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反洗钱检查工作报告篇一
洗钱犯罪对各国的经济和金融秩序以及社会的稳定产生了极其不利的影响,同时危及世界的经济发展，反洗钱已经成为当今世界各国迫在眉睫的一项重要任务。本站小编为大家整理了一些反洗钱季度
工作报告
，希望对你有用!在20xx年第一季度中，我社反洗钱工作紧紧围绕人行反洗钱工作要求及工作重心，认真学习、贯彻执行《反洗钱法》，充分认识到反洗钱工作的重要性，根据一法四令等相关法律法规和行的各项
规章制度
，在宣传与培训相结合的同时，继续提升员工对反洗钱工作的认识，日常工作中，切实履行反洗钱义务，进一步完善工作机制，强化对各项业务的监管，努力提高反洗钱识别水平。现将20xx年第一季度反洗钱工作情况总结如下：一、注重领导，完善组织领导体系。
在社主任领导的高度重视下，结合我行实际，成立了反洗钱领导工作小组，由主任许正为组长，赵龙龙、代定军为成员，对反洗钱工作进行了系统安排，做到了行动有安排，安排有落实，将反洗钱工作落到了 实处。
二、注重培训学习，提高反洗钱工作认识。
我社仍将反洗钱一法四令等法律法规作为反洗钱业务培训的一项重要内容，并纳入全员业务培训计划中，由反洗钱工作领导小组开展集中培训等形式的反洗钱业务培训，力图使每位员工都能够深刻地领会反洗钱的精神意义和宗旨。
三、搭建有风险等级划分平台,建立人工分析识别机制。
客户风险等级划分是金融机构履行客户身份识别义务的重要内容，它对有效防范洗钱和恐怖融资风险具有非常重要的作用。随着我行cbus系统的上线，反洗钱系统进行升级和完善，不仅增加了风险等级划分模块，而且建立可疑交易主动分析识别报送机制，加强人工判别，对人工判定为可疑交易但系统未能识别的，使用反洗钱系统进行新增上报，这不仅提高了反洗钱可疑交易上报的准确率，更为做好反洗钱系统建设打下坚实的基础。
反洗钱工作是一项长期而艰巨的工作，为保证此项工作正常有序开展，我社将继续强化组织领导，明确工作职责，确保我行反洗钱工作的顺利开展。
根据穗商银发字[20xx]27号文件，关于《中国人民银行关于金融机构严格执行反洗钱规定、防范洗钱风险》的通知，我支行经常利用晨课时间向全体体员工灌输反洗钱思想精神，力求使每位员工都能够深刻地领会反洗钱的精神和意义，牢固树立反洗钱法律责任和依法合规经营的思想，因此我们制定“一个规定、两个办法”来规范和加强对大额和可疑支付交易的监测，以构建更加完善的金融机构管体系，从而更好地发挥人民银行的监管职能，维护金融机构的合法、稳健运作。
在本季度我支行能坚持做到：
一、在单位开立结算账户时，严格把关，认真审查六证(营业执照、法人身份证、企业代码证、国税、地税、开户许可证)及经办人身份证的真实性、完整性、合法性，并详细询问了解客户有关情况，根据其经营范围开立相对应的科目账户;在为单位客户办理存款、结算等业务，均按中国人民银行有关规定要求其提供有效证明文件和资料，进行核对并登记。
二、对于开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示本人(或连同代办人)的有效身份证件进行核对，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。
三、对现有的账户进行全面清理，按《人民币大额和可凝支付交易报告管理办法》规定建立存款人信息资料库，对不符合要求的存款账户(如营业执照过期或被注销的)，已通知客户尽快提供新的营业执照或办理销户手续。
四、提取现金方面，严格执行逐级审批的制度，对明显套现的账户不给予现金支付。我支行坚持每天对每笔超过20万元(含)的现金收付业务进行查询和实时监控，并要求个人或单位需提前一天预约提现金额;单位结算账户100万元以上的单笔转账交易和个人结算账户20万元以上的大额支付交易和单位结算账户发生与个人结算账户之间(含他代本)单笔20万元以上的大额转账交易都设立了手工登记本，并把数据转换成excel格式保存。
五、严格监管和控制公款私存现象。我支行成立专项小组专门对有意要套现或公款私存的帐户实施严格监控，狠抓狠管杜绝类似这样的帐户发生，以确保我行结算帐户帐户都能合规性地运各单位结算账户和个人结算账户的大额现金收支和大额转账收付等现象，经过我支行员工的深入了解和观察，都是属于正常结算业务范围，没有违反反洗钱相关规定。
在本季，我支行没有出现短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出的账户;没有资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符的账户;没有资金收付流向与企业经营范围明显不符的账户;没有企业日常收付与企业经营特点明显不符的账户;没有出现存取现金的数额、频率及用途与其正常现金收付明显不符的现象等可疑支付交易。
今后我支行将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性;严格履行反洗钱义务，切实预防洗钱风险。
根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法(人民银行令[20xx]3号)》、《 金融机构反洗钱规定(人民银行令[20xx]1号)》、《 人民币大额和可疑支付交易报告管理办法(人民银行令[20xx]2号)》、《xxxxxx市分行反洗钱管理实施细则》等有关文件精神。我行在开展反洗钱工作，建立起制度完善、机制健全、措施有力、控制有效、覆盖全面的反洗钱工作方面进行了大量的工作，并取得了一此成绩。为利于下来反洗钱工作顺利进行。现就我行20xx年第三季度的反洗钱工作进行总结。
一、我行反洗钱组织机构的建设情况。
为了确保反洗钱工作顺利进行和各项责任落到实处，我行建立了反洗钱组织机构，成立了支行反洗钱工作领导小组，由支行副行长xxx同志任反洗钱领导小组负责人，总会计任副组长，各部门、各网点负责人为小组成员，负责对反洗钱工作进行指导和检查;在支行营业部设立反洗钱信息员岗位，负责对反洗钱工作汇总和报告;在每一个营业网点配备二名反洗钱工作人员，负责对反洗钱工作进行监控、统计和上报。反洗钱工作组每月采用邮件或坐谈的形式针对如何认真做好反洗钱监管工作进行学习和交流，通过学习和工作交流，进一步加强了支行反洗钱的监管工作。
二、我行反洗钱内控管理制度和责任制建设及落实情况。
我行建立了行之有效的反洗钱内控管理制度，制订了反洗钱管理实施细则，对每一笔业务都进行严格的监控和筛选，认真负责地做好信息收集工作，保证尽职调查数据的真实、准确和完整;此外还建立检查制度，每月对大额及可疑交易报告进行抽查，确保调查信息的真实准确，严防个别网点因责任心不强而发生少填、漏填、错填、误填等。对反洗钱交易漏报、错报、不报的要追究有关人员责任。支行通过全行集中、各网点早读等形式认真学习中国人民银行以及总、省行的金融制度，尤其是反洗钱的各种规定，让全行员工充分认识到反洗钱工作的重要性和必要性，并积极自觉地履行反洗钱内控制度，保证反洗钱规定的全面执行。
三、向人民银行和国家外汇管理部门报送可疑交易情况。
支行的反洗钱岗位对网点反洗钱人员报告上来的可疑交易进行汇总并上报人民银行及分行反洗钱部门。今年第三季度我行上报人行及分行反洗钱部门可疑交易共315户，3699笔，可疑交易金额82454.72万元，其中对公帐户70户，1169笔,金额35545.75万元;个人帐户245户,2530笔,金额46908.97万元。从今年第三季度上报可疑交易情况来看，我行的人民币可疑交易类型主要为“短期内累计一百万元以上的现金收付”、“集中转入分散转出”、“相同收付人之间频繁发生资金往来”，发生可疑交易的原因是由于某些行业资金收付数量及往来次数较多。但据我行掌握的客户信息以及对客户资金来源、用途的追踪情况判断，这些可疑交易应属一般的资金往来，非洗钱行为。
四、客户尽职调查、帐户资料和交易记录保存等情况。
客户的帐户资料和交易记录由网点反洗钱人员进行记录和保存，并对可疑交易的客户进行跟进和尽职调查，弄清客户身份等信息以及客户资金来源、用途的合法性。
五、反洗钱培训情况。
支行成立反洗钱培训工作的领导小组，由支行副行长xxx同志任组长，成员包括综合部、营业部、业务部、科技部门人员，具体的培训工作由支行负责，制定培训计划，针对不同对象提供分层次的反洗钱培训。定期组织成员通过授课、讨论及录像的形式进行培训，并打印反洗钱资料发送给各培训成员，学习内容围绕《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》三项法规及工行总、省、行制定《关于做好反洗钱监控系统后续版本投产工作的通知》、《关于进一步加强反先钱工作的通知》、《xxxx反洗钱工作
岗位职责
及岗位考核试行办法》、《关于中国农业银行新昌支行违反反洗钱规定事件的通报》。六、各行自查、分行检查以及人民银行等监管部门抽查、处罚情况。 支行对每季度所发生的业务进行自查，分行每月对支行的反洗钱业务进行专项检查，实行多方面的监督。至目前为止，经支行自查、分行和人民银行检查未发现有对洗钱行为瞒报的情况。
七、依法协助、配合司法机关、行政执法机关打击洗钱活动情况。
在有关手续齐备的情况下，积极配合司法机关、行政执法机关打击洗钱活动，坚决遏止违法犯罪资金及其收益在银行体系隐藏、清洗。
八、执行反洗钱保密义务情况。
全行员工根据《金融机构反洗钱规定》，严格执行保密义务，除了向有关部门报告外，无将反洗钱报告信息泄露给客户或其他人现象。
九、 我行反洗钱存在问题、整改的措施及今后反洗钱工作安排。
支行个别网点对大额资金交易和可疑资金交易定义不够清楚，有些可疑资金交易在支行经过统计、筛选各网点每月上报的大额交易数据后，发现可疑资金交易才上报，造成可疑资金交易出现迟报的现象。
采取措施：通过发邮件组织各网点认真学习反洗钱的有关规定，并要求各网点反洗钱岗位人员认真履行职责，防止因责任心不强而发生迟报、漏报等现象。切实做好反洗钱的各项工作， 防范金融风险，维护金融体系的稳定 。在下来工作中，加强对反洗钱业务的学习，加强对反洗钱工作的检查和监督。
十、做好反洗钱工作对防范金融风险，维护金融体系的稳定具有重要的现实意义，反洗钱工作作为一项长期而艰巨的任务，我行将严格按照人民银行的有关要求，在全行范围内认真贯彻执行，确保我行各项业务稳健运行和国家资金安全。
反洗钱检查工作报告篇二
行政人事部第一季度的工作大体上可分为以下三个方面：
一、人事管理方面
1、根据部门人员的实际需要，通过各种渠道，有针对性、合理地招聘一批员工，以配备各岗位。
2、规范了各部门的人员档案并建立电子档案，严格审查全体员工档案，对资料不齐全的一律补齐。
3、2月份正式新使用考勤管理系统，不断完善人事管理制度。
二、行政工作方面
1、办理好各门店的证照并如期进行年审工作。
2、办理好公司车辆如期进行正常年审工作。
3、协助各部门做好菜牌、菜谱、点心部的点心纸的设计跟进工作。
4、对内做好办公用品的采购，严格审查各部门的办公用品的使用状况，并做好物品领用登记，以节约降低成本为第一原则，合理地采购办公用品。
5、加强员工宿舍管理，定期进行检查并在每季度末进行季度优秀文明宿舍评比。
6、加强员工饭堂管理，加强员工饭堂餐具卫生管理等.
三、公司管理运作方面
1、顺应市场的发展，依照公司要求，制定相应的管理制度。完善公司现有制度，使各项工作有法可依，有章可寻。在日常工作中，及时和公司各个部门、门店密切沟通、联系，适时对各部门的工作提出些指导性的意见。
2、逐步完善公司监督机制。有一句话说得好：员工不会做你要求做的事情，只会做你监督要做的事情。基于这个原因，本年度加强了对员工的监督管理力度。
3、加强团队建设，打造一个业务全面，工作热情高涨的团队。作为一个管理者，对下属充分做到“察人之长、用人之长、聚人之长、展人之长”，充分发挥他们的主观能动性及工作积极性。提高团队的整体素质，树立起开拓创新、务实高效的公司新形象。
4、充分引导员工勇于承担责任。逐步理清各部门工作职责，并要求各人主动承担责任。
作为行政人事部负责人，我充分认识到自己既是一个管理者，更是一个执行者。要想带好一个团队，除了熟悉业务外，还需要负责具体的工作及业务，以身作则，这样才能保证在人员偏紧的情况下，大家都能够主动承担工作，使公司各项工作正常进行。
反洗钱检查工作报告篇三
一、精心构建完善组织领导体系
我县联社为了做好反洗钱工作，成立了以联社副主任谢新录为组长，联社各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组，设立反洗钱工作领导办公室，领导全辖区信用社的反洗钱工作。同时，各社也成立了相应的领导机构，配备了专职人员负责此项工作，并确定了职能部门具体负责反洗钱工作，从而构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。
二、加强学习，提高对反洗钱工作的认识
为增强对反洗钱工作的认识，我们首先从自身做起，加强了对反洗钱知识的学习。一是深刻领悟反洗钱工作的重要性。一方面我们注重中层干部、基层社主任及主办会计参加的反洗钱动员会，学习了人民银行精神及中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》等反洗钱知识，提高了对反洗钱工作的认识。首先，联社充分认识到金融机构是控制洗钱的第一道屏障，要确保金融领域反洗钱工作措施得到全面落实，就必须充分发挥基层信用社“了解客户”的优势，提高其反洗钱的积极性和主动性。其次，强化了临柜人员反洗钱方面知识的培训。为确保切实履行好这项重要职责，我们采取了一系列有力的措施，扎实开展反洗钱专业队伍的建设工作，三是通过与其他银行及公安部门的合作，强化了反洗钱意识，初步形成了一支反洗钱工作队伍。对反洗钱一线工作人员说明当前国内外反洗钱形势与任务的同时，了解反洗钱的操作技术与方法。四是认真选配工作人员。联社要求，各社应注意将一些文化程度较高、业务能力强、熟悉经济金融及法律等方面知识的安排到反洗钱工作岗位上来。各社均按要求认真选配人员，逐步充实反洗钱工作岗位。
三、从严把关加强对大额和可疑支付交易的监测
在单位开立结算账户时，严格把关，认真审查六证(营业执照、法人身份证、企业代码证、国税、地税、开户许可证)及经办人身份证的真实性、完整性、合法性，并详细询问了解客户有关情况，根据其经营范围开立相对应的科目账户;在为单位客户办理存款、结算等业务，均按中国人民银行有关规定要求其提供有效证明文件和资料，进行核对并登记。对于开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示本人(或连同代办人)的有效身份证件进行核对，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。
对现有的账户进行全面清理，按《人民币大额和可凝支付交易报告管理办法》规定建立存款人信息资料库，对不符合要求的存款账户(如营业执照过期或被注销的)，已通知客户尽快提供新的营业执照或办理销户手续。
在提取现金方面，严格执行逐级审批的制度，对明显套现的账户不给予现金支付。我联社坚持每天对每笔超过5万元(含)的现金收付业务进行查询和实时监控，并要求个人或单位需提前一天预约提现金额;单位结算账户100万元以上的单笔转账交易和个人结算账户20万元以上的大额支付交易和单位结算账户发生与个人结算账户之间(含他代本)单笔20万元以上的大额转账交易都设立了手工登记本。
严格监管和控制公款私存现象。我联社成立专项小组专门对有意要套现或公款私存的帐户实施严格监控，狠抓狠管杜绝类似这样的帐户发生，以确保我联社结算帐户帐户都能合规性地运各单位结算账户和个人结算账户的大额现金收支和大额转账收付等现象，经过我县信用联社员工的深入了解和观察，都是属于正常结算业务范围，没有违反反洗钱相关规定。
今年以来，我联社辖区内没有出现短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出的账户;没有资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符的账户;没有资金收付流向与企业经营范围明显不符的账户;没有企业日常收付与企业经营特点明显不符的账户;没有出现存取现金的数额、频率及用途与其正常现金收付明显不符的现象等可疑支付交易。
四、建议
(一)加强领导，统一认识，充分认识反洗钱的重要性和必要性。
(二)完善反洗钱内控机制，建立健全相应的机构和制度。
(三)加强反洗钱一线工作人员的培训工作，提高反洗钱技能。
今后我们将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性;严格履行反洗钱义务，切实预防洗钱风险。
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反洗钱检查工作报告篇四
洗钱犯罪是当前国际社会普遍关注的焦点和热点问题，反洗钱已经成为当今世界各国迫在眉睫的一项重要任务，下面是本站小编给大家带来的反洗钱
工作报告
，欢迎阅读!根据当地人行的有关文件精神和上级行的工作部署要求，我行严格执行反洗钱的有关制度，认真履行反洗钱工作，顺利的完成了本年度的反洗钱工作任务。现将本年度的反洗钱工作情况总结如下：
一、注重领导，完善组织领导体系
20xx年度因支行人事变动和工作要求，使支行原反洗钱工作领导小组成员发生了变动。为了能够顺利开展支行反洗钱工作，行领导对此也高度重视，立即召开会议讨论，并迅速成立以行长为组长的新的反洗钱工作领导小组，确保支行能够顺利的开展反洗钱工作。
二、注重学习，提高反洗钱工作认识
加强对反洗工作重要性的认识，我行认真组织学习总行《关于印发*银行反洗钱工作管理办法(201*年修订)的通知》和《关于印发*银行反洗钱管理系统操作规程(201*年修订)的通知》以及省分行《关于印发*银行**省分行反洗钱风险分类管理暂行办法的通知》。同时我们也充分认识到营业窗口时控制反洗钱的第一道屏障，强化对临柜人员的反洗钱培训至关重要：为此会计出纳部不定期的向临柜人员介绍洗钱的案例、危害，讲解可疑交易类型的识别和对照，认真收集各类反洗钱业务知识和学习人行的反洗钱
规章制度
(如：《关于印发金融机构反洗钱监督管理办法(试行)的通知》)，使临柜人员系统全面地掌握对可疑资金的识别和分析。通过对反洗钱知识的不断学习，不仅提高了我行员工的反洗钱意识，而且也有效防范了各类反洗钱犯罪活动。三、制定专人，落实客户反洗钱风险等级评定
根据《*银行反洗钱客户风险等级评定管理办法》的通知的要求，我们设置了新建客户反洗钱风险等级评定表和原有客户反洗钱风险等级评定表。首先，由会计出纳部指定专人对客户进行初级评定，给出初评意见;然后，提交信贷部，由信贷部指定专人进行复评给出复评意见;最后，提交反洗钱工作领导小组进行综合评定并给出综合评定意见。(“三严三实”专题教育总结汇报)
四、明确职责，制定反洗钱业务操作流程
为全面落实反洗钱工作职责，支行会计出纳部严格落实反洗钱工作ab角制度，由b角操作员完成交易补录、案例和客户评级调整等工作，a角操作员完成检查工作，确保及时发现和制止洗钱活动。同时会计出纳部又指定一名操作员按及做好**万元(含)以上的大额资金进出情况，加强对大额交易的监控力度，确保我行大额资金进出安全可靠。
五、注重实效，制定有关文件
为把反洗钱工作落实到实处，确保不走过场，支行专门出台有关文件《关于印发*银行*市支行反洗钱工作管理办法的通知》。由支行反洗钱工作领导小组作为全行反洗钱工作的领导机构，同时明确其他各部室的主要工作职责，将反洗钱工作的责任落实到每个部室，确保反洗钱工作落实到实处，也确保反洗钱工作的顺利进行。
六、履行职能，积极做好对外宣传
为积极响应当地人行与上级行的工作任务以及认真履行银行服务社会的职能，我们201*年7月份作为“金融知识宣传服务月”，通过电子显示屏滚动播放、发放宣传资料向社会公众宣传金融知识和洗钱的有关途径、方式及社会危害。同时我行于7月28日在营业大厅门口进行反洗钱宣传活动，向社会公众发放了《预防洗钱维护金融安全》、《反洗钱：构建经济金融安全网》、《学习贯彻中华人民共和国洗钱法预防监控洗钱活动》等资料，并向他们简单讲述了洗钱的基本概念、常用途径及其对社会公众带来的切身危害等。使他们进一步认识反洗钱的重要性，提高他们的自我保护意识和远离洗钱意识。
七、工作中存在的不足及今后工作要求
在反洗钱的工作中我们也存在一定的不足之处，比如临柜人员对反洗钱缺乏系统的理论知识和足够的实践经验，对可疑交易的辨别能力也有待提高，这影响额我行反洗钱工作的发展。
今后，我行对反洗钱工作将做好以下几个方面：(1)加强反洗钱知识的培训工作，不提升员工的反洗钱识别能力和处理能力;(2)不断完善反洗钱工作内控制度建设，确保反洗钱工作的深入开展;(3)继续深入开展反洗钱工作，加大反洗钱工作力度，杜绝洗钱活动的发生;(4)不断完善反洗钱内控制度，不断查找缺陷和漏洞，确保反洗钱工作无死角;(5)继续加强对大额资金进口的监测，并做好有关分析工作，防范非法洗钱活动;(6)继续做好反洗钱宣传工作，增强社会公众的反洗钱意识，提高自身保护意识以及揭发意识，共同维护金融安全。
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反洗钱检查工作报告篇五
20xx年季度工作总结及四季度工作打算三季度，在集团公司和实业公司的正确领导和大力支持下，公司各级组织坚定跨越发展信心，抢抓机遇，开拓创新，攻坚克难，全力开拓市场空间，积极规范内部管理，狠抓安全生产，公司保持了持续、健康、稳定发展的良好局面。
第一部分三季度工作总结
一、主要经营指标完成情况
（一）三季度经济指标预计完成情况表单位：万元
（二）主要经济指标分析
1、收入完成情况：1-9月份累计实现销售收入1.8亿元，比去年同期10794万元增加7206万元，增幅为67%。比考核指标1.36亿元增加4400万元，增幅为32%，比奋斗目标1.43亿元增加3700万元，增幅为26%，比力争指标1.5亿元增加3000万元，增幅为20%。其中集团内部收入1.1亿元，集团外部收入7000万元，外部市场比重占39%。
2、利润完成情况：1-9月份累计盈利90万元，比去年同期-99万元增盈189万元。比考核指标12万元增盈78万元，增幅为650%，比奋斗指标26万元增盈64万元，增幅为246%，比力争指标50万元增盈40万元，增幅为80%。
3、应收款项完成情况：9月末应收款项余额控制在9500万元以内，完成考核指标。
4、存货完成情况：9月末存货期末余额控制在4500万元以内，完成考核指标。
5、顺利实现安全生产。
二、主要工作开展情况
确了各单位产业发展方向和产品、市场定位，为公司做大、做强提供了有力保障。
座谈会上，公司总经理发出了“奋战三季度，提前一季度完成全年主要经济指标”的倡议，各基层单位和部室负责人积极响应倡议，分别写下保证书，在公司分配的指标基础上自我加压，勇挑重担，以饱满的工作热情积极作为，以高度的责任心、使命感打好三季度攻坚战，为公司实现“十二五”良好起步积极贡献力量。
（二）深入实施“两个走出去”战略，市场开拓成绩斐然三季度以来，公司正确处理内、外部市场之间的关系，规范完善营销机制，逐步建立完善营销体系，深入实施“两个走出去”的发展战略，形成了分工明确、合力攻关的良好格局，内外部市场开拓取得优异成绩。
一是定思路，调策略，转变市场开拓模式。面对严峻的市场竞争，竞争对手都在实行让利不让市场，导致竞相压价，利润趋薄。为此我们振奋精神，坚定信心，顺应形势，理清公司在“逆境”之中的发展思路，坚持向营销人员要市场，实行营销月度例会制度，并根据产品、产业现状和营销工作实际，转变营销模式，实行两级管理，充分发挥基层营销团队的营销优势和积极性。焊接材料厂以“增量老市场，培育新市场，储备潜在市场”的思路进行市场开拓。采掘配件厂积极与天津、曲阜、济宁等地采煤机生产厂家沟通交流，将我们的矿用配件产品与其采煤机进行配套销售，形成周全的服务体系，强强联合的营销模式。
三季度，机械制造厂陆续承接了东滩煤矿80辆矿车、南屯洗煤厂皮带机改造工程等工作任务，完成了赵楼矿32m转载机的改型工作。同时，随着国际焦化改造工程的整体推进，具体的改造项目已逐渐进入实质性阶段，我们抢抓机遇、积极跟进，承揽了国焦溜槽、导料槽、沉降池刮板机等改造工程项目，预计订单总额在600万元左右。在新市场开拓方面，公司主导产品成功打入内蒙煤炭市场，准格尔旗山贵煤炭有限责任公司、内蒙古尔林兔煤矿现已使用公司接链环、截齿等产品，为今后产品在内蒙煤炭市场的推广打开了新局面。
二是创模式，激活力，强化营销队伍建设。我们以实业公司“营销团队”搭建试点单位为契机，积极吸纳先进理念，认真思考和探索营销团队建设的新思维、新方法。根据公司实际，科学设计营销人员晋升阶梯，注重培养年轻营销人员，不断壮大营销队伍，设计激励强劲、约束有力的考核体系，在调动营销人员的积极性，激发其营销热情的同时，最大程度地保障公司利益。我们在公司内部公开招聘、培养年轻的销售人员时，更加注重培养销售人员忠于职守、甘于奉献的敬业精神，通过“以老带新”的培训模式，使年轻的营销人员尽快转变角色，独立开展工作，逐步培养一支能力强、素质高、理念新、服务优的营销团队，为公司跨越发展贡献力量。
态势，制定市场开拓新方案及时解决阻碍市场发展的突出问题。技术、管理等人员也积极转变心态，打破经验主义，积极向专家、向市场请教学习，主动到生产一线、市场前沿调研，做到“贴近生产、贴近市场、贴近客户、贴近同行”，了解最新的行业技术发展趋势，制定针对性的营销策略，了解市场反馈的产品相关问题，及时围绕问题提出整改措施，确保产品持续改进。
8月中旬，由兖矿贵州能化有限公司相关人员组成的考察团，在集团公司生产部部长、煤业公司副总工程师王富奇的带领下，实业公司梁总等领导的陪同下，对我公司进行了实地考察。考察团一行对我公司生产能力和产品质量给予了充分的肯定，表示今后将积极与我公司合作，形成“共谋发展，跨越腾飞”的互利互惠良好局面。
（三）深化“强严树创”工程，经营管理上台阶
今年以来，公司以跨越发展为主题，以两级班子建设、技术提升和产品调整为重点，坚持“把强项做强、优势做优、产业做长、总量做大”的发展理念，强化管理、勇于创新，深化“强严树创”工程建设，努力提高经济运行质量，全力寻求发展新突破，实现跨越新发展。
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反洗钱检查工作报告篇六
在20xx年第一季度中，我社反洗钱工作紧紧围绕人行反洗钱工作要求及工作重心，认真学习、贯彻执行《反洗钱法》，充分认识到反洗钱工作的重要性，根据一法四令等相关法律法规和行的各项规章制度，在宣传与培训相结合的同时，继续提升员工对反洗钱工作的认识，日常工作中，切实履行反洗钱义务，进一步完善工作机制，强化对各项业务的监管，努力提高反洗钱识别水平。现将20xx年第一季度反洗钱工作情况总结如下：
一、注重领导，完善组织领导体系。
在社主任领导的高度重视下，结合我行实际，成立了反洗钱领导工作小组，由主任许正为组长，赵龙龙、代定军为成员，对反洗钱工作进行了系统安排，做到了行动有安排，安排有落实，将反洗钱工作落到了 实处。
二、注重培训学习，提高反洗钱工作认识。
我社仍将反洗钱一法四令等法律法规作为反洗钱业务培训的一项重要内容，并纳入全员业务培训计划中，由反洗钱工作领导小组开展集中培训等形式的反洗钱业务培训，力图使每位员工都能够深刻地领会反洗钱的精神意义和宗旨。
三、搭建有风险等级划分平台,建立人工分析识别机制。
客户风险等级划分是金融机构履行客户身份识别义务的重要内容，它对有效防范洗钱和恐怖融资风险具有非常重要的作用。随着我行cbus系统的上线，反洗钱系统进行升级和完善，不仅增加了风险等级划分模块，而且建立可疑交易主动分析识别报送机制，加强人工判别，对人工判定为可疑交易但系统未能识别的，使用反洗钱系统进行新增上报，这不仅提高了反洗钱可疑交易上报的准确率，更为做好反洗钱系统建设打下坚实的基础。
反洗钱工作是一项长期而艰巨的工作，为保证此项工作正常有序开展，我社将继续强化组织领导，明确工作职责，确保我行反洗钱工作的顺利开展。
反洗钱检查工作报告篇七
根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法(人民银行令[]3号)》、《金融机构反洗钱规定(人民银行令[2003]1号)》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法(人民银行令[2003]2号)》、《xxxxxx市分行反洗钱管理实施细则》等有关文件精神。我行在开展反洗钱工作，建立起制度完善、机制健全、措施有力、控制有效、覆盖全面的反洗钱工作方面进行了大量的工作，并取得了一此成绩。为利于下来反洗钱工作顺利进行。现就我行20xx年第三季度的反洗钱工作进行总结。
一、我行反洗钱组织机构的建设情况。
为了确保反洗钱工作顺利进行和各项责任落到实处，我行建立了反洗钱组织机构，成立了支行反洗钱工作领导小组，由支行副行长xxx同志任反洗钱领导小组负责人，总会计任副组长，各部门、各网点负责人为小组成员，负责对反洗钱工作进行指导和检查;在支行营业部设立反洗钱信息员岗位，负责对反洗钱工作汇总和报告;在每一个营业网点配备二名反洗钱工作人员，负责对反洗钱工作进行监控、统计和上报。反洗钱工作组每月采用邮件或坐谈的形式针对如何认真做好反洗钱监管工作进行学习和交流，通过学习和工作交流，进一步加强了支行反洗钱的监管工作。
二、我行反洗钱内控管理制度和责任制建设及落实情况。
我行建立了行之有效的反洗钱内控管理制度，制订了反洗钱管理实施细则，对每一笔业务都进行严格的监控和筛选，认真负责地做好信息收集工作，保证尽职调查数据的真实、准确和完整;此外还建立检查制度，每月对大额及可疑交易报告进行抽查，确保调查信息的真实准确，严防个别网点因责任心不强而发生少填、漏填、错填、误填等。对反洗钱交易漏报、错报、不报的要追究有关人员责任。支行通过全行集中、各网点早读等形式认真学习中国人民银行以及总、省行的金融制度，尤其是反洗钱的各种规定，让全行员工充分认识到反洗钱工作的重要性和必要性，并积极自觉地履行反洗钱内控制度，保证反洗钱规定的全面执行。
三、向人民银行和国家外汇管理部门报送可疑交易情况。
支行的反洗钱岗位对网点反洗钱人员报告上来的可疑交易进行汇总并上报人民银行及分行反洗钱部门。今年第三季度我行上报人行及分行反洗钱部门可疑交易共315户，3699笔，可疑交易金额82454.72万元，其中对公帐户70户，1169笔,金额35545.75万元;个人帐户245户,2530笔,金额46908.97万元。从今年第三季度上报可疑交易情况来看，我行的人民币可疑交易类型主要为“短期内累计一百万元以上的现金收付”、“集中转入分散转出”、“相同收付人之间频繁发生资金往来”，发生可疑交易的原因是由于某些行业资金收付数量及往来次数较多。但据我行掌握的客户信息以及对客户资金来源、用途的追踪情况判断，这些可疑交易应属一般的资金往来，非洗钱行为。
四、客户尽职调查、帐户资料和交易记录保存等情况。
客户的帐户资料和交易记录由网点反洗钱人员进行记录和保存，并对可疑交易的客户进行跟进和尽职调查，弄清客户身份等信息以及客户资金来源、用途的合法性。
五、反洗钱培训情况。
支行成立反洗钱培训工作的领导小组，由支行副行长xxx同志任组长，成员包括综合部、营业部、业务部、科技部门人员，具体的培训工作由支行负责，制定培训计划，针对不同对象提供分层次的反洗钱培训。定期组织成员通过授课、讨论及录像的形式进行培训，并打印反洗钱资料发送给各培训成员，学习内容围绕《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》三项法规及工行总、省、行制定《关于做好反洗钱监控系统后续版本投产工作的通知》、《关于进一步加强反先钱工作的通知》、《xxxx反洗钱工作岗位职责及岗位考核试行办法》、《关于中国农业银行新昌支行违反反洗钱规定事件的通报》。
六、各行自查、分行检查以及人民银行等监管部门抽查、处罚情况。支行对每季度所发生的业务进行自查，分行每月对支行的反洗钱业务进行专项检查，实行多方面的监督。至目前为止，经支行自查、分行和人民银行检查未发现有对洗钱行为瞒报的情况。
七、依法协助、配合司法机关、行政执法机关打击洗钱活动情况。
在有关手续齐备的情况下，积极配合司法机关、行政执法机关打击洗钱活动，坚决遏止违法犯罪资金及其收益在银行体系隐藏、清洗。
八、执行反洗钱保密义务情况。
全行员工根据《金融机构反洗钱规定》，严格执行保密义务，除了向有关部门报告外，无将反洗钱报告信息泄露给客户或其他人现象。
九、我行反洗钱存在问题、整改的措施及今后反洗钱工作安排。
支行个别网点对大额资金交易和可疑资金交易定义不够清楚，有些可疑资金交易在支行经过统计、筛选各网点每月上报的大额交易数据后，发现可疑资金交易才上报，造成可疑资金交易出现迟报的现象。
采取措施：通过发邮件组织各网点认真学习反洗钱的有关规定，并要求各网点反洗钱岗位人员认真履行职责，防止因责任心不强而发生迟报、漏报等现象。切实做好反洗钱的各项工作，防范金融风险，维护金融体系的稳定。在下来工作中，加强对反洗钱业务的学习，加强对反洗钱工作的检查和监督。
十、做好反洗钱工作对防范金融风险，维护金融体系的稳定具有重要的现实意义，反洗钱工作作为一项长期而艰巨的任务，我行将严格按照人民银行的有关要求，在全行范围内认真贯彻执行，确保我行各项业务稳健运行和国家资金安全。
反洗钱检查工作报告篇八
根据穗商银发字[20xx]27号文件，关于《中国人民银行关于金融机构严格执行反洗钱规定、防范洗钱风险》的通知，我支行经常利用晨课时间向全体体员工灌输反洗钱思想精神，力求使每位员工都能够深刻地领会反洗钱的精神和意义，牢固树立反洗钱法律责任和依法合规经营的思想，因此我们制定“一个规定、两个办法”来规范和加强对大额和可疑支付交易的监测，以构建更加完善的金融机构管体系，从而更好地发挥人民银行的监管职能，维护金融机构的合法、稳健运作。
在本季度我支行能坚持做到：
一、在单位开立结算账户时，严格把关，认真审查六证(营业执照、法人身份证、企业代码证、国税、地税、开户许可证)及经办人身份证的真实性、完整性、合法性，并详细询问了解客户有关情况，根据其经营范围开立相对应的科目账户;在为单位客户办理存款、结算等业务，均按中国人民银行有关规定要求其提供有效证明文件和资料，进行核对并登记。
二、对于开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示本人(或连同代办人)的有效身份证件进行核对，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。
三、对现有的账户进行全面清理，按《人民币大额和可凝支付交易报告管理办法》规定建立存款人信息资料库，对不符合要求的存款账户(如营业执照过期或被注销的)，已通知客户尽快提供新的营业执照或办理销户手续。
四、提取现金方面，严格执行逐级审批的制度，对明显套现的账户不给予现金支付。我支行坚持每天对每笔超过20万元(含)的现金收付业务进行查询和实时监控，并要求个人或单位需提前一天预约提现金额;单位结算账户100万元以上的单笔转账交易和个人结算账户20万元以上的大额支付交易和单位结算账户发生与个人结算账户之间(含他代本)单笔20万元以上的大额转账交易都设立了手工登记本，并把数据转换成excel格式保存。
五、严格监管和控制公款私存现象。我支行成立专项小组专门对有意要套现或公款私存的帐户实施严格监控，狠抓狠管杜绝类似这样的帐户发生，以确保我行结算帐户帐户都能合规性地运各单位结算账户和个人结算账户的大额现金收支和大额转账收付等现象，经过我支行员工的深入了解和观察，都是属于正常结算业务范围，没有违反反洗钱相关规定。
在本季，我支行没有出现短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出的账户;没有资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符的账户;没有资金收付流向与企业经营范围明显不符的账户;没有企业日常收付与企业经营特点明显不符的账户;没有出现存取现金的数额、频率及用途与其正常现金收付明显不符的现象等可疑支付交易。
今后我支行将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性;严格履行反洗钱义务，切实预防洗钱风险。
反洗钱检查工作报告篇九
省卫片执法督导检查领导小组：
我县xx年度土地矿产卫片执法检查工作在市委、市政府的正确领导下，在省、市卫片办的指导帮助下，按照部、省、市有关卫片执法检查工作文件精神，周密部署，认真组织，扎实实施，全面完成了卫片检查各项工作任务。现总结报告如下：
（一）政府牵头，部门联动，全面落实工作责任
xx年度卫片执法检查是同土地变更调查工作相衔接，是以土地变更调查成果为基础来制作土地矿产卫片执法检查图斑，并将变更调查成果数据直接应用于卫片执法检查中来计算问责比例。县委、县政府高度重视xx年度土地矿产卫片执法检查工作，按照省、市的总体工作部署，有计划、有步骤地推进卫片执法工作。一是成立的领导机构和工作班子。成立了由县长任组长，分管副县长任副组长，监察局、发改局、法院、检察院、公安局、农牧局、住建局、工商局、电力局、水务局等多部门领导为成员的土地矿产卫片执法检查工作领导小组，领导小组办公室设在县国土资源局，负责卫片检查的组织协调工作。二是落实了卫片执法检查的具体工作。印发了《xx年度土地矿产卫片执法检查工作实施方案》，将卫片执法检查化分为动员部署、自查核实、督查指导、重点核查、整改验收五个阶段，确定了每个阶段的主要任务、责任分工和完成时限。三是层层传导压力和责任。在全县土地矿产卫片执法检查工作会议上，县长要求各镇主要负责同志要认清形势，正视问题，守住红线，防止底线，扎实开展整改，确保卫片执法我县“不约谈、不问责”目标的实现。主管土地县长就卫片执法检查对违法用地整改工作进行批示，要求加强违法用地的查处和整改工作，增强依法依规用地意识。县国土局成立了专门的工作班子，统筹协调执法监察、利用、规划、耕保、地籍等业务部门，定岗、定员、定责开展图斑核查和整改查处工作，切实做到了机构、人员、经费、保障“四落实”。四是实施部门联动和联合执法。按照执法共同责任机制的要求，县委、县政府组织工商、供电、城建等部门对正在进行生产或经营的违法用地项目进行停水、停电、停办工商登记和年审，对涉及环保和消防安全的企业由对口部门进行处理。县督查组在每周例行督查时，要求上述成员单位派人一起进行督查。对违法占用基本农田或耕地面积达到移送标准的违法用地项目，由公安部门提前介入，以法律的威慑性来促使当事人主动进行整改。
（二）加强学习，广泛宣传，全面助推卫片检查工作
一是深入学习，层层动员，各相关部门通力协作。组织相关部门认真学习部、省关于开展xx年度土地矿产卫片执法检查的文件精神，进一步统一思想，提高认识。我局每周统计卫片整改进度数据并制作周报表上报市卫片办，向县委、政府及相关部门通报卫片执法检查推进工作情况，取得各部门的理解和配合。二是广泛做好社会宣传。借助“4〃22”世界地球日、“6〃25”土地日等平台，进行卫片执法宣传，利用报纸、广播、电视等新闻媒体专题报道，使全社会对土地矿产卫片执法检查工作的重要性和必要性有了新的认识，积极支持卫片执法检查特别是对土地违法案件的查处和整改工作，增强了依法用地的意识。三是加大培训力度。截止7月份，我县共组织140余人次参加部、省召开的4次卫片检查专题视频培训会议；县政府召执法检查查处和整改工作座谈会、推进会，紧紧围绕xx年度土地矿产卫片执法检查工作进度，及时研究解决查处整改工作中的问题。四是加强交流，准确掌握政策精神。全县卫片执法检查工作人员，通过qq群等网络平台，随时保持沟通交流，对工作中遇到的问题，及时向市、省报告，争取政策解答，掌握政策精神。
（三）措施有力，推进扎实，高质高效完成任务
一是层层签订责任状，严格耕地保护。县长与各镇主要负责人签订耕地保护目标责任状，明确政府主要领导为第一责任人，并层层分解落实工作任务，对未实现耕地保护责任目标的，实行“一票否决制”，并严格责任追究。二是提前启动，加快整改查处进度。我县从xx年底开始，结合省级卫片执法检查工作就启动了卫片执法检查的前期调查摸底，围绕违法用地拟定针对性的整改方案。对手续未齐全的设施农用地和临时用地，抓紧完善用地手续，规范一批；对符合补办条件的违法用地，依法对人和事处罚到位后，利用计划指标补办农转用手续，消除一批；依法责令违法用地业主自行拆除复耕，减少一批；对一时难以拆除的违法用地抓紧进行立案查处，查处一批。通过上述措施，迅速将违法用地的总量降下来，降低问责比例。三是严肃查处，保持高压态势。我们对违法用地一律依法依规进行查处和整改，按照“既查事、又查人”的方针，严肃查处违法用地。对全县涉及卫片的土地案件10件（其中土地案件8件，面积151。8亩，其中耕地144。8亩；矿产无证开采案件2件）。违法用地依法进行了立案查处，取得了查处一案、处理一人，教育一片的良好效果。
（一）卫片图斑下发情况
7月25日，国土资源部下发给丹凤县开展xx年度卫片执法检查的b、w图斑101个，面积2455。23亩、耕地2153。40亩；pj图斑2个，面积93。40亩、耕地93。40亩；疑似违法用地图斑有82个，面积1634。13亩、耕地1408。81亩。我们依照国土资源部《关于开展xx年度土地矿产卫片执法检查工作的通知》文件要求，对82个疑似违法用地图斑逐宗开展核查。经核查，共有合法用地74宗，1482。33亩、耕地1264。01亩；违法用地8宗，面积151。8亩、其中耕地144。8亩；我县高度重视违法用地的查处和整改工作，努力消除土地违法状态，降低问责比例。6月30日前，已对违法用地进行立案查处，并依法对人对事作出处理，经省厅执法局确认后已办理农用地转用审批手续的项目有2个，涉及耕地面积119。55亩，其中耕地118。9亩；另有6个项目，面积32。25亩，其中耕地25。9亩，已经拆除没收复耕到位。对于违法项目，我们严格按照国土部的要求，依法进行处理，截止目前，已作出行政处罚决定8起，涉案面积151。80亩；收缴罚款36。828942万元；没收建（构）筑物面积6。978166万平方米，罚款、没收面积0。232280平方米；拆除建（构）筑物面积0。046300万平方米；申请移送法院执行案件一件，执行罚款42737。38元，面积10。5亩，目前还没有执行到位。
（三）卫片数据初报及违法占用耕地比例情况
8月15日，我局按时向商洛市上报了卫片执法检查数据，经逐级审核。在数据录入并上报后，我们对违法耕地占比例进行了测算：下发卫片用作分母的耕地数为2153。40亩；分子：违法耕地数144。8亩，测算后丹凤县的违法占用耕地面积占新增建设用地占用耕地总面积的比例为5。9%，违法用地面积占新增建设用地总面积的比例6%。政策的违法补办项目和整改复耕项目耕地面积130。05亩，我县则实际违法占用耕地比例约为0。68%。
（一）部分重点项目施工任务紧迫，工期较短，而建设项目用地审批时间长、环节多、程序复杂。政府为了项目能尽快落实，不得不采取默许的态度，由此引发边报边用和未供即用等土地违法行为的发生。
（二）卫片执法领导小组办公室属临时机构；设置在国土部门，作为卫片执法的牵头单位、具体事宜难协调，也牵不动，推动工作力度不够。加之国土局卫片执法检查工作也没有专门的部门专人干工作，我局是由监察股承办，工作人员少，平时其他工作业务繁忙，技术力量薄弱，办公条件差，更没有专门的'办公设施，很难保证土地卫片执法检查工作成果质量。
（三）初报数据还存在不确定因素。8月15日我们通过卫片信息系统上报的只是初报数据，虽然经市信息系统自动审核已经基本通过，但部里还要进行人工审核，最终能不能与部“批、供、用、补、查”综合信息监管平台套合还不确定，如果不能套合，比例肯定还会有所变化。
（一）进一步加大宣传力度。充分利用电视、广播、报纸、标语等形式大力宣传土地矿产卫片执法检查及国家对土地保护的政策，引起地方党政领导的高度重视，争取他们的支持，传导压力促进依法用地管地。
（二）巩固土地矿产卫片执法检查工作成果。进一步分析问题，总结经验，强化措施，查找管理和执法工作中的不足，认真思考和完善土地执法监察工作的制度和措施，确保土地矿产卫片执法检查工作取得实实在在的成效，切实提升全县土地规范管理水平。
（三）按照年度土地矿产卫片执法检查工作方案的要求，扎实推进卫片执法检查工作。积极争取相关部门的支持，对清查出的违法用地案件依法严肃处理，做到履行职责到位，依法处理到位，移送案件到位，整改落实到位，保证按规定时限完成查处任务。
（四）将进一步规范建设用地行为，不断完善依法管地、依法用地的责任机制，促进土地管理政策的落实。同时，进一步完善最严格的耕地保护制度和节约用地制度。
（五）建立健全国土资源动态巡查工作机制，及时有效制止国土资源违法行为。积极贯彻落实“预防为主，事前防范于事后查处相结合”的国土资源执法监察指导思想，加大国土资源执法监察力度，充分发挥基国土资源执法监察中队前哨作用，切实将执法“关口”前移到基层一线，及时发现、制止和查处国土资源违法行为，将各类违法用地行为消灭在萌芽状态。规范土地利用秩序，努力构建执法监管长效机制。
反洗钱检查工作报告篇十
(一)坚持以上率下，确保主体责任压紧压实。一是党组重视、迅速行动。5月22日，省、市加强政府部门履职尽责督促检查工作电视电话会议后，局党组书记、局长程立即主持召开局党组会议，传达学习省、市会议精神，专题研究贯彻落实措施，统一思想、坚定信心，全力打赢加强履职尽责接受督促检查工作攻坚战。开展履职尽责督促检查工作以来，先后7次召开局党组会进行研究，每次均下发了会议纪要。二是整合力量、专班推进。5月26日，成立了由局党组书记、局长程任组长，局分管同志任副组长的领导小组，从局监察室、办公室、党群工作(人事)科、机关党办抽调骨干组建了工作专班。同时，根据省厅和市局确定的五个专项整治工作部署，由局分管同志牵头负责，成立了5个专项整治工作专班。三是细化方案、明确责任。5月29日，召开局党组(扩大)会议，对严格依法行政、服务改善民生、转变工作作风、落实党风廉政建设主体责任、收集和解决问题等5个方面问题、33个重点事项，逐一进行深入研究和细化分解，印发了《20xx年xx市民政系统加强履职尽责督促检查工作实施方案》。7月8日，制定印发了《xx市民政社会救助专项整治工作方案》、《xx市殡葬行业管理服务专项整治工作方案》、《xx市民政服务机构安全隐患专项整治工作方案》、《xx市民政系统干部职工及家属经营福利彩票专项整治工作方案》、《xx市民政系统党组织落实党风廉政建设主体责任专项整治工作方案》等“五项专项整治方案”，进一步明确各级的主体责任、第一责任、分管责任、监督责任、直接责任。四是层层部署、传导压力。6月1日，召开了全市民政系统加强履职尽责督促检查工作动员会。6月16日，在省民政厅召开全省民政系统加强履职尽责接受督促检查工作视频动员会后，再次对此项工作进行了安排部署。7月31日，召开了全市民政系统加强履职尽责暨五个专项整治工作推进会，传达学习省厅履职尽责年中工作推进会议精神，对这项工作进行再动员、再部署。五是广泛宣传、营造氛围。在民政网开设了加强履职尽责接受督促检查工作专栏，在xx晚报开设了“履职尽责进行时”宣传专版。6月12日，从严格依法行政、坚持民政惠民、树立优良政风行风、推动党风廉政建设“两个责任”落地生根、打通服务群众“最后一公里”等五个方面在xx日报和民政网进行了履职尽责公开承诺。6月29日，印发了《关于在全市民政系统开展履职尽责大讨论活动的通知》，在全市民政系统广泛开展了“我的岗位职责是什么?履行的怎样?”、“我在岗位职责履行上有哪些问题和不足?”“为更好履职尽责我准备怎么做?”的“履职尽责大讨论”活动。市民政局机关举办了“民政开放日”活动。加强了政策法规宣传，在民政服务窗口发放《xx市民政局五项公开承诺》、《民政一册通》、《社会救助暂行办法》、《xx市城市低保“十五不准”》、《农村低保“五必须八不准”》、《殡葬惠民政策》等民政政策宣传资料，使群众及时了解掌握民政政策法规。六是深入自查、开门纳谏。6月中旬到7月上旬，在全市民政系统开展了为期1个月的自查自纠，重点开展“三进三查”活动，即进民政对象家庭，查各项民政政策及资金落实情况;进民政福利机构，查各项安全管理措施落实情况;进民政服务窗口，查各项服务制度落实情况。通过自查自纠，各县(市、区)民政局、局机关各科室、各事业单位共查找问题222个，其中严格依法行政方面50个、服务改善民生方面62个、转变工作作风方面80个、党风廉政建设方面18个、收集和解决问题方面12个，列出了问题清单，制定了整改计划。7月上旬以来，组织开展“千名干部联系大走访活动”，民政系统党员干部联系走访“两代表一委员”、行风政风监督员、各类民政服务对象、民政重点信访户、乡镇(街道)及村(社区)干部，面对面征求对民政系统履职尽责存在的问题、意见及建议。6月25日，邀请市政风督查组来局检查指导履职尽责督促检查工作，主动听取他们的意见及建议。设计印发了全市民政系统加强履职尽责督促检查工作征求意见函和调查问卷，分层分类征集对民政部门加强履职尽责督促检查工作的意见及建议，共征集意见及建议98条。组织举办了“大接访”活动。7月9日，局党组书记、局长程参加了市纠风办“政风行风热线”直播节目，对群众关心的城乡低保、临时困难救助、医疗救助等热点问题逐一进行解答，指派相关科室负责人进行了调查核实和妥善处理。七是从严督导、狠抓落实。建立市、县、乡三级民政部门明察暗访机制。6月30日，下发了《关于开展加强履职尽责接受督促检查工作专项督查的通知》(孝民政发[20xx]31号)，7月10日，转发了省厅《关于认真做好全省民政系统履职尽责督查联系工作的通知》(孝民政函〔20xx〕54号)，同时下发了《关于对全市民政系统加强履职尽责接受督促检查工作开展第一次专项督查的通知》，采取领导督查、专班督查、第三方督查等方式，对各县(市、区)民政局、市直“三区”民政办及市民政局直属事业单位加强履职尽责接受督促检查工作动员部署、自查自纠、专项整治等进展及落实情况进行专项督查，及时发现和纠正履职不力、作风不正、行为不廉等损害民政服务对象切身利益和人民群众反映强烈的突出问题，做到早发现、早纠正、早整改。专项督查每月不得少于1次，同时要求各县(市、区)层层开展专项督查，建立大督查格局。7月中旬，由局领导带队，组成8个督查专班，采取明察暗访形式，深入基层、深入一线对全市民政系统加强履职尽责接受督促检查工作开展了第一次专项督查。7月27日，局党组专题听取了第一次专项督查情况。对基层窗口和服务单位履职尽责的知晓率进行调查评估，发放了《全市民政系统加强履职尽责接受督促检查工作测试调查表》共80份，收集反馈正确率86%。7月31日，下发了《全市民政系统加强履职尽责接受督促检查工作第一次专项督查情况通报》，对专项督查发现的问题逐一进行了通报，提出了明确的整改要求。
(二)坚持问题导向，确保专项整治不偏不虚。一是深入推进社会救助专项整治。全面开展农村低保“按标施保”。制定了《xx市农村家庭收入评估标准》，对全市所有农村低保对象进行了收入核算和重新认定，全面完成了农村低保“按标施保”任务，全市共清退农村低保对象15061户、31809人，占原总保障人数的16%，同时对符合低保条件的对象进行新增纳入，纳入对象7871户、12864人;加大核查抽查力度，组织开展了“农村低保百村千户”抽查活动，每个县抽查不少于3个乡镇、每个乡镇抽查不少于5个村、每个村抽查不少于10户。进行重点解剖核查。7月底，市低保局对大悟县4个乡镇的8个村的所有低保家庭共400户、632人进行了逐户逐人核查，根据核查发现的问题，向大悟县民政局下发了专题整改通知书;加大城乡居民家庭经济状况信息核对力度，全市共核对信息51824人次，共清退不符合条件城乡低保对象5136户、8928人;加快建立“一门受理、协同办理”机制。7月3日，市民政局、教育局、人社局、卫计委、建委、房管局和残联等部门联合印发《关于做好社会救助“一门受理、协同办理”工作的通知》，明确细化了各相关职能部门职责，督促各地加快设立乡镇(街道)社会救助服务窗口，为困难群众求助有门打造绿色通道;严格执行社会救助审核审批公示制度，建立市、县、乡三级低保公示栏电子台账;严格落实近亲属备案制，强化倒查追责，严肃查处违规违纪行为。全市共清退不符合低保条件的对象4518户、x人，其中“关系保”、“人情保”x人。xx区社会救助局对全区17个乡镇场街的城乡低保工作进行全面的清理整顿，共取消条件好转、不符合低保要求的对象x户、x人，其中取消“关系保”、 “人情保”9户19人。大悟县民政局联合县纪委在县乡两级开展社会救助专项整治，共清理不符合条件农村低保对象x户x人，对违纪违规有关人员给予党纪政纪处分6人，诫勉谈话4人。二是深入开展民政服务机构安全隐患专项整治。5月26日，下发了《关于开展社会福利机构安全检查工作的紧急通知》、《关于迅速贯彻落实市委市政府领导重要批示意见的通知》，6月18日，召开了关于全市深入整治民政福利机构安全隐患、进一步加强安全管理工作会议，通报了全市民政福利机构安全管理隐患情况，印发了各类安全问题典型案例，全面安排部署了深入整治民政福利机构安全隐患工作。组织22个专班，对全市8所公办城市养老服务机构、18所民办养老服务机构、7所救助管理机构开展了拉网式、地毯式的安全隐患大排查，共发现安全隐患47个，目前已整改到位31个。5月29日，督促汉川市民政局现场拆除了民办仙女山老年公寓一幢投资xx万元、建筑面积x余平方米、使用仅一年的彩钢房;成立19个专班，对全市113所农村福利院进行了全覆盖排查，发现安全隐患654个，全部以书面文件函告乡镇党委政府和民政办，限期整改落实，目前已整改到位xx个;成立7个专班，对全市7所军休服务机构进行全面排查，检查建筑19栋、安全隐患点xx余处，发现安全隐患5个，目前已整改到位4个。市军休所针对光荣路军休干部住宿楼安全隐患问题，投资580万元，进行拆除重建，目前项目已进入招投标程序;全市7所光荣院排查安全隐患8个，目前已全部整改到位。针对安全设施不达标等问题，加大投入力度，补齐硬件短板。局属事业单位全部安装了视频监控设备，配置了灭火器、楼道应急灯、烟雾报警器等设备。全市8所公办城市福利机构配齐了灭火器、楼道应急灯、空气开关、床头呼叫器、烟雾报警器、防滑垫等安全设备，督促5家民办养老机构安装了视频监控系统。各乡镇农村福利院普遍配备了灭火器、防滑垫、空气开关，设置了消防水池，洗手间安装了不锈钢扶手，老人房间配备了电子灭蚊器等。针对安全管理制度不健全、责任落实不到位等问题，6月16日，联合市安监、房管、消防、食品药品监管等四部门下发了《关于建立对民政福利机构安全管理经常性检查机制的通知》，健全机构自查、县级复查和市级抽查机制，推动安全排查整治规范化、常态化、长效化。分类建立健全安全管理责任制、重大事项报告制度、24小时值守制度、查房制度、护送(理)交接班制度、供养对象外出申请制度、门卫管理制度等，加强经常性安全教育，实行安全管理责任公示制，进一步强化民政服务机构主体责任、行业主管责任和属地管理责任。加快构建安全防范处置长效机制，加强供养服务对象的心理疏导和精神抚慰，分类防范冲破道德底线和心理防线的极端事件发生。针对医疗安全问题，对康复医院严格落实主要工种持证上岗制度，新招职工经安全培训合格后才能上岗。针对食品安全问题，健全了《餐饮服务许可证》和《从业人员健康证》。通过开展民政服务机构安全隐患专项排查整治，有力促进了各项安全管理措施的落实。7月23日，我市在全省民政系统履职尽责年中工作推进会上作了交流发言。三是深入推进殡葬行业管理服务专项整治。制定印发了《全市殡葬机构服务与管理规范(试行)》，在各殡仪服务机构全面实行政务公开，在醒目位置张贴殡葬管理服务单位公开服务承诺、行风建设公开承诺书、殡仪服务收费标准、殡仪服务流程、惠民殡葬政策，设立了意见箱，公开投诉举报电话，实行殡葬服务项目、收费标准、服务内容、服务程序、服务承诺和服务监督“六个公开”。认真贯彻落实《省物价局、省民政厅关于印发殡葬服务项目定价成本监审办法的通知》(鄂价成规(20xx)132号)精神，全面落实殡仪服务协议制，坚持基本服务与选择性服务公开，推行“清单式”自愿选择服务，引导群众理性消费和明白消费，有效杜绝诱导消费、暗示消费、强制消费、搭车收费现象。针对查找出来的殡葬服务环境“脏乱差”、丧葬服务设施采购和殡仪用品销售不够规范、服务质量不高、殡葬政策宣传不够、重点岗位人员管理有待加强等问题和“风险点”，指导督促各殡仪服务机构制定了廉政风险点排查表，明确了整改任务分工和责任人。7月中下旬，对各地整治情况进行了明察暗访和督办检查，专门下发了督查情况通报，督促各地精准施治，限期整改问题。xx区民政局针对殡仪车辆安全管理问题，联合公安交警部门，对所辖28台殡仪车进行了排查，对运营状况较差的殡仪服务车，逐一下达整改通知书，责令限期整改;针对殡仪服务车收费不规范问题，联合物价部门，对殡仪服务车收费标准重新进行了核准，并在每台殡仪车上公开监督举报电话，接受社会监督;针对殡仪馆周边群众反映火化冒黑烟的问题，筹资近6万元购置了1套水雾喷淋尾气处理系统。汉川市殡仪馆针对骨灰盒等丧葬用品采购不够规范的问题，将其纳入招投标程序管理;针对殡仪服务基础设施陈旧、服务环境较差等问题，对接待大厅、丧葬用品销售厅、丧属休息室、火化车间等场所进行改造;对采购、销售、财务人员进行轮岗交流。应城市殡仪馆针对服务不够规范的问题，推行“三级监控”和“三道确认”，每项业务由服务对象填写《满意度评价单》，实行群众监控;每个环节的服务开展填写《项目落实单》，由分管所长抽查监控;服务全过程由部门主管评价监控。对服务信息、项目落实实行“三道确认”，即服务对象确认、经办人员确认、当日值班监查人员确认，在信息确认过程中，严格实行谁签字，谁负责。四是深入推进民政系统干部职工及家属经营福利彩票专项整治。6月中旬以来，对全市民政系统干部职工及家属经营销售福利彩票进行了认真清理核查，着力提升福彩公信力，努力打造“公益福彩”、“诚信福彩”、“阳光福彩”。印发了《xx市民政系统干部职工及家属(配偶、子女)经营福利彩票专项整治自查申报表》，收回自查申报表1174份，其中市直345份、xx150份、应城99份、云梦72份、安陆97份、大悟151份、xx128份、xx132份，基本摸清了全市民政系统干部职工及家属(配偶、子女)经营福利彩票情况。市福彩管理站通过全省福彩信息责任人登记系统对全市上报信息进行了比对，对相关情况进行了逐一核实，确保了自查信息真实、准确。经过排查，共确认有16人参与经营福利彩票站点。其中，市本级2人、县市区14人;目前，已有4人办理转让手续，1人办理登记信息变更，1人正在办理退机手续，另有10人其配偶、子女无工作，暂时没有办理相关手续。五是深入开展民政系统党组织落实党风廉政建设主体责任专项整治。从严确责明责。制定印发了《市民政局党组成员、分管领导主体责任和纪检组监督责任及科室(单位)主要负责人党风廉政建设主体责任清单》，细化每个局领导和科室(单位)负责人具体责任内容。开展书记讲廉政党课、签字背书、公开承诺、谈话提醒等一系列“宣廉、讲廉、诺廉”活动。局党组在民政系统开展了以进一步落实“两个责任”、践行“两严要求”为内容的谈心谈话活动，采取个别谈话和集中谈话相结合的方式，共开展各层次谈心谈话150余人次，通过谈心谈话明责任、指问题、提要求，督促履行好“一岗双责”。从严督责考责。继今年初召开全市民政系统党风廉政建设会议之后，7月31日，召开了全市民政系统推进党风廉政建设“两个责任”落实会议，对这项工作再次进行了专题安排部署。对局属事业单位20xx年度财务收支、项目资金管理、财务管理制度的建立及执行情况开展了监督检查，对各县市区落实“两个责任”进行了专题调研督导。从严执纪问责。梳理党组、党组书记、党组成员和分管领导、科室及事业单位落实“两个责任”问题22个，开展纪律巡查6次，作风效能暗访4次，共查处违纪事件3起，处理违纪人员4名，其中行政警告1人，诫勉谈话3人。
(三)坚持统筹结合，确保整体工作互促互进。一是扎实推进“三严三实”专题教育，强化履职尽责思想自觉。以学习“三严三实”、践行“三严三实”为主题，制定工作方案，精心组织实施，局主要领导和分管领导深入基层、深入一线带头开展专题调研，深入查找“不严不实”问题，制定了问题清单和整改措施，形成了一批调研成果;在机关和局属事业单位带头讲专题党课;7月3日、7月30日先后组织开展了“严以修身”、“严以律己”两次专题研学，开展了专题交流。7月31日，举办了市直民政系统“担当负责、争作为、守规矩”专题交流报告会，优抚科、社会福利和社会事务科、救助站、福利院4名主要负责人，结合自身思想、学习、工作和生活实际，作了履职尽责、勇于担当的先进事迹报告，传递了正能量，彰显了民政干部的为民情怀和责任担当。二是积极推进民政标准化建设，提升履职尽责服务水平。举办了标准化建设专题讲座，制定印发了《全市民政重点工作标准化建设试点工作方案》，召开了民政标准化建设专题会议，选定了20个联系服务群众最密切的民政重点业务开展标准化建设试点。在试点的基础上，5月下旬至6月初，先后制定出台了社会福利和社会事务类七项工作规范(全市城市社区居家养老服务中心建设服务管理规范、全市农村老年人互助照料活动中心建设服务管理规范、全市社会福利机构养老服务与管理规范、全市儿童福利机构服务与管理规范、全市救助管理机构服务与管理规范、全市婚姻登记机构服务与管理规范、全市殡葬机构服务与管理规范)、社会救助类五项工作规范(全市社会救助“一门受理”、协同办理工作规范、全市居民家庭经济状况核对工作标准、全市医疗救助工作规范、全市农村福利院管理与服务规范、全市因灾倒房恢复重建工作规范)、优抚安置军休类五项工作规范(全市优抚对象服务中心、优抚之家服务与管理规范、全市烈士纪念设施服务与管理规范、全市退役士兵安置工作规范、全市军队离退休干部服务管理工作规范、全市军队离退休干部接收安置工作规范)、基层政权和社区建设、社会组织登记管理三项工作规范(全市城市社区综合服务中心服务大厅工作规范、全市村务公开工作规范、全市社会团体登记工作规范)等20项地方标准(试行)。另外，制定了《市直民政系统基层党组织规范化建设工作标准》、《市直民政系统纪检监察工作标准》。这些标准的出台，不仅为规范服务提供了基本遵循，也为履职尽责提供了基本依据。大力推进民政标准应用，7月7日、7月15日、8月13日，分别在孝昌县、召开了全市社会救助标准化建设现场推进会、在应城市召开了全市婚姻登记和殡葬管理服务标准化建设现场推进会、在xx区召开了全市社区居家养老服务标准化建设现场推进会。近期还将分别在安陆市、大悟县、云梦县召开全市双拥优抚安置标准化建设现场推进会、全市村务公开和民主管理标准化建设现场推进会。此外，8月4日、8月7日，分别组织县市区有关人员专程赴荆门市考察学习了养老服务、社区服务标准化建设工作。三是着力推进重点工作综合评估，提高履职尽责服务效能。制定印发了《20xx年全市民政工作综合评估实施方案》，局党组专题听取了机关各科室、各事业单位推进重点工作综合评估情况，局领导带队结合履职尽责专项督查，对各县(市、区)民政局和局属事业单位重点工作推进情况进行调研督导，开展了年中评估。四是协调推进民政领域改革，引领履职尽责纵深推进。制定了《20xx年民政工作改革工作要点》和民政改革任务清单，着力推进民政社会救助、社会福利、社区治理和社会组织管理、专项社会事务、优抚安置等五个方面改革，加强了政策创制，有效发挥了改革引领作用。五是切实做好信访ww工作。制定印发了《xx市民政系统信访ww工作要点》。7月9日，召开了全市民政系统应急管理培训暨信访ww工作专题会议，邀请省政府办公厅应急办领导进行专题辅导讲座。会议强调，各地民政部门要深化认识、高度重视，强化责任、落实政策，夯实基础、规范运作，加强协调、形成合力，综合施策、加强防控，健全完善“上下联动、横向协调”的信访ww工作机制，提高信访工作信息化水平，加强法制引导，加快推进民政信访法治化，统筹民政各项政策资源，切实解决民政服务对象特别是困难对象的实际困难和合理诉求，坚持抓早、抓小、抓苗头，坚决防止民政系统群体性事件和极端恶性事件的发生。
(四)坚持建章立制，确保履职尽责抓常抓实。制定了《市民政局领导分片联系督查县市区民政工作制度》、《市民政局领导联系督导局属事业单位工作制度》、《市民政局重点工作督查制度》、《20xx年全市民政工作综合评估实施方案》、《市直民政系统作风纪律巡查制度》、《市直民政系统执行财务纪律巡查方案》等，加强了履职尽责的制度建设，不断完善履职尽责保障机制，推进加强履职尽责接受督促检查工作常态化。
二、当前工作存在的突出问题
一是思想认识不够统一。少数党员干部存在侥幸心理、应付心态、厌烦情绪、畏难情绪，缺乏担当精神、担当勇气和进位意识。
二是工作推进不够平衡。“头重脚轻”、“上紧下松”的问题在民政系统不同程度地存在，极少数地方和单位行动迟缓、工作被动，上下联动、横向协调不够。
三是追责问责不够有力。查处曝光典型问题、典型案例还比较有限，民政系统追责问责机制不够健全、手段不强，缺乏对县市区、乡镇的刚性制约。
四是干部能力不够适应。民政干部特别是基层民政干部履职尽责的能力、水平、作风与建设创新务实现代民政的要求还不相适应。
五是政策宣传不够到位。民政工作和政策宣传力度与社会、群众的要求还不够对称，宣传方式、方法和手段还有待创新，与有关部门、社会公众互动不够。
三、下一步工作打算和建议
1、统一思想认识，提升履职尽责精神区位。召开全市民政系统加强履职尽责接受督促检查工作汇报会，传达贯彻省厅会议精神，进一步统一思想、传导压力，动员各地各单位发扬亮剑精神，紧盯一流目标，坚决打赢加强履职尽责接受督促检查这场硬仗。
2、抓住薄弱环节，增强履职尽责整治成效。按照抓铁有痕、踏石留印的精神，进一步深入推进社会救助、民政服务机构安全隐患、殡葬行业管理服务、民政系统干部职工及家属经营销售福利彩票、民政系统党组织落实党风廉政建设主体责任专项整治，坚持问题导向、精准施治，坚持“严”当头、真整真治，切实增强五个专项整治的针对性、实效性，以实实在在的整改成效回应社会的关切、赢得群众的信任。
3、完善责任体系，强化履职尽责刚性约束。进一步加大明责确责、督责考责、追责问责力度，制定完善民政部门权力清单、责任清单、负面清单，全面推行岗位责任制、服务承诺制、限时办结制、首问负责制，依法推进党务公开、政务公开、服务公开，切实抓好点题监督、第三方监督，加大问题曝光、查处力度，倒逼广大民政干部履职尽责，推动主体责任、第一责任、分管责任、监督责任、直接责任、基层责任落地生根，打造责任落实链条，打通责任落实的“最后一公里”。
4、加大投入力度，提高履职尽责能力保障。切实加大对基层民政系统的人力、物力、财力的投入力度，加快推进民政信息化、标准化、法治化建设，加强对民政干部的教育培训，不断提升基层民政系统和民政干部的履职尽责能力和水平。
反洗钱检查工作报告篇十一
洗钱是人类经济和政治生活中的一颗毒瘤,洗钱活动日益猖獗,对各国经济、金融秩序以及社会稳定产生了不利影响:它危害国家的社会治安,破坏社会公平,扰乱经济和金融的正常运行,下面是本站小编给大家带来的反洗钱自律
工作报告
，欢迎阅读!我单位对 20xx 年本级机构及下属机构反洗钱工作自律评估如下：
一、 反洗钱工作基本情况
1、内控制度建设和执行情况： 合众人寿枣庄中支于 20xx 年 1 月份成立了以中支总为组 长，各部门负责人及关键岗位人员为成员的反洗钱领导小组，并 设定中支各部门关键业务岗为反洗钱岗， 指定运营部负责人负责 反洗钱和反恐怖融资合规管理工作。为贯彻落实反洗钱法律法 规，积极响应国家反洗钱号召，更好地预防洗钱活动，维护金融 秩序，依法履行保险公司反洗钱义务，有效落实反洗钱工作，合 众人寿枣庄中支自 20xx 年 1 月份开业以来，在总、分公司的指 导下，不断完善本机构的内部控制制度。20xx 年在承继以往内控 制度的同时对内控办法进行进一步的修订完善， 3 月份修定了 合 于 《 众人寿保险股份有限公司反洗钱内部控制办法》。合众人寿枣庄中支于 20xx 年 12 月 29 日召开了由中支总召集的 反洗钱
年终工作总结
会， 在会上各反洗钱岗位及反洗钱管理部门负责 人认真总结了 20xx 年反洗钱工作， 并就各自职责制定了 20xx 年反洗 钱工作计划
。 会上， 中支总结合各反洗钱职能部门的实际情况对 20xx 年的反洗钱工作提出了更高的要求并亲自部署了20xx 年的反洗钱工作任务。20xx 年我公司按照以往的惯例在 1 月 15 号之前印发了涵盖个险、 银保、续期等全线业务在内的年度反洗钱工作计划和工作重点。按照 公司往年的要求，我公司反洗钱管理部门于 20xx 年 12 月 25 日之前 将 20xx 年度反洗钱工作形成书面总结报告，上报上级领导。 20xx 年我公司每季度都保证至少召开一次反洗钱小组例会， 20xx 全年共召开反洗钱小组会议 7 次，均由中支总主持召集，会议内容包 括工作总结、阶段计划、整改落实等，及时对工作中的新情况、新 问题进行总结，交流并督促重点可疑交易报告、反洗钱信息调研 等各项工作进度。 20xx 年我公司总部制定了《合众人寿保险股份有限公司分支机 构反洗钱内部审计实施办法》加强对公司内部的审计管理， ， 并于 20xx 年的 7 月份、12 月份进行了两次反洗钱内部审计工作，对发现的问 题及时整改，并于审计结束的 5 个工作日内形成书面总结报告。 反洗钱工作是一项长期的工作，为了保证反洗钱工作的持续有 效性， 在反洗钱小组的领导下， 不断修订、 出台新的反洗钱内控制度， 进一步健完善全反洗钱内控制度，明确各部门、各岗位反洗钱职责和 义务，将反洗钱工作作为日常工作的关键考核指标，反洗钱工作执行 的好坏将直接与员工的薪资和晋升相挂钩， 这样大大提高员工对反洗 钱工作的积极性，提升了公司内部反洗钱的执行力度。2、客户身份识别情况 本机构各业务部门均能够按照要求进行客户身份识别，在为客 户办理规定的业务时， 按照有关规定核对相关人员真实有效的身份证 件或其他身份证明文件，了解客户及其交易目的、性质及实际控制客 户的自然人、交易的实际受益人;采取持续的客户身份识别措施，对 于客户变更基本姓名等资料以及交易出现异常等情形严格按照要求 ，进行了重新识别;在日常业务当中，严格按照《合众人寿保险保险股 份有限公司反洗钱客户风险等级划分标准》 进行客户等级划分， 对高 风险客户或者高风险账户持有人，进行严格审核，并加强对其金 融交易活动的监测分析。
3、客户身份资料和交易记录保存情况 我公司结合实际情况制定了《合众人寿保险股份有限公司客 户身份识别和客户身份资料及交易记录保存实施细则》 ，在各项业务 关系或交易结束后，本着安全、准确、完整、保密的原则对客户身份 资料和交易记录资料按照规定期限进行了妥善有效的保存。 保存的 客户身份资料包括记载客户身份信息的身份证件以及反映保险 公司开展客户身份识别工作的辅助身份证明资料; 保存的交易记 录包括每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及保险
合同
、业 务凭证、单据、业务函件和其他相关资料。公司设立专人对业务 档案资料及业务操作流程进行审核，操作每笔业务之前、之后都 有资深人员及时审核，每笔业务审核无误后才能最终生效，这样 确保了留存的客户身份资料以及交易记录所记载的信息务全面、准确。4、大额交易和可疑交易报告情况 公司安排了专人负责报送反洗钱报表，并严格按照《金融机构大 额交易和可疑交易报告管理办法》规定，及时有效地向中国人民银行 报送大额和可疑交易报告。 为了加强对大额交易数据及可疑交易的审核过滤，公司制定了 《合众人寿保险股份有限公司大额交易和可疑交易识别指导意见》 ， 完善了大额交易和可疑交易录入及报送过程中的错误数据修改流程，并对发现的每笔大额交易和可疑交易进行严格筛查，进一步识别报 告主体身份， 对重点可疑交易组织反洗钱领导小组进行集体审核分 析，并由公司稽核部门对大额交易和可疑交易报告进行严格审计。
5、反洗钱宣传培训工作情况 为了加强反洗钱宣传及培训力度，提高对反洗钱的重视度及执 行力，年，我公司总部特制定了《合众人寿保险股份有限公司 合规反洗钱宣传与培训管理制度》 ，20xx 年年初，支公司制定了 11 年度宣传培训计划，对保险代理人、全体内勤、重点员工的培训计划 都做了详细的 安排。 本机构在 11 年度共组织反洗钱培训 7 次，其中全体内外勤员工 参加的培训 3 次，反洗钱岗位人员培训 4 次，并及时将新入司的员工 补入到培训班中。同时，20xx 年 5 月份、11 月份分别对本单位下辖 的两个县区单位(滕州、薛城)外勤员工进行了两次反洗钱知识的重 点培训工作。培训结束前进行现场测试，当场公布成绩以此检测员工 的知识掌握程度。 这些培训，涵盖内容广泛，既有客户身份识别、大额交易和可 疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存等核心反洗钱制度， 又有公司反洗钱内控制度的内容。培训强调动态性和及时性，涵盖层 面广泛，培训方式多样，既有网络培训、又有现场培训，又有有奖竞 赛。 反洗钱宣传方面，11 年各营销网点重新制作了展板、条幅、海 报，进行反洗钱宣传。xx年 11 月份公司在中国人民银行的要求下， 举行了大型的反洗钱宣传月活动，通过室内、室外的宣传活动，大大提高了本单位的反洗钱宣传力度， 在一定范围内起到了一定的宣传作 用，也使得外勤营销员更加深入地了解反洗钱法等相关内容。
活动结束后认真进行分析总结，并整理留存相关影像图片、宣传资料，并及 时按照规定将相关报告及照片上报人民银行。 此外，20xx 年 8 月组织全体内勤员工进行反洗钱考试，测试成 绩纳入绩效考核。 各部门各岗位反洗钱工作的完成情况列入年终考核 指标体系中，按公司考核制度定期进行考核。对于当年度违返反洗钱 制度的员工取消其年中、年底参加评优、服务明星评选的资格;对于 违返制度而造成不良后果的，年中、年底考核降一级评定。
二、 反洗钱工作中存在的主要问题
1.反洗钱培训计划需要做得更加全面、细致，培训内容涵盖范围 要广泛。11 年全体内勤培训基本上保证每季度培训一次，但外勤培 训力度稍弱，还需进一步加强。
2.员工反洗钱知识学习除了培训外，需要增加对自主学习的检查，应该定期或者不定期地对员工的学习情况进行抽查，检查形式可 以多样，这样更能促进员工对反洗钱知识的掌握。
3.反洗钱对外宣传力度稍弱，需要继续增加对外宣传的次数，最 好能深入到城镇区民密集区，这样更能促进反洗钱宣传效果。
三、整改措施
次 数，确保每季度至少培训一次;
2、除了定期举行反洗钱测试外，增加对员工不定期的反洗钱摸底测 试，从而提高员工的自主学习意识。
3、在反洗钱外部宣传方面，加大对外宣传次数，制定合理的外部宣 传计划，选定城镇居民密集区进行大范围的反洗钱宣传，宣传形式要 多样，鼓动更多的群众参与到活动当中。 -5- 此外，为了更好做好反洗钱相关工作，在 20xx 年要更加注重对 反洗钱的内部审计，增加检查次数，强化检查力度，从而使反洗钱工 作真正做到实处。
为有效防范洗钱和恐怖融资活动，不断促进和提高反洗钱管理工作水平，中国工商银行南充分行依据人民银行开展反洗钱自律评估工作的要求，成立了以分行行长为组长的反洗钱自律评估工作小组，具体负责组织、推动该行的反洗钱自律评估工作，通过认真组织、统筹安排、切实加强领导，确保了自律评估工作的顺利开展。该行组要措施如下：
一、加强组织领导，完善反洗钱管理制度。根据人民银行、总省行的有关制度，结合实际情况，成立了反洗钱领导小组，充分发挥反洗钱专业小组的作用，认真落实反洗钱相关制度规定和各项工作要求，确保相关反洗钱工作流程符合总行要求。
二、加强反洗钱合规管理。将客户身份识别资料保管、客户风险等级分类调整、尽职调查等反洗钱工作纳入全流程管理。加强反洗钱专业联动，将反洗钱职能嵌入业务流程，明确要点、规范操作。同时，完善客户风险分类的动态管理，强化风险客户的尽职调查，有效防范洗钱风险。
三、不断强化反洗钱集中处理工作。在全面实行反洗钱集中处理后，完善反洗钱业务集中处理
岗位职责
、操作流程，加强对集中处理人员业务培训，提高集中处理岗位员工对可疑交易的甄别能力，做好新系统试点上线工作。四、组织做好可疑交易报送工作。该行反洗钱中心负责大额交易和可疑交易的报送工作，对可疑交易认真进行分析、识别，定期开展对反洗钱监控系统大额与可疑交易数据处理情况的监测，加强电子银行可疑交易的监测和控制，完善可疑交易监测，切实提高南充分行可疑交易报告质量。
五、加强反洗钱和反恐怖融资宣传培训。在配合当地人民银行做好反洗钱宣传工作的同时，各支行和各专业小组成员部门充分利用各种培训资源和渠道，把反洗钱培训及宣传工作纳入统一的业务培训中，切实提高员工的反洗钱风险意识。
六、认真开展反洗钱监督检查。在各支行、各专业小组牵头部门开展反洗钱监督检查的同时，反洗钱中心组织开展反洗钱专项检查和内控评价，将反洗钱工作同员工绩效考核挂钩，充分调动员工反洗钱工作积极性。
为贯彻落实上级行工作要求，加强反洗钱履职管理，提高反洗钱工作执行力，近年来，工行湖南怀化分行在当地人民银行的正确领导下，持续完善反洗钱工作，坚持脚踏实地、勤奋进取，通过上好一堂课，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性;严格履行反洗钱义务，构建了一个较为完善的反洗钱组织体系，切实打击洗钱活动。
一、注重领导，夯实理论基础，深刻地领会反洗钱的精神和意义。为了预防洗钱活动，规范反洗钱监督管理行为，规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为，怀化分行根据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国人民银行法》等法律规定，以及人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等一系列反洗钱规定要求，采取集中培训和支行多形式、多渠道、多层次、分散培训相结合地对本行反洗钱人员进行全方位的业务培训。如：要求分行按季、支行按月至少进行了一次学习培训。各支行经常利用晨会时间向全体员工灌输反洗钱知识，力图使每位员工都能够深刻地领会反洗钱的精神和意义。
二、注重宣传，完善运行机制，增强民众的反洗钱意识。一是为把反洗钱工作落到实处，怀化分行及所辖各支行均按规定配备了兼职人员从事反洗钱数据的甄别和补录工作。定期召开反洗钱工作会议，听取反洗钱工作汇报，针对在反洗钱工作中存在的问题和薄弱环节，提出整改意见和措施。二是通过在各营业网点悬挂横幅，张贴标语、宣传图片，摆放宣传资料等形式，全面开展《反洗钱法宣传。据统计，宣传活动共发放《反洗钱法》知识宣传资料5000多份，各网点门前悬挂《反洗钱法》宣传横幅近百幅，营造了浩大的反洗钱宣传声势，在一定程度上增强了市民对反洗钱认识。三是切实加强信息交流和报告。怀化分行建立了反洗钱信息交流和报告工作制，积极参加地方监管部门召开的反洗钱工作会议，加强与其他专业银行经验交流与合作。定期向省行和地方监管部门报告反洗钱工作开展情况，对重大可疑人员、可疑交易第一时间上报省分行和地方监管部门，并及时在反洗钱监测系统中登记，做好监测系统数据的增补和维护工作，充分发挥好监测系统的作用。
三、打好基础，积极采取措施，认真开展反洗钱自律评估工作。根据反洗钱法律法规、监管要求和本行工作实际，怀化分行每年坚持对该行反洗钱工作进行自律评估，按规定的程序主要从反洗钱工作基本情况、反洗钱工作中存在的主要问题、整改计划和自律评估等内容撰写评估报告、填制报表。根据全年反洗钱工作开展情况，认真收集、整理相关资料;按照反洗钱工作自律评估项目及标准，对每个评估项目逐条逐项进行打分;根据实际情况扣减分数，根据分项得分计算总分，确保评估信息的真实准确和评估结果的客观公正。为更好地开展反洗钱工作，不断提高反洗钱工作水平打下了良好基础。
四、全面准确、及时贯彻落实，推动反洗钱工作进入新阶段。针对当前国内外反洗钱形势的新变化、新特征，怀化分行及时转变监管思路，多种监管手段的搭配使用，将现场检查与非现场监管有机结合，优化了监管资源配置，快速发现风险隐患，及时修正非现场评估结果，大力推动建立完善疏堵并举、防治结合的综合治理长效机制和预防、预警、打击、处置四位一体的防治工作体系，及时发现当前金融管理方面存在的薄弱环节，提出加强和改进的措施和建议，并通报有关部门和报告上级部门，加强金融机构外部监管，配合金融机构切实防范廉政风险和系统风险。
反洗钱检查工作报告篇十二
为了切实加强会计监督检查力度，进一步整顿和规范会计秩序，抵制和制止会计造假行为，努力提高会计信息质量。按照市财政局的总体部署和要求，根据《中华人民共和国会计法》的有关规定和市财政局《关于开展2xx年会计信息质量检查和会计事务所执业质量检查的通知》(普财监2xx年第6号)的文件精神，从xx年7月中旬至8月3日，我局积极组织开展了全县会计信息质量检查工作。现将有关情况总结如下：
为了认真做好会计信息质量检查工作，在接到市财政局文件后，我局立即进行了研究部署，并成立检查领导小组，由分管财政监督检查工作的副局长牵头负责，从监督检查法制股、会计股、农业股、行财股、企业股、国库股、社保股、国资股等相关股室抽调了1名业务骨干，共组成了三个检查组，对县移民局、妇幼保健站、威远供水有限责任公司三个单位实施了检查。为了充分认识到本次检查的重要性，全面提高每位参检人员的思想觉悟和业务水平，7月14日集中全体参检人员强调了检查纪律，并就具体的检查方法、步骤、具体检查中应注意的问题等进行了辅导培训。
每位参检人员都以高度的责任心，全身心的投入到本次检查中去，对被检查单位的会计凭证、会计账簿、财务报表和其他会计资料的真实性、完整性进行了全面的检查，包括会计核算是否真实、合法，会计信息披露是否充分、完整，是否存在会计造假行为等。在检查过程中，检查人员严格按照财政部《财政检查工作规则》的要求，以《中华人民会计法》、《国务院违反财政法规处罚的暂行规定》、《会计基础工作规范》、《行政事业单位会计制度》、《企业会计准则》、《企业会计制度》、《现金管理暂行条例》、《关于全省规范机关津补贴实施工作有关问题的紧急通知》等法律法规为依据，严格监督检查程序，切实履行监督职责。一是按规定下发检查通知书。二是制定检查实施方案。检查方案包括被检查单位名称，检查组成员名单及分工，检查步骤，检查的主要内容及检查纪律和检查中的注意事项等内容。三是召开被检查单位相关人员见面会。首先由被检查单位负责人或财务人员介绍单位的财务收支状况，其次是由检查组长布置相关事宜。四是认真填写工作低稿，搜集证据资料，被检查单位对每笔检查事项签字认可。五是如实撰写检查报告。根据检查工作底稿等检查资料，由检查组长在规定的时间内撰写检查报告和财政检查征求意见函，并将函件送交被查单位，被查单位收到后，在规定时间内及时将意见反馈回来，作为研究处理处罚的参考依据，确保处理处罚质量。
通过检查发现我县会计工作还存在很多问题和不足，会计基础工作还比较薄弱，主要表现在以下几个方面：一是取得原始凭证不合规定，内容不完整;有的支出凭证未经领导签批，有白条抵账的现象。二是记账凭证的填写不规范，个别单位使用会计科目有差错，造成资产不实，债务不清。三是账簿体系不健全、不完善，固定资产明细账、卡片账大多数未建立;个别单位未按会计制度设置会计账簿，主要是总账不全，明细不明，存在账账不符，账证不符，账表不符等现象，造成账务管理混乱。四是内部会计管理制度不完善，存在出纳员与仓管员混岗的现象。五是有的单位政府非税收入不按规定缴存财政专户，坐收坐支，不实行收支两条线管理。六是会计报表不能真实、完整的反映单位财务收支情况，单位负责人不在财务报告上签字盖章。
四、今后的打算和整改工作
对于本次检查发现的问题，我局要求必须在规定的期限内，认真整改，完善单位内部控制制度，加强对财务人员业务素质的培训，并要求被检查单位今后严格按照各种法律法规，依法执政。同时，财政部门将加强同有关部门的协助，形成监管合力，综合治理会计信息失真问题，为会计行业的健康发展营造良好的外部环境。我们将坚持并不断完善跟综访回制度，进行跟踪检查，如再发现违规现象，将根据《会计法》等有关财经法规，从严进行处理;对整改措施得力，效果明显的予以肯定，总结宣传其改进财务会计管理的经验，以有效巩固会计信息质量检查成果。
反洗钱检查工作报告篇十三
为认真贯彻落实中央八项规定，严肃财经纪律和深入开展义务教育经费保障机制资金专项检查工作，根据社教纪〔20xx〕1号号文件关于印发《社旗县教育系统各级各类学校公务费用检查实施方案》的通知的精神，我校严格按照文件要求开展20xx年4月-20xx年8月间的义务教育学校公务费用专项检查的自查工作，将严格按照全面自查、整改落实执行。现把我校自查工作情况汇报如下：
(一)强化组织机构建设，加强对财务工作的领导
为了切实加强对农村义务教育经费保障机制改革工作的领导，加强学校财务管理，建立财务工作的正常秩序，充分发挥财务工作在学校教育教学工作中的重要作用，唐庄中学成立了由校长贾垚赣任组长，副校长、总务主任、会计为组员的机构领导小组，同时也成立了有总务、政教、教务、教师代表参与的理财小组，对学校各种资金的使用，进行合理的分配和有效的核算控制，完善财务制度，堵塞漏洞，严格监督资金的有效使用。同时，为保证财务工作不受其他工作的干扰，学校设立了专门的财务办公室，配备了专用电脑、财务软件、保险柜及档案柜。
（二）完善管理制度，促进财务管理工作的规范化、制度化和科学化
1.为了加强内部财务管理，我校制定了《唐庄中学财务管理制度》、《财务管理人员职责》、《报账员工作职责》、《学校财产（实物）管理制度》、《唐庄中学公用经费管理暂行办法》等内部管理制度，对上级拨入的事业经费、专项拨款、基本建设及拨款等做到及时入帐，及时上缴学校财务专户，不私设小金库。
2.加强对经费使用的管理。学校完善经费的开支审批制度，学校所有经费必须经校长审批，报销票据须签上经办人姓名，说明购物或开支用途，并由财务小组审核后才能报销。
3.严格执行收支两条线。学校不设小金库，所有的收入及时上缴财政专户，报帐员备用金存放不超过规定限额。
4.财务公开，接受监督。学校的一切开支账目每季度在校务公开栏上进行公布，接受教职工和社会的监督。
（三）强化人员配备，建立专门账户
我校配备了兼职会计一名。为了能独立核算省、市的农村义务教育保障专项资金，根据社旗县财政局及教体局的要求，在唐庄信用开设专门帐户，开户名为“社旗县唐庄乡初级中学”，并设专门账号。
学校在乡财所核算中心的指导下，按规定依法编制年度经费收支计划，报会计核算中心审核后再上报有关部门。把学校所有预算外收入缴交会计核算中心，并按有关规定请拨使用，凭合法有效的会计原始凭证申请支付款项。学校报账员负责在校行政的指导下编制学校年度经费预算计划，统计上报有关财务资料，办理学校收入资金的收取和上缴手续；收集审查学校经费收支原始凭证，由学校负责人签字确认后送会计核算中心核销或付款；负责支取和保管学校备用金；负责学校资产的管理和登记固定资产明细分类账。现金日记账及预算外收入备查帐；在会计核算中以实际发生的经济业务为依据，数据真实，做到账账相符、账表相符、账实相符。
（一）资金的到位情况
1.公用经费
20xx年4-12月，根据我校在校学生数1464人及生均400元的标准，共补助公用经费610080元（含冬季取暖费）。20xx年上级共拨入公用经费688990元。20xx年1-8月上级共拨公用经费332800元。
2.生活补助资金
（二）支出情况
1.公用经费
20xx年4月至20xx年8月学校支付办公费、培训费、交通费、差旅费、电费、维修费、装备费、体检费、电教费、招待费等共计157.187万元，节余6万余元。
2.开支后取得的效益
（1）培训费：学校组织各种培训及支持教师外出培训，通过培训大大提高教师的管理水平、强化服务意识，为培养“双师型”教师队伍做出应有的贡献，教师们把培训所学到的知识，不断更新教育理念，掌握现代教育理论，提高专业教学和教育实践能力，在教学岗位上发挥更大更重要的作用。
（2）电费、网络费的支出保证了学校各种活动的正常开展，
（3）支付学业水平考试费、优秀班级教师奖励金等43286元，增加学生和教师学习的积极性。
（4）购买电脑耗材等办公用品加大了教学效率，由于纸质文档的生成、查询、修改和管理既费工、费时，又容易出错，因此这种办公方式严重影响办公事务处理的效率及质量。购电脑、打印机等办公设备，使人的各种办公业务活动逐步由各种设备、各种人机信息系统来协助完成，将人们从大量繁重重复的办公事务中解放出来，许多办公事务实现了电子化和自动化，实现“无纸办公”、“电子办公”,从而减轻劳动强度，改善办公环境，节省办公费用，提高办公效率和质量。
3.生活补助资金
20xx年4月至20xx年8月，共拨入学生生活补助资金50.8125万元，实际发放50.8125万元，截止20xx年8月已全额发放完毕，无扩大享受范围及降低标准现象。
“财务公开栏”中，进行每半年一次的'财务公开工作，将各项经费的收入、支出及结余情况进行详细公示，接受社会及广大教职员工的共同监督。
学校坚决贯彻执行上级禁止收费的规定，没有向学生收费。学校没有巧立名目收费。学生的教辅基训由书店配套提供，学生自愿购买，且在校外进行。广大教师恪守纪律，没有一个任课教师公开或私下向学生兜售报刊、杂志、模拟试卷、指导与点拨等违禁教辅。学校把杜绝乱收费纳入学校整体工作中，不断加大教育、宣传、惩治力度，让广大教师，人人高度重视违禁收费的危害性和严重后果，从而灭绝收费念头，廉洁从教。
学校的公务接待严格执行中央八项规定，不超标，严格控制招待费用；差旅费开支规范填写程序，严格地依照标准进行报销。
自20xx年实施农村义务教育保障经费改革以来，公用经费的投入，加强了学校的软硬件建设，大大改善了教育教学环境；国家对学生助学金的落实到位，使国家的惠民政策落到实处，为贫困学生提供了生活补助，进一步减轻了学生和家长的经济负担。但我校由于地处城乡结合部，学生生源流失较多，再加上多年来学校基础设施资金投入不到位，学校的硬件建设上还属于薄弱学校，每年按学生数量所拨的的公用经费还不能完全解决学校的发展问题，这些都还制约着学校的进一步发展，希望上级部门加大政策倾斜的力度，今后加大对学校的投入，从根本上解决制约学校发展的瓶颈。
反洗钱检查工作报告篇十四
我单位对 20xx 年本级机构及下属机构反洗钱工作自律评估如下：
一、 反洗钱工作基本情况
1、内控制度建设和执行情况： 合众人寿枣庄中支于 20xx 年 1 月份成立了以中支总为组 长，各部门负责人及关键岗位人员为成员的反洗钱领导小组，并 设定中支各部门关键业务岗为反洗钱岗， 指定运营部负责人负责 反洗钱和反恐怖融资合规管理工作。为贯彻落实反洗钱法律法 规，积极响应国家反洗钱号召，更好地预防洗钱活动，维护金融 秩序，依法履行保险公司反洗钱义务，有效落实反洗钱工作，合 众人寿枣庄中支自 20xx 年 1 月份开业以来，在总、分公司的指 导下，不断完善本机构的内部控制制度。20xx 年在承继以往内控 制度的同时对内控办法进行进一步的修订完善， 3 月份修定了 合 于 《 众人寿保险股份有限公司反洗钱内部控制办法》。合众人寿枣庄中支于 20xx 年 12 月 29 日召开了由中支总召集的 反洗钱年终工作总结会， 在会上各反洗钱岗位及反洗钱管理部门负责 人认真总结了 20xx 年反洗钱工作， 并就各自职责制定了 20xx 年反洗 钱工作计划。 会上， 中支总结合各反洗钱职能部门的实际情况对 20xx 年的反洗钱工作提出了更高的要求并亲自部署了20xx 年的反洗钱工作任务。20xx 年我公司按照以往的惯例在 1 月 15 号之前印发了涵盖个险、 银保、续期等全线业务在内的年度反洗钱工作计划和工作重点。按照 公司往年的要求，我公司反洗钱管理部门于 20xx 年 12 月 25 日之前 将 20xx 年度反洗钱工作形成书面总结报告，上报上级领导。 20xx 年我公司每季度都保证至少召开一次反洗钱小组例会， 20xx 全年共召开反洗钱小组会议 7 次，均由中支总主持召集，会议内容包 括工作总结、阶段计划、整改落实等，及时对工作中的新情况、新 问题进行总结，交流并督促重点可疑交易报告、反洗钱信息调研 等各项工作进度。 20xx 年我公司总部制定了《合众人寿保险股份有限公司分支机 构反洗钱内部审计实施办法》加强对公司内部的审计管理， ， 并于 20xx 年的 7 月份、12 月份进行了两次反洗钱内部审计工作，对发现的问 题及时整改，并于审计结束的 5 个工作日内形成书面总结报告。 反洗钱工作是一项长期的工作，为了保证反洗钱工作的持续有 效性， 在反洗钱小组的领导下， 不断修订、 出台新的反洗钱内控制度， 进一步健完善全反洗钱内控制度，明确各部门、各岗位反洗钱职责和 义务，将反洗钱工作作为日常工作的关键考核指标，反洗钱工作执行 的好坏将直接与员工的薪资和晋升相挂钩， 这样大大提高员工对反洗 钱工作的积极性，提升了公司内部反洗钱的执行力度。
2、客户身份识别情况 本机构各业务部门均能够按照要求进行客户身份识别，在为客 户办理规定的业务时， 按照有关规定核对相关人员真实有效的身份证 件或其他身份证明文件，了解客户及其交易目的、性质及实际控制客 户的自然人、交易的实际受益人;采取持续的客户身份识别措施，对 于客户变更基本姓名等资料以及交易出现异常等情形严格按照要求 ，进行了重新识别;在日常业务当中，严格按照《合众人寿保险保险股 份有限公司反洗钱客户风险等级划分标准》 进行客户等级划分， 对高 风险客户或者高风险账户持有人，进行严格审核，并加强对其金 融交易活动的监测分析。
3、客户身份资料和交易记录保存情况 我公司结合实际情况制定了《合众人寿保险股份有限公司客 户身份识别和客户身份资料及交易记录保存实施细则》 ，在各项业务 关系或交易结束后，本着安全、准确、完整、保密的原则对客户身份 资料和交易记录资料按照规定期限进行了妥善有效的保存。 保存的 客户身份资料包括记载客户身份信息的身份证件以及反映保险 公司开展客户身份识别工作的辅助身份证明资料; 保存的交易记 录包括每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及保险合同、业 务凭证、单据、业务函件和其他相关资料。公司设立专人对业务 档案资料及业务操作流程进行审核，操作每笔业务之前、之后都 有资深人员及时审核，每笔业务审核无误后才能最终生效，这样 确保了留存的客户身份资料以及交易记录所记载的信息务全面、准确。
4、大额交易和可疑交易报告情况 公司安排了专人负责报送反洗钱报表，并严格按照《金融机构大 额交易和可疑交易报告管理办法》规定，及时有效地向中国人民银行 报送大额和可疑交易报告。 为了加强对大额交易数据及可疑交易的审核过滤，公司制定了 《合众人寿保险股份有限公司大额交易和可疑交易识别指导意见》 ， 完善了大额交易和可疑交易录入及报送过程中的错误数据修改流程，并对发现的每笔大额交易和可疑交易进行严格筛查，进一步识别报 告主体身份， 对重点可疑交易组织反洗钱领导小组进行集体审核分 析，并由公司稽核部门对大额交易和可疑交易报告进行严格审计。
5、反洗钱宣传培训工作情况 为了加强反洗钱宣传及培训力度，提高对反洗钱的重视度及执 行力，年，我公司总部特制定了《合众人寿保险股份有限公司 合规反洗钱宣传与培训管理制度》 ，20xx 年年初，支公司制定了 11 年度宣传培训计划，对保险代理人、全体内勤、重点员工的培训计划 都做了详细的 安排。 本机构在 11 年度共组织反洗钱培训 7 次，其中全体内外勤员工 参加的培训 3 次，反洗钱岗位人员培训 4 次，并及时将新入司的员工 补入到培训班中。同时，20xx 年 5 月份、11 月份分别对本单位下辖 的两个县区单位(滕州、薛城)外勤员工进行了两次反洗钱知识的重 点培训工作。培训结束前进行现场测试，当场公布成绩以此检测员工 的知识掌握程度。 这些培训，涵盖内容广泛，既有客户身份识别、大额交易和可 疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存等核心反洗钱制度， 又有公司反洗钱内控制度的内容。培训强调动态性和及时性，涵盖层 面广泛，培训方式多样，既有网络培训、又有现场培训，又有有奖竞 赛。 反洗钱宣传方面，11 年各营销网点重新制作了展板、条幅、海 报，进行反洗钱宣传。xx年 11 月份公司在中国人民银行的要求下， 举行了大型的反洗钱宣传月活动，通过室内、室外的宣传活动，大大提高了本单位的反洗钱宣传力度， 在一定范围内起到了一定的宣传作 用，也使得外勤营销员更加深入地了解反洗钱法等相关内容。
活动结束后认真进行分析总结，并整理留存相关影像图片、宣传资料，并及 时按照规定将相关报告及照片上报人民银行。 此外，20xx 年 8 月组织全体内勤员工进行反洗钱考试，测试成 绩纳入绩效考核。 各部门各岗位反洗钱工作的完成情况列入年终考核 指标体系中，按公司考核制度定期进行考核。对于当年度违返反洗钱 制度的员工取消其年中、年底参加评优、服务明星评选的资格;对于 违返制度而造成不良后果的，年中、年底考核降一级评定。
二、 反洗钱工作中存在的主要问题
1.反洗钱培训计划需要做得更加全面、细致，培训内容涵盖范围 要广泛。11 年全体内勤培训基本上保证每季度培训一次，但外勤培 训力度稍弱，还需进一步加强。
2.员工反洗钱知识学习除了培训外，需要增加对自主学习的检查，应该定期或者不定期地对员工的学习情况进行抽查，检查形式可 以多样，这样更能促进员工对反洗钱知识的掌握。
3.反洗钱对外宣传力度稍弱，需要继续增加对外宣传的次数，最 好能深入到城镇区民密集区，这样更能促进反洗钱宣传效果。
三、整改措施
次 数，确保每季度至少培训一次;
2、除了定期举行反洗钱测试外，增加对员工不定期的反洗钱摸底测 试，从而提高员工的自主学习意识。
3、在反洗钱外部宣传方面，加大对外宣传次数，制定合理的外部宣 传计划，选定城镇居民密集区进行大范围的反洗钱宣传，宣传形式要 多样，鼓动更多的群众参与到活动当中。 -5- 此外，为了更好做好反洗钱相关工作，在 20xx 年要更加注重对 反洗钱的内部审计，增加检查次数，强化检查力度，从而使反洗钱工 作真正做到实处。
反洗钱检查工作报告篇十五
环保工作强力推进。扎实做好工业企业污染源整治、餐饮油烟管理、扬尘管控、露天禁烧、vocs管理、净水润城等专项工作，全面打响蓝天碧水净土守卫战。高质量推进以环线通道绿化为重点的造林工程。
农村子人居情况整治全面推进。自4月1日人居情况整治攻坚月开展以来，各村子积极响应，针对村子内村子外积存生活垃圾，房前院后乱堆乱放杂物及生活污水，进行清理整治，各村子累计出动1680人次，清运车336车次，清理各种垃圾5000余立方米，人居情况获得有效晋升。
精准扶贫有序推进。对现有17户建档立卡户，全面落实“两不愁三保障”各项要求，通过财产扶贫、教导扶贫、康健扶贫等方法深入推进精准扶贫，确保如期全部脱贫。
惠民工作扎实开展。落实好城乡低保政策，形成动态治理机制，做到应保尽保;加强医疗救助实效，继承做好城乡艰苦群体重大疾病医疗救助;全面落实优抚政策，重点做好退役武士办事工作，保障各项惠民政策落实到位。
平平稳定扎实有效。深入开展平安生产排查整治行动，积极开展排查、鼓吹、培训、演练等运动，全面排查平安隐患，全乡第一季度未发生重特大平安事故。
反洗钱检查工作报告篇十六
尊敬的尤总:
首先，我代表安塞县供电分公司领导班子和全体干部职工对尤总在百忙之中莅临安塞分公司检查指导工作表示热烈欢迎和衷心的感谢!下面,我就安塞分公司工作汇报如下。
一、xx年工作安排
xx年，安塞分公司认真领会党的十八届三中、四中全会和省市公司工作会议精神，以集团公司和延安分公司“适应新常态、谋划新发展、实现新跨越”战略为指导，制定全年重点工作任务63项，逐条逐件予以落实。
(一)以安全生产标准化为契机，全面提升公司安全生产水平
按照延安分公司安全生产标准化达标工作要求，加强公司电网设备和资料的完善工作，顺利通过省市公司安全生产标准化达标验收工作;认真开展xx年安全生产月活动和春秋两季安全生产大检查工作，实现安全生产全过程的痕迹化管理;在完成安全性评价工作的同时，实施设备管理考核工作;认真落实“两措计划”，开展各项安全专题工作;同时制定公司安全生产奖罚制度，严肃查处倒杆断线烧配变的领导责任，加大奖罚力度，强化公司施工人员的安全培训教育工作，严防各类安全生产事故的发生，最终形成县公司安全监督管理部门由主要负责人主管的工作机制;不断加大打击盗窃电能、电力设施等违法行为的查处力度，加强公司消防安全管理和安保工作，搞好几个法律法规集中宣传日，坚持党政同责，一岗双责，各司其职，协同配合，齐抓共管的工作格局，确保各项法规制度落实到位。
(二)坚持精准投资的原则，推进城乡电网基础建设续建完成110千伏贯华线和兰龙线输电线路工程，加快电源接入工程。投资2029.59万元，实施xx年农网升级工程，新建10千伏线路41.4千米，0.4千伏线路173.04千米。10千伏线路全部移交由公司电网运行维护队管理和维护，加强配网基础管理工作。xx年作为国家支持农村电网改造的最后一年，按照集团公司“精准投资”的工作思路，对公司供电区域内的线路设备进行彻底完善，满足城乡经济社会快速发展的需求，提高公司电网建设水平的同时，使公司的供电质量在xx年得到明显提高。针对延安分公司变电站无人值守改造工程验收提出的问题，生产技术部利用春季变电站预防性试验停电机会，完成高桥、东营、镰刀湾等变电站服务器、直流屏等设备的消缺工作，结合公司变电站无人值守改制实施方案，尽快实现公司所属35千伏变电站无人值守。不断推进县城周边区域配网建设能力，加快建设10千伏环网供电，优化配网结构，使县城整体供电能力得到进一步提升。
(三)规范公司经营基础管理工作，保证公司发展质量针对营销管理基础薄弱的现状，xx年公司以“营业管理年”活动为契机，由公司市场营销部牵头，电力警务室配合，协同执法部门成立专项用电稽查工作小组，定期开展用户电价、计量以及抄核收为主要内容的专项检查，制定电能表轮换轮校计划，加强计量送检和和高压计量现场检测工作。坚持每季度召开经济活动分析会，树立标杆馈路、台区，对高损馈路和高损台区进行重点监控和治理。深刻领会延安分公司标准化供电与服务台区建设试点经验，继续扩大公司标准化供电与服务台区建设规模，结合xx年农网升级工程，每个供电所建成2个标准化供电与服务台区，同时不断加强标准化供电与服务台区管理工作，规范供电所基础资料达标工作，公司年终对已建成的标准化供电与服务台区进行一次评选，形成安塞电力的新名片。按照根据省市公司加快供电所管理模式改革的要求，xx年公司将稳步推进规范化供电所改制工作。根据集团公司计量工作规划，推广远程集抄技术的运用。努力提升公司优质服务工作，做好新上项目、重大项目以及政府重点项目的跟踪服务工作，超前介入，培育新的用电增长点。
(四)规范内控工作机制，提升公司管理水平
进一步提高公司oa系统、财务系统、营销系统等软件的运行速度使用效率，根据集团公司管理信息网建设要求，由办公室负责实施公司管理信息网建设和投运工作，规范公司网络资源的使用，管理信息网建成后公司将逐渐退出电信网络等其他运营商。同时加强公司教育培训和绩效考核工作，积极贯彻执行“三重一大”决策制度，制定教育培训计划，拓宽学习培训渠道，增强领导人员岗位履职能力和农电工队伍建设，利用“长板”，补齐“短板”。实施同业对标活动，保证“走出去”的质量;同时积极开展资产清查、财务审核、财务核算、财务预算、财务决算、纳税申报、财务分析、工程核算、财务对标学习、财务税务审计、会计档案管理以及辅业公司财务会计基础规范化达标工作，确保公司管理水平再上新台阶。
(五)发挥党群工团主体作用，持续推进作风建设
进一步强化基层党建工作，加强十八届三中、四中全会精神的'宣贯，扎实开展党的群众路线教育实践活动回头看工作，巩固和扩大活动成果。有序推进作风建设，形成公司党建和精神文明建设新常态。创新标准化党支部建设工作，完成标准化党支部创建工作;充分发挥党群工团的主体作用，开展各类体育文化活动，丰富离退休职工生活。加强新闻宣传报道工作，提升公司新闻报道的数量和质量，号召员工弘扬企业正能量。构建公司党风廉政建设新机制，实现沿河湾供电所市级廉洁文化示范基地创建目标，牢固树立作风建设没有终点的思想，保持八项规定“抓紧”、“抓严”的高压态势，彻底根除“四风”问题，防止各类贪腐案件的发生。
二、xx年第一季度工作情况
(一)主要指标完成情况
售电量完成6679.12万千瓦时;
售电单价完成600.39元/千千瓦时;
购电单价完成389.26元/千千瓦时;
购售价差完成211.13元/千千瓦时;
综合线损率完成19.09%;
销售收入完成3427.44万元;
利润完成605.67万元。
(二)一季度工作开展情况
一是扎实有效开展安全生产月活动。根据省市公司xx年“安全生产月”活动安排，安塞分公司以“电网坚强智能、设备稳定可靠、全员安全高效”为活动主题，采取领导班子包片的方式，组织公司各部门、站所认真学习省市公司安全生产月动员大会上的讲话精神，通过反复学习培训，要求广大职工指出身边的习惯性违章行为，做出安全承诺，书写心得体会，明确安全责任，使公司全体职工的安全意识得到进一步提高。同时，修改和制定了公司《安全生产奖惩规定》、《安全生产工作要点》、《安全目标》等，使职工工作有章可循，考核有据可查。
二是春季安全生产大检查工作稳步推进。根据省市公司
xx年安全工作部署和延安分公司xx年春季安全生产大检查有关要求，从3月份开始，安塞分公司先后成立以公司经理为组长的春季安全生产大检查工作领导小组，要求主管副经理、主任工、部门主任、站所长采取包片、分阶段的方式，以开展春季冻融期地质灾害排查防治工作、变电站预防性试验和防雷试验工作为契机，分别对公司所属变电站设备、10千伏、0.4千伏线路和台区配变的运行情况进行全面排查，为线路、设备建立缺陷档案。同时书面通知辖区内的重要客户、专用变电站客户、专线客户和接入公司电网的各类用户同步开展安全检查。在完成线路设备隐患缺陷统计建档工作的基础上，截至目前，公司已基本完成春季安全生产大检查所要求的全部消缺工作。
三是在公司完成所属35千伏变电站无人值守改造的基础上，制定了变电站无人值守实施方案，经过公司党政联席会议和各部门会议多次讨论论证，目前公司变电站无人值守实施方案已正式通过。
四是对公司标准化台区进行全面完善。根据延安分公司深入推进标准化供电与服务台区管理的相关要求，公司一方面对已建成的石茆子、仙人桥c区标准化供电与服务台区进行认真总结，实现标准化供电与服务台区管理的常态化。另一方面要求各供电所结合xx年农网升级工程计划，尽快完成一个供电所建成一个标准化供电与服务台区的任务。
五是加强省市县公司工作会报告的宣贯。为了深入贯彻落实省市公司工作会议精神，为公司xx年各项工作稳步推进指明方向，在省市县公司工作会议分别召开以后，公司紧接着组织公司全体职工进行学习贯彻。并就集团公司领导干部会议讲话组织职工进行了专门学习，确保公司全体职工对省市县公司工作会议精神入心入脑。同时成立公司“三重一大”工作领导小组，制定“三重一大”事项监督管理办法。
六是完成公司管理信息网二期工程的建设工作。在延安分公司和众慧运营商的指导配合下，经过公司全力施工，截至目前，公司机关、站所管理信息网络实现全部覆盖，并经测试全部连接畅通，现已具备正式投运条件。
七是启动公司新“杆号牌”更换工作。为确保公司10千伏线路安全稳定运行，防止检修人员因误登杆塔、误挂接地线造成安全事故。公司结合电网运行维护队对辖区杆塔的编号重新整理情况，3月初，公司启动新“杆号牌”更换工作，共计涉及111安龙等18条馈路，主线路长度285.094千米，电杆总数10886基，分支线416条，线路总长度1126.534千米，预计5月底前全部完成更换工作。
八是不断提升公司农电工队伍素质。为了进一步适应集团公司xx年工作报告里面提出的供电所管理模式改革的“新常态”。3月份，公司组织22名基层供电所农电工赴陕西省农电技校进行为期20天的学习培训，在增强农电工胜任岗位工作能力的同时，为顺利完成供电所管理模式改革打下坚实的基础。
九是召开公司xx年工作会议。3月19日，安塞分公司召开xx年工作会议。会议回顾总结了安塞分公司的主要工作，安排部署了xx年的奋斗目标和重点工作。在《扎实工作，精细管理，为全面提升安塞分公司管理和服务水平新常态而努力奋斗》工作报告的指导下，公司各项工作有序推进，实现了第一季度的开门红。
xx年，全面提升安塞分公司管理和服务水平的新常态，广大职工责任重大，任务艰巨。我们将在省市公司的正确领导下，把握形势，锐意进取，扎实工作，精细管理。把思想和行动统一到省市公司适应新常态的发展思路上来，在更好服务地方经济的同时，为实现公司“十二五”规划圆满收官而努力奋斗!
反洗钱检查工作报告篇十七
为深入贯彻落实国家、省、市统计执法大检查会议精神，实施好《中华人民共和国统计法》和《统计违法违纪行为处分规定》，更好地营造我镇有利于统计事业发展的氛围，根据县统计局4月28日统计执法大检查工作会议精神，从4月29日起在全镇范围内开展统计执法检查工作的组织领导。
一、建立组织机构，镇党委政府研究决定成立了以镇长为组长，由纪委书记、司法所、派出所、统计站和各村书记组成的镇统计执法大检查工作领导小组，具体负责全镇的统计执法大检查自查自纠和整改工作。
二、利用广播、有线电视站发放宣传材料等方式广泛宣传《统计站》和《处分规定》，动员社会公众参与和支持统计执法大检查工作。通过多种形式的宣传，在全镇范围内形成了各单位、各企业高度重视统计执法大检查，认真开展自查自纠和整改工作的良好氛围。
三对镇政府、统计站、各有关部门和企事业单位广泛开展自查自纠工作，切实查找影响本镇、本部门和本单位统计工作的突出矛盾和问题，及时进行整改。通过自查，发现了一系列问题，并及时进行了整改：一是对不完整的各类统计报表、档案进行了健全和完善；二是对一些不重视统计执法工作的单位和企业提出了整改意见，限期整改，并跟踪督导检查落实情况；三是各单位和各企业确定了一名专职统计人员并集中到镇政府统一进行了业务培训，提高了全镇的'统计执法工作水平。四在做好自查自纠工作的基础上，迎接好市、县统计执法检查组的抽查工作。
在自查自纠阶段，县督导组共来我镇检查指导工作三次，及时对在自查自纠工作中遇到的问题给予了指导和帮助，并充分肯定了我镇在统计执法大检查自查自纠和整改方面所做的工作。
反洗钱检查工作报告篇十八
坚持紧贴企业生产和职工生活实际，深入开展《住房公积金管理条例》和《市住房公积金管理实施办法》宣传活动，努力争取做到家喻户晓、人人皆知，形成人人关心和支持公积金管理的良好社会氛围，不断增强单位依法缴存住房公积金的法制观念。一是加大集中宣传力度。充分利用广播、电视、报纸、网络等新闻媒体，灵活采取报纸专栏介绍、电视台及电台专题报道、会展主题宣传、网站查询介绍等多种形式，大张旗鼓地宣传公积金制度的优惠政策，提高单位和职工对住房公积金制度的认识，促使其依法建立住房公积金制度。二是加强日常宣传教育力度。要求各市区管理部结合各自实际，研究制定催建催缴分解落实责任制，坚持定期深入企业上门开展宣传教育工作，有重点地引导未建立公积金制度的企业单位依法建立住房公积金制度。三是加大住房公积金行政执法宣传力度。在去年于全省率先开展住房公积金行政执法试点工作的基础上，认真总结工作经验，坚持以案释法，深入开展住房公积金行政执法宣传工作，提高单位缴存住房公积金的法制观念。
按照王培廷市长的批示要求，把扩大企业低收入职工住房公积金覆盖面作为征管工作重点。将年度新增职工人数工作计划由xx0人提高到24000人，努力让更多的低收入职工享受到住房公积金的`优惠政策，促进和谐建设。目前，全市住房公积金覆盖面达到78%，而市直覆盖面已达98%，相比之下，、覆盖面较低，分别为54%和63%，因此，下步工作重要要放在下属三市中。一是加大领导力度，由中心领导带头分解落实联系各市区管理部责任制，突出重点抓好东鑫电子、华泰汽车、东安黑豹、华力电机、齐全木机、世一电子、富豪皮革、海天集团、恒宇集团、卡尔电气等20家影响力较大的企业催建催缴工作，带动中小企业建立住房公积金制度。二是探索建立健全公积金征收管理新机制，积极争取财政、劳动、工会、工商、审计等部门的支持，开展住房公积金联合行政执法集中整治活动，对无正当理由拒缴、拖缴、少缴公积金的单位，严格依法进行处罚。三是灵活采取“低门槛、广覆盖，先进入、再规范”等措施，进一步加大对改制企业、民营企业、私营企业、外资企业的征收管理力度，努力将覆盖面逐步扩大到包括签订劳动合同的农民工在内的城市各类就业群体，做到“应建尽建、应缴尽缴”，切实维护好广大职工的合法权益。
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