2023年证券法律法规考试题型实用

在日常的学习、工作、生活中，肯定对各类范文都很熟悉吧。那么我们该如何写一篇较为完美的范文呢？以下是我为大家搜集的优质范文，仅供参考，一起来看看吧

证券法律法规考试题型实用篇一

判断题通常不是以问题出现，而是以陈述句出现，要求考生判断一条事实的准确性，或判断两条或两条以上的事实、事件和概念之间关系的正确性。你的答案是指出它的正确或错误。

要构思一个绝对正确或绝对错误的命题是比较困难的。尤其是说某道命题正确时，它必须直都是正确的。因此，判断题中常常会有绝对概念或相对概念的词，表示绝对概念的词有“总是”、“决不”等，表示相对概念的词有“通常”、“一般来说”、“多数情况下”等。了解这一点，将为你确定正确答案提供帮助。

1.命题中含有绝对概念的词，这道题很可能是错的，如“存货周转率越高、表示存货管理的业绩越好。”统计表明，大部分带有绝对概念词的问题，“对”的可能性小于“错”的可能性。当你对含有绝对概念词的问题没有把握作出判断时，想一想是否有什么理由来证明它是正确的，如果你找不出任何理由，“错”就是最佳的选择答案。

3.只要试题有一处错，该题就全错。其道理很简单。

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证券从业资格考试备考辅导

2017第三季度证券从业人员资格预约考试公告

证券法律法规考试题型实用篇二

导语： 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。我们一起来看看相关试题内容吧。

组合型选择题(以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

ⅳ.中国证监会认定的其他形式

a.ⅱⅲ

b.ⅰⅱⅲⅳ

c.ⅰⅳ

d.ⅱⅲ

1.b[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、nn或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

2.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有()。

ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年

ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

ⅲ.净资产低于实收资本的50%

ⅳ.或有负债达到净资产的50%

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅲ

c.1ⅱⅳ

d.ⅱⅲ

.a[解析]根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%.或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

3.证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。

a.ⅰⅱⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅱⅲ

d.ⅲⅳ

3.b[解析]对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户.以及证券公司的股东、关联人。证券公司不得向其融资、融券。

4.下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。

ⅰ.可以检查公司财务

ⅱ.可以罢免公司董事

ⅲ.可以向董事会会议提出提案

ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为

a.ⅰⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅰⅲ

4.a[解析]根据《公司法》第53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时。要求董事、高级管理人员予以纠正;④提议召开临时股东会会议.在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。

5.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。

ⅰ.证券公司增加注册资本ⅱ.证券公司减少注册资本

ⅲ.证券公司合并ⅳ.证券公司撤销境内分支机构

a.ⅰⅱ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅱⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

5.d[解析]根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立.设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所.在境外没立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

6.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括()。

ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

6.d[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第19条的规定。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险;②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议。设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求.客观、公正地发表专业意见;⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;⑥根据中围证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务;⑦中国证监会要求的其他事项。

7.董事会中的职工代表的产生方式有()。

ⅲ.董事会任命ⅳ.股东大会任命

a.ⅰⅱ

b.ⅰⅳ

c.ⅱⅳ

d.ⅲⅳ

7.a[解析]根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

8.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有()。

ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款

ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格

ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照

ⅳ.撤销相关业务许可

a.ⅰⅱ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅲⅳ

d.ⅰⅲⅳ

8.b[解析]根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。

9.下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅰⅱⅲ

c.ⅰⅳ

d.ⅰⅱⅳ

9.d[解析]根据《公司法》第80条的规定.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。

10.证券账户名称应当注明的内容有()。

ⅰ.证券公司名称ⅱ.资产托管机构名称

ⅲ.集合资产管理计划名称ⅳ.基金托管机构名称

a.ⅰⅱⅰⅱ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅱⅲⅳ

10.a[解析]证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理计划名称等内容。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

证券法律法规考试题型实用篇三

证券市场是证券发行和交易的场所。从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。下面小编为大家编辑整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》笔记，想了解更多相关内容请关注我们应届毕业生考试网!

1、内幕信息知情人

(1)发行人的董事、监事、高管人员

(2)持股5%以上的股东及其董事、监事、高管人员

(3)实际控制人及其董事、监事、高管人员

(4)发行人控股的公司及其董事、监事、高管人员

(5)因任职可获取公司内幕信息的人员

(6)监管机构工作人员及其他履行法定职责管理发行、交易的人员

(8)国务院证券监督管理机构规定的其他人

ⅱ.持有a公司10%股份的股东b公司的普通员工乙某

ⅲ.a公司的实际控制人丙某

ⅳ.为a公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ b.ⅰ、ⅱ、ⅲ c.ⅰ、ⅲ、ⅳ d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

2、内幕信息范围

(3)公司股权结构的重大变化 (4)公司债务担保的重大变更

(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

(6)公司的董事、监事、高管人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

(7)上市公司收购的有关方案

选择题

18.下列未公开信息中，不属于内幕信息的是( )。

a.公司分配股利的计划 b.公司增资的计划

c.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

d.公司营业用主要资产的`抵钾、出售或报废一次超过该资产的20%

(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。 (2)公司分配股利或者增资的计划。

(3)公司股权结构的重大变化。 (4)公司债务担保的重大变更。

(5)公司营业用主要资产的抵钾、出售或者报废一次超过该资产的30%。

3、禁止行为

(2)内幕信息之情人在内幕信息公开前，不得泄露该信息

4、法律责任

内幕交易行为给投资人造成损失的，行为人应当承担赔偿责任

1、禁止行为

(3)在自己实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易价格和交易量

(4)以其他手段操纵证券市场

2、法律责任

操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当承担赔偿责任

3、传媒机构 必须真实客观传播信息、禁止误导

1、禁止行为

(5)为牟取佣金，诱导客户进行不必要的交易

(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

2、法律责任 欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当承担赔偿责任

1、禁止行为

(3)禁止资金违规流入股市 (4)禁止任何人挪用公款买卖证券

2、法律义务

(2)国有企业和国有控股企业买卖股票，需遵守相关规定

证券法律法规考试题型实用篇四

证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：

(1)挪用客户资产。

(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。

(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。

(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。

(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。

(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。

(8)内幕交易或者操纵市场。

(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：

(1)安全保管集合资产管理计划资产。

(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。

正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。

(4)出具资产托管报告。

(5)集合资产管理合同约定的其他事项。

合法合规原则：

1、证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

2、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。

集中管理原则

证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。

公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系

操作流程和风险识别、评估和控制体系。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构的架构设立和运行。

董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定于融资融券业务有关的部门设置及各部门的职责，确定融资融券业务的总规模。

独立运行原则

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。

岗位分离原则

证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责。负责风险监控和业务稽核的部门岗位应当独立与其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得监管风险监控部门和业务稽核部门。

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：

(1)经营证券经纪业务已满3年。

(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。

(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。

(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。

(7)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。

和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。

(9)中国证监会规定的其他条件。

(1)融资融券业务资格申请书。

(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。

(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照有关规定制定的选择客户的标准。

(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。

(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。

(6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。

(7)中国证监会要求提交的其他文件。证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

证券登记结算机构

证券登记结算机构主要包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户。

1、融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

2、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。

3、信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

4、信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算

商业银行

商业银行主要包括融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准

客户的申请

营业部受理客户申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征信】评估和授信审批。

客户征信调查

证券公司应了解客户的身份、财产和收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式以记载和保存。

不符合相关规定的和证券公司的股东、关联人、证券公司不得向其融资融券

客户的选择

客户选择标准：

2、账户状态。客户开户手续齐全、资料完备、资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态良好。

3、信誉状况，客户信誉良好，无重大违约记录

4、资产状况，具有符合要求的担保品和较强的还款能力

6、关联关系，非证券公司股东或关联人

证券法律法规考试题型实用篇五

入门资格考试面向即将进入证券业从业的人员，考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

证券从业考试通过之后资格证有效期多久

1、如果你通过了证券一般从业资格考试《金融市场基础知识》或《证券市场基本法律法规》中的任意一科，成绩都是保留的，合格成绩长期有效。报名证券一般从业，可以选择一次报名一科，或者一次报名两科，根据自己的复习时间安排。

2、专项业务类资格考试《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》成绩合格后,在协会培训细则出来前不需要培训，成绩长期有效，入职后补足培训即可。

3、个人通过保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》或取得保荐代表人资格后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的保荐代表人业务培训。未按要求完成保荐代表人业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人，协会将注销其保荐代表人资格，取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。

证券从业资格可以哪些从事工作

一、众多商业银行，四大银行和股份制银行等。

二、证券公司，基金管理公司;深交所/期交所等。

三、

四、金融租赁、担保公司、资产管理公司。

五、保险公司、保险经纪公司、社保基金管理中心(保险方向)

六、上市股份公司证券部、财务部、证券事务代表等。

七、新兴的互联网金融公司，典型的传统金融人才、金融产品研发人才、互联网技术人才、运营推广人才等。

证券法律法规考试题型实用篇六

引导语：练习做多了自然会形成自己的做题方法和速度，为此，今天百分网小编为大家整理的2017证券从业考试《法律法规》单选及答案，希望对大家有帮助!

1[单选题] 上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自()起立即作出报告和公告。

a.知悉之日

b.实际控制人未履行报告、公告之日

c.股东未履行报告、公告之日

d.知悉15日后

参考答案：a

参考解析：上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。

2[单选题] 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由()盖章。

a.公司

b.全体董事

c.公司登记机关

d.工商行政管理局

参考答案：a

参考解析：有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由公司盖章。

3[单选题] 公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的，可以不再提取。

a.30%

b.50%

c.60%

d.80%

参考答案：b

参考解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

4[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。

a.审慎

b.诚信

c.依法

d.独立

参考答案：a

参考解析：《证券公司监督管理条例》第2条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

5[单选题] 股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后()内，不得转让其所持有的本公司股份。

a.半年

b.1年

c.2年

d.3年

参考答案：a

参考解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

6[单选题] 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的()证券账户。

a.一级

b.二级

c.三级

d.初始

参考答案：b

参考解析：客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

7[单选题] 证券交易所要求会员()编制库存证券报表。

a.按日

b.按月

c.按季

d.按旬

参考答案：b

参考解析：证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

8[单选题] 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处()万元以上()万元以下的罚款。

a.1;5

b.1;10

c.3;5

d.3;10

参考答案：d

参考解析：对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。

9[单选题] 自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或b股托管机构)出具的()。

a.原证券账户结算证明

b.原资金账户结算证明

c.原资金账户冻结证明

d.原证券账户冻结证明

参考答案：d

参考解析：补办新号码上海证券账户卡时，应提供其指定交易证券营业部(或b股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。

10[单选题] 协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的()，继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。

a.20%

b.30%

c.40%

d.50%

参考答案：b

参考解析：收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。

11[单选题] 公司章程的()事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。

a.相对记载

b.任意记载

c.绝对记载

d.协商记入

参考答案：b

。参考解析：公司章程的任意记载事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。

12[单选题] ()是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

a.发起设立

b.同时设立

c.募集设立

d.单纯设立

参考答案：c

参考解析：募集设立又称渐次设立或复杂设立，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

13[单选题] 下列说法错误的是()。

参考答案：c

参考解析：承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏报告的，由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。

14[单选题] 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求不少于人民币()万元。

a.3000

b.1000

c.5000

d.10000

参考答案：a

参考解析：股份有限公司申请股票上市，公司股本总额应当不少于人民币3000万元。

15[单选题] 国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。

a.中国人民银行

b.地方政府

c.国务院银行监督管理机构

d.国务院保险监督管理机构

参考答案：b

参考解析：《证券公司监督管理条例》第7条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

16[单选题] 对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

a.7

b.10

c.15

d.20

参考答案：b

参考解析：对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的.奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

17[单选题] 公司最基本的活动是()。

a.生产运营

b.运营管理

c.市场营销

d.公司经营

参考答案：d

参考解析：公司经营是公司最基本的活动。

18[单选题] 按()不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

a.风险种类

b.风险标的

c.风险起因

d.风险影响

参考答案：c

参考解析：按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

19[单选题] 同自营业务相比，()是证券经纪业务的特点。

a.客户资料的保密性

b.交易行为的自主性

c.选择交易方式的自主性

d.收益的不稳定性

参考答案：a

参考解析：证券经纪业务的特点表现在4个方面：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。

20[单选题] 下列说法错误的是()。

d.期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告

参考答案：c

参考解析：期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款。

21[单选题] 下列说法错误的是()。

参考答案：c

参考解析：证券公司的董事、监事、高级管理人员应"-3在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

22[单选题] 下列说法错误的是()。

参考答案：c

参考解析：清算组成员利用职权徇私作弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

23[单选题] 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。

a.逐日盯市制度

b.风险预警制度

c.防火墙制度

d.保证金制度

参考答案：c

参考解析：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。记忆难度：容易(3)一般(0)难(5)笔 记：记笔记听课程查看网友笔记 (1)

24[单选题] 下列不属于基金销售机构的是()。

a.商业银行

b.证券公司

c.证券投资咨询机构

d.中国证券业协会

参考答案：d

参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

25[单选题] 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。

a.2

b.3

c.5

d.10

参考答案：a

参考解析：证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。

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