审计的发展，从长远看，应以经济效益审计为重点，以达到提高企业的经济效益这一企业内部审计的宗旨和最终目标。

内控体系建设工作报告总结 加强内控体系建设提高财务管理水平篇三

摘要：会计信息化对企业内部控制带来的影响不容小觑，特别是企业内部控制存在不确定性加大等问题，可以从优化内部控制环境，更新和完善内部控制制度，强化监督检查等方面强化企业内部控制。

关键词：会计信息化 企业 内部控制

据测算，到2013年我国信息化市场规模将达到近40亿元人民币，2007年-2013年的市场规模复合增长率接近20%，而这种信息化就包含了会计信息化。如此快速的信息化速度必然会对包括内部控制在内的企业管理造成一定的冲击，必须科学应对才能在享受信息化的益处的同时化解信息化带来的风险。

一、会计信息化对企业内部控制的影响研究

1、会计信息化给企业内部控制带来的机遇

首先，可以提高内部控制的时效性。在信息化条件下，内部控制由原来的顺序控制转变为并行控制，即可以在财会业务处理过程中或者处理后实施控制，而不必按照传统模式按照业务流程在账簿处理完毕后进行控制，使得内部控制的时效性大为增加。其次，内部控制的方式多元化，在信息化条件下，各种视频技术的发展使得内部控制可以采用实时监控的方式来进行，计算机软件技术的运用使得内部控制可以通过计算机操作来进行，这些新技术的运用使得内部控制不必一定要到现场查证，或者采取查询账簿的方式来进行，增加了控制方法与手段。再次，在信息化条件下，内部控制可以大量的利用计算机软件预设模块进行数据处理，而不必通过手工进行计算，这就大大节省了时间和人工成本，从而可以降低内部控制的成本。

2、会计信息化给企业内部控制带来的挑战

首先，从内部控制的对象来看，相比于传统的内部控制，信息化条件下的内部控制从单纯的对人的控制转变为对人和计算机同时的控制，这种控制对象的增多无疑会加大内部控制的风险。其次，从控制的内容来看，传统的内部控制主要是通过对账、核查凭证等方式来进行，但在信息化条件下，除上述内容外，内部控制还必须对财务软件中数据的输入、数据的安全性等进行控制，在现代存储、摄像技术发达的前提下，内部控制的难度加大。再次，从内部控制环境来看，在信息化条件下，内部控制不再简单的局限于企业内部，可能拓展到企业的利益相关者甚至是外部宏观环境，因为这都将对企业财务状况产生影响，从而使得控制环境复杂化。

二、会计信息化背景下企业内部控制存在的问题

信息化条件下企业内部控制不仅面临传统的内部控制制度有待完善等问题，同时也带来信息安全、人才素质提升等方面的问题。

1、信息化使得内部控制不确定性加大

内控体系建设工作报告总结 加强内控体系建设提高财务管理水平篇四

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近年来，x县司法局认真贯彻执行《中华人民共和国人民调解法》，充分发挥司法行政在指导管理人民调解和推进构建矛盾纠纷多元化解机制建立大调解工作格局的主导作用，通过不断加强人民调解组织建设，固本强基，探索推进专业性行业性人民调解组织建设，创新体制机制，实现了人民调解、行政调解、司法调解的优势互补和良性互动。x年以来，各级调解组织共调处各类矛盾纠纷x件，有效维护了社会和谐稳定，为建设更高水平的平安法治x奠定了坚实的基础。

一、工作成效

（一）加强组织领导，健全工作机制。x年，县委政法委牵头成立了三调联动领导小组和办公室（办公室设在县司法局），印发了《x县三调联动工作方案》，明确了三调联动领导小组成员单位及办公室工作职责，在全县形成了“党委政府统一领导、政法综治牵头协调、司法行政主办实施、相关部门协作联动、人民群众广泛参与”的三调联动工作格局。截止目前全县x个镇、x个村（社区）均成立了人民调解组织或设立了调解室。卫健局、公安局、民政局等部门牵头相继成立

（二）加强业务培训指导，促进规范化建设。近年来，我局认真学习并借鉴“枫桥经验”，先后印发了《人民调解员暨基层三线人员培训考核实施方案》《人民调解委员会规范化建设实施方案》《关于规范行业性专业性人民调解委员会建设的实施办法》，我局与县委党校、县委组织部配合，将人民调解员培训纳入基层干部培训计划，每年省市县三级司法行政部门分期分批对基层人民调解员开展集中培训和案件评查和交流观摩，提升了人民调解员的业务素质。同时按照司法部“五有六落实、六统一“的规范化标准加强对人民调解组织规范化建设的指导，x年以来全县累计创建规范化调解组织x个，对创建合格的调解组织，采取以奖代补的方式为配发了调解桌椅、文档柜电脑、打印机等办公自动化设备，为基层人民调解组织提供了有力的物质保障。

（三）抓经费保障，提高人民调解员积极性。联合县委政法委、县财政局制定出台了《人民调解案件“一案一补”实施办法》，自x年起县财政每年将“一案一补”经费纳入财政预算，x年全县兑现人民调解“一案一补”资金x万元。各镇、各行业主管部门也将所辖区域人民调解组织开展工作经费列入综治维稳经费予以保障，从而调动了人民调解员工作积极性。

（四）抓“三调联动”，推动矛盾纠纷多元化解方式创新。一是x年县司法局与县委政法委等部门印发了《关于进一步完善矛盾纠纷多元化解机制建立大调解工作格局的实施意见》，按照《意见》精神，我局加强了对镇村（社区）人民调解委员会的指导，与县人社局联合在月河工业园区成立了劳动人事争议暨企业联合调解组织，与县法院、信访等部门配合，在人民法院（基层法庭）、信访接待大厅（接待室）设立诉调对接办公室或调解室，人民法院对诉讼至法院的纠纷进行分析、研判，除依法不得调解、明显不适宜调解及当事人拒绝调解的外，先行引导当事人选择调解的方式予以解决纠纷，通过诉前引导当事人或委托同级调解组织（驻院调解室）优先选择调解方式化解矛盾纠纷，对调解协议需要司法确认的及时进行确认，增强了调解协议的法律效力。二是整合现有调解资源，搭建县、镇、村三级调解工作平台，县镇分别依托同级矛盾纠纷联合调解中心或信访接待大厅，整合工作力量，公号：办公室秘书材料范文搭建工作平台，实行矛盾纠纷统一受理、综合研判、归口办理、联合化解；各镇依托综治中心设立了矛盾纠纷联合化解中心，制定了矛盾纠纷排查调处定期分析研判制度、联席会议制度、重大疑难纠纷联排、联防、联调衔接配合制度、矛盾纠纷分级分流调处制度等工作制度，在镇党委政府统一协调下，做好矛盾纠纷排查、研判、化解等工作，村（社区）依托村级组织阵地，坚持发展“枫桥经验”，积极利用“x”基层治理体系和工作模式，整合村（社区）调委会、治保会、综治工作站等力量，设立矛盾纠纷联合化解工作站，方便群众就近表达诉求，化解矛盾，真正把矛盾纠纷化解在萌芽状态，实现了风险事前防范、事中化解、事后管控，从源头上预防和减少了矛盾纠纷的发生。

二、存在的问题：

（二）村（社区）调解队伍业务水平和调解规范化程度不高。由于近年来镇村综合改革，镇村中心工作任务较重，镇司法所在镇村综合改革后力量削弱，不能专职专用，专业化水平不高，司法所对调解工作业务指导不到位，基层调解员大多由村干部兼任，年龄普遍偏大，加上中心工作压力大，在调解纠纷方面时间精力得不到应有保障，镇村调解场所大部分被占用，调解规范化建设推进不明显，人民调解“以案定补”只有部分镇村实施，人民调解员调解纠纷的积极性不高。

（三）县三调联动办（调解中心）力量薄弱，职能作用得不到充分发挥。我县成了“三调联动”领导小组及办公室，办公室主任由县司法局长兼任，三调联动大调解工作机制是一项系统性、综合性、政策性很强的的创新工作，三调联动办应该负责全县矛盾纠纷统一受理、分流委派、检查督导、信息上报、分析研判等职责。长期以来也没有配备专职工作人员，县司法局领导兼任三调联动办主任，无暇顾及日常工作，更没有时间精力去参与纠纷调处。目前我局仅聘任了x名专职调解员，既要负责调处纠纷、又要负责日常工作和业务指导，力量明显不足。

三、下一步矛盾纠纷化解工作打算

我们将以学习贯彻落实本次会议精神为契机，从以下几个方面加强多元化矛盾纠纷化解体系建设工作。

（一）加大考核力度。将人民调解暨矛盾纠纷多元化解工作纳入行业主管部门法治建设或综治平安建设考核的重要内容，发挥考核指挥棒的作用，推动人民调解工作规范化建设。

（二）进一步明确县三调联动办（调解中心）职责。明确以政府购买服务的方式为三调联动办配备x至x名专职工作人员和x名专职调解员，确保三调联动办统一受理、分流指派、协调调度、督导检查等职能作用充分发挥，促进调解中心规范化建设。

（三）推进人民调解规范化、专职化。按照省市要求，在现行标准上，将人民调解工作经费和办案经费纳入财政预算，并逐年增加、提高标准。切实提高专职人民调解员的报酬和人民调解员“一案一补”补助标准，努力在提升人民调解工作上水平下功夫，吸引更多优秀的人士参与人民调解工作，为建设更高水平的法治x作出新的更大的贡献。

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内控体系建设工作报告总结 加强内控体系建设提高财务管理水平篇五

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始终坚持用***新时代中国特色社会主义思想统领内控体系建设，牢牢把握《******关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》关于“对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用”的要求，坚决贯彻财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》，以钉钉子精神严格对标对表，确保将全区检察系统内控体系建设摆上位、抓到位。

院党组始终从贯彻***法治思想的高度、从落实全面从严治党主体责任、构建反腐倡廉长效机制的维度、从加强检察院党组政治建设，涵养机关政治生态的角度、从提升公共服务效能、提高内部治理水平的尺度认识和看待内控体系建设，坚持把树立和巩固内控意识摆上议事日程，注重从思想认识这个根子上寻求突破，不断在“强化法治思维、树立规则意识、增强制度自觉”方面统一思想、示范带头，将院党组理论学习中心组扩大到副处以上干部，通过全院大会、“三会一课”、办公会议等各类场合，深入传达学习关于加强内控体系建设的系列重要指示和最高检、财政部关于加强内控体

针对干部职工中存在的“内控体系建设事关职能部门、关键岗位，与自己关系不大”的认识误区和全员参与内控体系建设意识差、未形成廉政风险“大家谈”的实践现状，注重从反面案例中找教训、从细枝末节处谈危害，引导干部职工跟进学习《典型案例警示录》《正风反腐就在身边》专题片，组织开展“内控体系建设为何抓、抓什么、由谁抓、怎么抓”大讨论，有效消除了过往存在的积弊难除的懈怠情绪、瞻前顾后的观望思想，在全院营造了一种注重风险防范、重视诚实守信、积极履行责任的内控文化。全区检察机关干部职工的风险预警、自查自省意识明显提高，按规办事、闻过即改的行为愈加自觉，形成了“人人学内控、人人用内控、人人守内控”的良好氛围。

以《******关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》为遵循，以财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》为指导，制定《关于建设全区检察院机关内控体系建设方案》，第一时间召开院党组会议审议通过《关于成立自治区人民检察院系统内部控制体系建设组织架构方案》，协调成立由院主要领导任组长的内控体系建设领导机构，按照“单位全覆盖、内控成体系、制度趋完善、执行更有效”的要求，确立了“结合实际、注重实效、涵盖整体、突出重点、统一设计、分层实施、试点先行、逐步推开”的建设原则，明确了检察机关内控体系管理制度化、制度流程化、流程信息化的建设目标，为顺利推进内控体系建设奠定了坚实基础。

始终把问题导向贯穿于内控体系建设全过程、各领域，坚持用全面、辩证、长远的眼光看待自治区检察机关内控体系建设中存在的突出问题，真正实现瞄着问题去、追着问题走、带着问题抓。着力把化解重点领域的矛盾、破解关键环节的难题作为内控体系建设的突破口和落脚点，作为内控体系建设自我革新、自我净化的主抓手和发力点，实现了问题导向和目标导向相统一，有效确保了内控体系建设的针对性和实效性。

自治区检察机关内控体系建设领导小组与北京用友政务软件股份有限公司联合成立调研工作组，分赴全区31个检察院，紧盯关键少数、关键岗位、薄弱环节、高风险业务，采取自下而上、上下结合、反复排查、逐级汇总方式，通过集体座谈、个别谈话、问卷调查、查阅资料，进行“全员”“全程”“全面”廉政风险点“体检”，有效摸清了全区各级检察机关在内控建设方面存在的组织领导机构不健全、内控管理制度不完善、权利运行机制不规范、关键岗位职责不明晰、信息保障手段不得力、风险控制意识不到位等6大类17个方面的突出问题，为内控体系建设找准了靶向。

自治区检察机关内控建设领导小组办公室高度重视内控自查自评结果的运用，全力做好调研评估的“下半篇文章”。针对全面调研和风险评估发现的薄弱环节和风险隐患，多次召开内控建设领导小组办公室会议，全面梳理内控组织架构、职责权限、制度机制、落实举措等方面情况，对内控体系建设过程中发现的问题向领导小组进行定期汇报，印发了《检察机关内部控制调研工作通报》，要求各基层院针对查找出的问题，全面分析原因，研究完善进一步强化风险防控的具体措施，形成整改意见和挂账销号表上报内控体系建设领导小组，着力把“规划图”变成“施工图”，形成强力推进的良好局面，为深入推进问题整改、推动建章立制定下了基调。

自治区检察院内控体系建设领导小组办公室认真学习最高检、财政部工作指导意见，积极借鉴上海、福建、青岛、广州等省市先进经验做法，结合全区检察机关内控工作实际，形成工作思路。向各基层院发送《内控制度建设征求意见通知书》，广泛听取北京用友政务软件股份有限公司专家和基层干部职工的意见建议，深入汇聚民意民智，有效提升了内控制度建设效能。

自治区检察院党组坚持聚焦权力运行关键节点，扎实履行监督管理责任，将财务监管与内部控制深度融合、协调推进，把自治区检察机关内控体系建设贯穿检察业务全过程，融入党建、业务、内部运行和干部队伍建设各层面，做到全程可溯、过程留痕、责任到人，有效化解了关键岗位风险和廉政风险隐患，让内控制度真正成为防止出错的“规”和“矩”，发现问题的“显微镜”和“放大镜”，整改问题的“鞭”和“尺”，为依法行使检察权，防范全区检察机关经济活动风险扎紧了笼子、筑牢了藩篱。

按照“总—分—总”的流程，由上至下一体推进内控体系建设。着力把组织机构建强，2019年底，自治区人民检察院率先成立内控领导小组及其办公室、内控监督小组，并强力推进30个市县检察院内控领导机构建设，为全区检察系统内控体系建设奠定了组织基础。着力把岗位职责抓实，针对“分级授权、分事行权、分岗设权”的权力运行机制不完善问题，按照“依职定岗、以岗定责，建立ab岗、不相容岗位相分离”等原则，全面梳理关键岗位设置和职责，将工作任务和责任细化到项、分解到岗，使后续责任追究有据可依。着力把制度篱笆筑牢，着眼增强制度的全面性、系统性、集成性，准确把握上级规范性政策文件要求，制定下发《全区检察机关内部控制规范化建设标准》及20个标准化附件，指导各市县检察院制订符合自身的制度规范，通过集中汇总审核、分类汇编下发，最终确定自治区检察院《财务管理暂行办法》等310项制度以及市、县两级检察院内控管理制度，区分国家法规、部委规章、地方法规文件、自治区人民检察院规章制度、各市县人民检察院规章制度五个层次汇编印制内控管理手册339本，初步形成覆盖经济业务活动的制度框架。

针对新冠肺炎疫情对全区检察机关内控体系建设项目进度的影响，自治区检察院内控领导小组审时度势，按照自治区、市、县（区）三级进行建设，先期在自治区检察院、银川市检察院、西夏区检察院开展内控体系建设试点工作。试点中，自治区检察院内控领导小组办公室组织试点单位认真学习财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》，围绕人、财、物、事等重点事项，针对现有制度办法中规定模糊、不易操作的规章，从制度框架的顶层设计到职责权限的整体表述，从文字表述的微观细节到附件表格的具体填列进行集思广益，征集了诸多合理化、可操作性的意见建议，使内控制度建设兼具流程化、指标化、简单化；坚持边修订、边实施、边完善，针对制度的有效性、过程的完整性、流程的便捷性进行实践验证，将内控制度全部嵌入信息化业务流程，分别解决内控制度从无到有、符合要求和执行管用的问题，构建了一套兼具指导性、操作性、规范性、可量化、可考核、固定完整的业务流程和制度规章体系，为顺利推进全系统内控体系建设破了题、引了路。

按照“总体规划、全面建设、分级应用”原则，依托最高检统配的检务保障信息系统，着眼实现检务保障工作规范化、精细化、信息化，进一步发挥内控管理预警功能，提升各级检察机关综合保障能力，规范财政资金内部管理流程、强化内部风险控制，有效防止全区检察机关执行制度不规范、履行程序不严格的问题，将内控六大经济业务流程嵌入检务保障信息系统，根据新会计制度要求对检务保障信息系统原有的指标管理、事前审批、网上报销、账务管理、财务报表五个模块进行了升级改造，增加门户（含单点登录）、个人财务服务、领导决策分析、项目库管理、预算绩效管理、采购管理、合同管理、动态监管管理、机关事务管理、薪酬管理、审计数据输出、业务装备管理、计财档案及影像管理功能及接口。通过检务保障信息系统反复测试，最终确定可执行的业务流程共33条，使内部控制切实落实到经济业务流转的各个业务节点，保障经济业务流程标准、数据安全、审批环节可追溯，推进了检务保障信息系统和内控信息系统更加实用管用好用。

院党组牢固树立“一分部署，九分落实”理念，牢记制度的生命力在于执行，充分发挥院内控领导小组办公室和监督小组的职能作用，抽调各处室责任心强、业务素质好的干部作为成员，抓准抓牢内控体系建设成果落实的重点、要点、难点，坚持问题导向、目标导向、结果导向，做到真刀真枪破除障碍、动真碰硬解决问题，有效强化了权力约束、加强了制度刚性。

2020年10月，区检察院内控领导小组办公室和监督小组按照制定检查方案、组织开展自查、实施重点检查、制作工作底稿、形成检查报告、发布整改通报、上报整改报告7个环节，围绕内控建设组织情况、议事决策机制执行情况、制度执行情况、关键岗位工作人员管理情况、预算业务管理控制情况、收支业务管理控制情况、资产业务管理控制情况、采购业务管理控制情况、合同业务管理控制情况、检务保障信息系统模块使用情况10个方面制定66项细则，抽调各市县检察院相关人员组成5个检查验收组,对30个市县检察院内控体系建设情况进行检查验收，有效破除了内控体系建设落实不深不细的问题。

结合检查验收和自查自纠结果，自治区检察院内控领导小组组织专业人员对全区31个检察院全体干部职工，组织了一场面向检察系统全员的内控制度建设培训宣传活动，就内控建设的重要意义及过程、检察业务重点经费的主要规定及更新变化、内控建设六大经济业务流程及管控风险、内控信息系统的运用作了完整详细的培训并进行了现场答疑解惑。各市、县检察院普遍感到很解渴，进一步认清了内控体系建设的重要性和必要性，进一步提高了新标准体系和制度规范下工作能力，有效巩固了内控体系建设成果。

突出考评目标导向, 强化各单位内控主体意识，坚持内控自评与综合考核工作相结合，全面运用自治区检察机关内控管理体系与信息化项目支出绩效评价指标体系，聚焦重点工作和关键风险点，从项目决策、项目管理、项目产出、项目效益4个方面设立12个指标，对全区检察院系统内控体系建设情况进行考核评价。通过“自评+他评”的工作机制，及时发现和整改综合考评中梳理出的问题，推动制度执行和治理能力全面提高。充分发挥内控考评“指挥棒”“风向标”作用，将内控考评结果作为年度考核测评、推优的重要依据，进一步激发和调动全区检察院系统干部职工干事创业的主动性和积极性，有效推动了财政内控工作高质量发展。

着力压实内控责任，进一步明确内控工作领导小组的主体责任、院主要负责同志和处室负责人在本院、本处的直接责任以及纪检组的监督责任。坚持把检务督察同内控执行监督有机结合，把内控制度执行情况作为判断各级检察院、全体干部职工履职尽责、落实全面从严治党责任、构建反腐倡廉长效机制的重要指标，强化对业务工作重点岗位、重点人员权力运行的监督，确保履其职担其责。各院内控领导小组办公室坚持不定期组织对本院内控执行情况进行抽查，抽查结果在全院通报，对可能触发内控风险的，及时提醒纠正；对违反内控制度的，严肃问责、追究责任，有效确保了内控体系各项制度落地落实。

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