为有力保证事情或工作开展的水平质量，预先制定方案是必不可少的，方案是有很强可操作性的书面计划。方案的制定需要考虑各种因素，包括资源的利用、风险的评估以及市场的需求等，以确保方案的可行性和成功实施。以下是小编精心整理的方案策划范文，仅供参考，欢迎大家阅读。
基金从业资格培训方案篇一
导语：基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。在证券从业资格考试中会涉及哪些内容你知道吗?跟着百分网小编一起来看看吧。
基金监管体系是指若干有关事物相互联系相互作用而构成的一个整体。基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互问的关系。基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。
基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果。基金监管体制，是指基金监管活动主体及其职权的制度体系。基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。基金监管方式，是指基金监管所采用的方法和形式，也称基金监管的'手段和措施。广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。狭义的监管方式，也称为监管措施，通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施。
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管体制的设置、内容的选择、方式的采用等均须以基金监管目标的实现为宗旨，而基金监管目标的实现也必须依赖于基金监管体制、基金监管内容和基金监管方式的有机配置。
总而言之，基金监管就是为实现监管目标，由监管主体行使其法定职权，采用必要的监管手段和措施，对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。这些与基金监管有关的各要素及其相互间关系的集合便构成了基金监管体系。
基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。
证券监管的目标主要有三个：一是保护投资者;二是保证市场的公平、效率和透明;三是降低系统风险。这三个目标同样适用于基金监管。
保护投资者利益是基金监管工作的重中之重。投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。
证券市场中，通过披露保证效率是比较高的运行，信息完全公开，让投资者都能看清楚证券市场运行是安全的并且没有任何内幕交易的。
监管者应当要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求。
监管者应当做的是：要求投资者将承担的风险限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为。
基金监管属于行政执法活动。监管机构作为执法机关，其成立由法律规定，其职权也是由法律所赋予的，因此，基金监管部门必须树立依法监管观念。
基金是证券市场的重要参与者之一，证券市场“公开、公平、公正”的原则同样适用于基金市场。
国家对于基金市场的监管是市场的保证，而基金从业者的自律是市场基础。
基金监管就应遵循连续性的原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。另一方面，在基金监管中应坚持有效监管的原则。处理好监管成本与监管效益之间的关系，应做到市场能自身调节的，不监管;必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
基金从业资格培训方案篇二
1.优先股票是一种特殊股票，优先股票的股息率是浮动的，其持有者的股东权利不受限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股股东享有优先权。( )
a.正确 b.错误 c.放弃
2.国民经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、危机、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环。( )
a.正确 b.错误 c.放弃
3.中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量。一般而言，货币供应量收紧，会导致股价下跌;货币供应量宽松，会推动股价上升。( )
a.正确 b.错误 c.放弃
4.与股票相比，债券通常规定有固定的利率，收益比较稳定，风险较小。但在企业破产时，股票持有者享有优先于债券持有者对企业剩余资产的`索取权。( )
a.正确 b.错误 c.放弃
5.零息债券也称“零息票债券”，指债券合约未规定利息支付的债券。通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易。( )
a.正确 b.错误 c.放弃
6.债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为虚拟债券、实物债券、凭证式债券和记账式债券。( )
a.正确 b.错误 c.放弃
7.凭证式债券是没有实物形态的票券，只在电脑账户中做记录
a.正确 b.错误 c.放弃
8.基金投资于众多股票，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种( )
a.正确 b.错误 c.放弃
9.目前，开放式基金主要通过证券公司代销。 ( )
a.正确 b.错误 c.放弃
10.银行吸收存款后，不需要向存款人披露资金的运用状况。 ( )
a.正确 b.错误 c.放弃
正确答案：
基金从业资格培训方案篇三
随着中国金融行业的迅速发展，不管金融圈内人还是圈外人，很多人都听说过基金从业资格证这个证书，比如小编周围学体育经济，旅游管理，甚至电气自动化的朋友也开始关注基金从业了。很多人想考这个证书，但又不知道考这个证书有什么用?也有人问一个入门的证书有那么重要吗?下面是小编为大家带来的基金从业资格证书的职业发展优势的知识，欢迎阅读。
基金从业资格证书是进入基金行业的必备证书，是一道门槛，过了这个门槛才能够被基金公司和金融机构聘用，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。基金从业资格证同时也被称为基金行业的准入证。除了基金公司外，商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构中的基金管理人员、业务人员、营销人员都需要获得基金从业资格。基金业快速发展的势头，推动着基金机构数量与日俱增，基金从业人才也成为名副其实的“抢手货”，进入基金行业几乎都是高薪一族，金融行业就业前景广阔。
想要在基金行业深入发展，没有通过基金从业资格考试是无法在金融行业工作的'。基金相关结构的从业人员都需要申请基金从业资格。包括：基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构中的管理人员、业务人员、营销人员。
一门课程的学习时间要控制在2个小时之内。这样可以在单位时间里延长你学习时间，而且能够帮助你平衡各门课程，缩短“学习疲劳期”。交替学习时一定要注意计算性科目和记忆性科目交叉学习，比如学习一个小时的《基金从业法律法规、职业道德与业务规范》，然后再背诵半个小时的《证券投资基金基础知识》——这样交替学习，不但可以帮助你在处理每一件事的时候，大脑都会保持高度集中，效率达到最高点。而且，不会产生厌烦情绪。
如今，很多基金从业考试的考生都是在职人士，一边工作一边学习，甚至工作上会出现加班等状况，顾得了工作顾不上学习，备考时间很紧张需要记忆的东西却很多，这就需要合理安排好学习时间，给自己树立一个可行的目标。一定要把注意力集中在那些零散时间的利用上，它们会带来了巨大的益处。对于这些碎片时间(尤其上下班坐地铁的时间)，我们完全可以嵌入一些学习内容，比起看窗外的风景与泡沫偶像剧，听听各科目老师的视频不是更有价值。
基金从业资格培训方案篇四
一、换证时间
新版会计证换证工作于20xx年3月3日开始，7月1日截止(换证周期较长，大家可以合理安排时间)。此后旧版证书作废，期间未办理换证的会计人员，需重新考试获得会计证。
二、换证条件
条件1、换证系统为身份证自动识别系统，本人需携带二代身份证原件及旧版会计证(无照片拒绝受理)办理，当身份证信息与会计证信息匹配时(15位老身份证号将自动升级为18位)，可进行下一步。不匹配时，照片不完整的，可能需要提供1寸电子照片(像素1xx*156，大小xxkb以内);姓名完全错误以及姓名、身份证号需同时变更的，需提供公安机关证明原件，延后办理。
条件2、未年检的会计证，不能办理换证。只有下次定期登记(年检)时间为20xx年的会计证能够当场换证，下次定期登记(年检)时间为的，学习24小时，才可换证;下次定期登记(年检)时间为20xx年的，学习48小时，才可换证。
条件3、只能到所属发证机关办理当场换证。
三、注意事项
1、资料不全者一律不办;
2、职称考试报名期间以及会计从业资格证考试结束第15日-30日，暂停办理换证、调转、年检业务。
3、20xx-20均可办理换证，新会计证用激光打印机打印，每本换证时间约为3-5分钟，请各单位、各会计人员根据自身情况，合理安排时间，以免造成长时间等候。
4、换证第一天也是新系统运行第一天，可能存在换证系统网络拥堵、电话占线等情况，请大家仔细阅读文件，以免重复上门、长时间等候。
5、新版会计证为蓝色本，比旧会计证稍薄，首页无工作单位及学历等信息，不受理工作单位变更及学历变更申请。
补充一下，为落实会计从业资格证书6年定期换证制度，确保换证工作有序进行，会计从业资格证书发证日期在20xx年12月31日前的，均应在20xx年12月31日前换证;发证日期在1月1日之后的，应当在会计从业资格证书到期前6个月内换证。换发的新证有效期自换证之日起计算，6年内有效。换证工作从20xx年3月1日起实施。自年7月1日起，旧版证书失效，不再办理换证事宜。
基金从业资格培训方案篇五
在行业监管日趋严厉与基金考试难度逐渐加大的情况下，作为从业资格证书的基金从业资格证含金量也大大提高，但很多通过考试的同学对于如何申请证书任然是一脸懵逼。下面是应届毕业生小编为大家带来的基金从业资格证如何申请的知识，欢迎阅读。
基金从业资格证书由基金从业相关机构申请注册基金从业资格。
通过基金从业两科科目的考生可以凭借基金从业两科成绩合格证，由机构为通过考试的基金从业人员申请注册基金从业资格。9月之后为通过科目一加科目二或者科目一加科目三。
超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的.，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。
基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构基金从业资格证如何申请基金销售员。
个人提交注册申请 机构审核 内部公示 机构提交
(2)鉴于银行机构从业人员较多，依据银行人员管理架构，暂设置四级系统管理员，由总行申请会员账户，分配给相关业务部门或下级分行，分行再分配账号给支行，相关业务部门或支行分配账号给个人，由个人提交申请。
计划答题时间
从历次考试作为参考，每道选择题允许作答的时间不到一分钟，这就要求你必须事先计划答题时间。同时建议你在临考前做套模拟题，感受下答题环境，以此估量你在正式考试中的时间分配。
保持平稳的答题状态
保持稳定的答题状态也是很必要的。一般的做法是：首先通读并回答你知道的问题，跳过没有把握作答的问题。在一道题上花过多的时间是不值的，即使你答对了，也可能得不偿失。
按题目要求答题
有不少考生连题目的要求都没看就开始答题。尤其是“选择下列错误的是”却理所当然的选择了正确选项这应该是大家普遍的共性吧。另外一定要仔细查看所给出的选项，除非你有100%确定的可能，否则一定要看下面的选项，不要因为放在ab选项的干扰项，而让你失分。一道周密的单项选择题，所有的选择项都可能具有吸引力，然而，判卷时却只有一个是正确的选择。
客观题的答题技巧
金融类考试基本都是上机考试，均为客观题目。改革后的基金从业资格考试题型均为单选题，以下对这类题型做下说明。
相对于其他几种题型，单项选择题是比较简单的。能否在单项选择题中拿到尽可能高的分数，是大家能否顺利通过考试的命脉。因此，做单项选择题时要注意：通读题干，明白题目的要求。如果正确答案不能一眼看出，应首先排除干扰项，或者把其他模糊不确定都适当排除，然后选出你觉得最正确的。
建议备考时对考点进行串联记忆，以便你在考试中可以回忆起当时的备考内容;不要枯燥的死读教材，要理解这科到底在讲什么。
基金从业资格培训方案篇六
导语：买基金后，寄希望于基金净值净值能够持续增长，这是大多数投资者的美好愿望。但在具体的基金投资过程中，实现这一目标和愿望的前提是基金不被套牢。为此，还需要投资者掌握避免基金被套的五大良策。
第一，不盲目抢反弹。基金是一种理性的投资行为，更是一种理财行为，需要投资者结合自身的经济状况和风险承受能力做出相应的安排。而不是一种冲动性的投资。尤其是目前证券市场出现了持续性下跌行情，未来的市场反弹机会较多，有些可能是一触即发。但反弹不等同于反转，未来市场不确定的因素仍较多。整体弱市行情下投资基金仍会存在套牢的风险，是需要投资者引起注意的。
第二，净值波动幅度较大的基金容易套牢。尽管基金净值剧烈波动能够从一定程度上为投资者带来一定的短期套利的机会。但也容易因为基金净值的不稳定而出现套牢。因为基金是一种专家理财产品，申购赎回除了要支付一定的手续费，而且还会因为时间的限制，而使投资者短期套利计划难以实现，从而因为频繁操作而导致套牢。
第三，绩差基金的套牢只能通过基金转换而解决。投资者选择基金产品投资，第一次选择的基金产品并非就是最优的基金产品。因为基金的业绩表现不佳，其净值总是落后于同行业基金的表现，从而低于投资者的收益预期而出现套牢的现象，这是需要投资者加以引起注意的。因此，在选择基金产品前，评估基金管理人及其旗下基金的表现，对于防止基金套牢将会起到积极作用。同时，对于表现不佳的基金产品应当在第一时间进行及时转换，从而赢取基金投资的宝贵时间。
第四，及时转换思维，动态看待基金的业绩表现。基金的净值不可能永远保持不变。投资者在进行基金产品时，应当运用动态的眼光看待基金的未来表现，既要看到基金净值增长带来的喜悦，也要能承受基金套牢带来的投资压力。尤其是基金套牢产生的投资损失。因此，运用发展的.眼光看待基金的成长，有助于培养投资者良好的投资理念，从而做到从容投资。
第五，对基金管理人的非常态投资行为产生的净值波动应当慎重。近期，伴随着证券市场的震荡调整，基金管理人不是陷入“停牌门”就是陷入“定增门”，可以说是生不逢时。但也凸显出了基金管理人资产配置上的“软肋”。因此，如何构筑稳定的资产配置组合，有效化解基金投资的风险，对于基金管理人来讲也是非常重要的。尤其是对于“静态”的基金(净值在一定时期持续不变)、换手率高的基金、基金经理变动频繁的基金等都应当引起投资者的注意，也是最容易形成套牢的主要原因。
基金从业资格培训方案篇七
根据《基金从业资格考试管理办法(试行)》的相关规定，参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加考试的，中国基金业协会一年内不受理其从业资格考试报名申请;已经参加考试的，取消其考试成绩。
参加考试人员发生违纪违规行为，中国基金业协会将根据情节的严重程度，分别给予取消当场考试成绩、禁考一年、禁考两年及禁考三至五年的处理，并向考生所在单位通报其违纪违规行为;其行为违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关进行处理;构成犯罪的，由司法机关依法处理追究刑事责任。基金从业人员发生违规违纪的，中国基金业协会可依据《基金法》等相关规定，暂停或取消其从业资格。
基金从业资格培训方案篇八
多做试题，有助于大家巩固掌握重要知识点，接下来小编为大家精心准备了2017年基金从业资格《私募股权》复习题，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网！
1、目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是()。
a、obpi策略
b、tipp策略
c、cppi策略
d、vppi策略
正确答案：c
基金从业资格培训方案篇九
a. 市盈率
b. 市净率
c. 市现率
d. 市销率
市净率指标适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司，对于资产包含大量现金的公司是更为理想的估值指标。
a. 理论价值法
b. 相对价值法
c. 市场价值法
d. 内在价值法
内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估；相对价值法是使用一家上市公司的市盈率、市净率、市售率、市现率等指标与其竞争者进行对比，以决定该公司价值的方法；市场价值法，就是加总企业所有发行在外的证券的市场价值来估算企业价值，这种简单的方法又称为股票和债券的方法。
a. 越多，越小
b. 越多，越大
c. 越少，越小
d. 越少，越大
选项a正确：市现率越小，表明上市公司的每股现金增加额越多，经营压力越小。
基金从业资格培训方案篇十
导语：证券投资基金是风险共担的集合证券投资方式，通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事债券等金融工具投资并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
1、偿还性。在历史上也有例外，曾有过无期公债。
2、流动性。首先取决于转让的便利程度;其次取决于债券转让时是否价值上蒙受损失。
3、安全性。持有人收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并可按期收回本金。债券不能收回投资的风险有：第一，债务人不履行债务。一般政府债券的风险最低。第二，流通市场风险。即市场价格下跌而承受损失。
4、收益性。两种表现形式：一是利息收入。二是资本损益。
受多种因素的影响，每个投资者都具有不同的投资需求，个人投资者如此，机构投资者也是如此。对一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度。除此以外，投资者还可能因为流动性、税收、监管要求等因素而产生一些特别的投资需求。投资者的.投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每年对投资者的需求作一次重新的评估。
投资者一般具有个人倾向呈保守型交易以基本分析为主风险负荷小、对信息的依赖较小等特征。
(一)投资期限
(二)收益要求
(三)风险容忍度
(四)流动性
(五)其他情况。
例如，有的投资者注重环境保护，选择不投资于他们认为有损环境的公司。有些公司出于分散风险的考虑，限制自己的雇员投资于本公司股票的额度。一些医疗基金可能会避免投资于烟草股票，因为鼓励吸烟有障于其提高卫生健康水平的宗旨。
证券投资基金是一种积少成多的整体组合投资方式，它从广大的投资者那里聚集巨额资金，组建投资管理公司进行[2]专业化管理和经营。在这种制度下，资金的运作受到多重监督。
它与一般金融信托关系一样，主要有委托人、受托人、受益人三个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约。但证券基金作为金融信托业务的一种形式，又有自己的特点。如从事有价证券投资主要当事人中还有一个不可缺少的托管机构，它不能与受托人(基金管理公司)由同一机构担任，而且基金托管人一般是法人;基金管理人并不对每个投资者的资金都分别加以运用，而是将其集合起来，形成一笔巨额资金再加以运作。
它存在于投资者与投资对象之间，起着把投资者的资金转换成金融资产，通过专门机构在金融市场上再投资，从而使货币资产得到增值的作用。证券投资基金的管理者对投资者所投入的资金负有经营、管理的职责，而且必须按照合同(或契约)的要求确定资金投向，保证投资者的资金安全和收益最大化。
它发行的凭证即基金券(或受益凭证、基金单位、基金股份)与股票、债券一起构成有价证券的三大品种。投资者通过购买基金券完成投资行为，并凭之分享证券投资基金的投资收益，承担证券投资基金的投资风险。
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