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证券法律法规考试题型实用篇一
考生要在备考中对习题进行针对性的练习才能更好的提高，为了方便大家的学习，下面小编给大家整理了证券从业考试的基本法律法规的一些练习习题，大家可以参考练习。
1.有限责任公司的经理对()负责。
a.董事会
b.股东会
c.职工代表
d.监事会
2.下列选项中，说法正确的是()。
a.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
3.a、b、c发起设立甲股份有限公司，公司成立后a股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是()。
a.由董事会或者股东大会进行决议
b.必须经股东大会决议
c.a股东自行办理担保事项
d.由董事会作出决议
4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括()。
a.客户财产与收入状况
b.客户的家庭情况
c.证券投资经验
d.投资需求与风险偏好
5.证券公司应当在每月结束后()个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
a.3
b.5
c.7
d.10
6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
a.3
b.5
c.7
d.10
7.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。
a.10%
b.20%
c.25%
d.30%
8.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在()类以上。
a.a
b.b
c.d
d.c
9.下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是()。
a.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
c.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
d.合规负责人为证券公司高级管理人员
10.证券公司经营融资融券业务，应当以()的名义，开立信用交易证券交收账户。
a.证券交易所
b.托管机构
c.客户
d.自己
11.法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是()。
a.没收法人财产
b.处以违法所得3倍的罚款
c.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款
d.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
12.证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月()日前报送证券交易所。
a.3
b.5
c.7
d.10
13.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是()。
a.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
14.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
a.3
b.6
c.9
d.12
15.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立()。
a.信用证券账户
b.信用资金台账
c.信用交易担保资金账户
d.实名信用资金账户
16.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由()存管。
a.第三方存管机构
b.证券公司
c.中央银行
d.证监会
17.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。
a.3万元以上20万元以下
b.3万元以上10万元以下
c.3万元以上30万元以下
d.5万元以上50万元以下
18.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括()。
a.责令停止发行
b.退还所募资金并加算银行同期存款利息
d.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
19.下列属于董事会的职权的是()。
a.对发行公司债券作出决议
b.对公司合并作出决议
c.决定公司的经营计划和投资方案
d.决定公司的经营方针和投资计划
20.下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是()。
a.公司债券的期限为1年以上
b.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
c.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
d.公司净资产不少于人民币3000万元
21.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是()。
a.责令依法处理非法持有的证券
b.没收全部财产
c.没有违法所得的，处以2万元的罚金
d.证券监督管理机构ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚
22.下列选项中，不正确的是()。
a.合伙企业可以担任基金管理人
c.设立公司必须依法制定公司章程
23.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
a.1
b.2
c.3
d.5
24.下列选项中，说法正确的是()。
25.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()的罚款。
a.30万元以上60万元以下
b.30万元以上50万元以下
c.10万元以上30万元以下
d.10万元以上60万元以下
26.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用()。
a.《证券基金投资法》
b.《证券投资基金销售管理办法》
c.《保险法》
d.《证券法》
27.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。
a.中国证监会
b.证券交易所
c.业务决策机构
d.证券公司总部
28.下列选项中，说法不正确的是()。
a.股东按照认缴的出资比例分取红利
b.公司成立后，股东不得抽逃出资
c.证券承销协议应载明违约责任
d.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金
29·向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的，应当由承销团承销。
a.1000万
b.3000万
c.5000万
d.1亿
30.下列选项中，说法正确的是()。
a.公开发行是指向特定对象发行证券
c.监事可以担任公司的法定代表人
d.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权
1.a[解析]根据《公司法》第49条的规定.有限责任公司可以设经理.由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责。
2.(、[解析]根据《刑法》第179条的规定.未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的.处j年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。故选项a不正确。根据《刑法》第181条的规定.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约.造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。故选项8不正确。根据《证券法》第18条的规定.有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足;②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实.仍处于继续状态;③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。故选项c正确。根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的.责令停止发行。退还所募资金并加算银行同期存款利息.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。故选项d不正确。
3.b[解析]根据《公司法》第104条的规定.本法和公司章程规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的.董事会应当及时召集股东大会会议。由股东大会就上述事项进行表决。
4.b[解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第11条的规定.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应、与按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
5.c[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第42条的规定，证券公司应当在每月结束后7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：①融资融券业务客户的开户数量;②对全体客户和前10名客户的融资、融券余额;③客户交存的担保物种类和数量;④强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额;⑤有关风险控制指标值;⑥融资融券业务盈亏状况。
6.a[解析]根据《证券公司监督管理条例》第28条的规定.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
7.c[解析]根据《公司法》第168条的规定。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是。资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时.所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
8.b[解析]目前，叶1国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点]二作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月净资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分类评价在b类以上。
9.c[解析]根据《证券公司监督管理条例》第19条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。本法第20条的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。本法第23条的规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
10.d[解析]证券公司经营融资融券业务.应当以自已的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
11.a[解析]根据《证券法》第208条的规定，违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得。并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
12.b[解析]根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理，其中包括要求会员按月编制库存证券报表，并于次月513前报送证券交易所。
13.a[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第12条的规定，协会通过以下途径采集诚信信息：①基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集;②协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统;③协会以外主体做出的、符合本办法第9条的规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原闲;④协会以外主体做出的、符合本办法第10条的规定的处罚处分信息，由协会通过诚信信息共享等途径采集并录入诚信信息系统;⑤会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息。会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记人诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记人诚信信息系统的原因。
14.b[解析]根据《期货交易管理条例》第16条的规定.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
15.d[解析]客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用证券账户，在第三方存管银行开立实名信用资金账户。
16.a[解析]证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第二三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
17.c[解析]根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
18.c[解析]根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的`机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
19.c[解析]根据《公司法》第46条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;⑧公司章程规定的其他职权。
20.d[解析]根据《证券法》第57条的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
21.a[解析]根据《证券法》第202规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息。或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
22.b[解析]根据《公司法》第73条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。故选项b错误。
23.c[解析]根据《关于证券公司开展集合资产管理有关问题的通知》相关规定，证券公司应建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。
24.b[解析]根据《证券投资基金法》第6条的规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人同有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。故选项a错误。根据《公司法》第71条的规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。故选项b正确。根据《公司法》第30条的规定，有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。故选项c错误。根据《证券法》第56条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件.在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;④公司解散或者被宣告破产;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。故选项d错误。
25.a[解析]根据《证券法》第209条的规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或撤销证券自营业务许可。
26.d[解析]根据《证券法》第2条的规定，政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。
27.d[解析]证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。
销、包销的期限及起止日期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。故选项c正确。根据《证券投资基金法》第51条的规定.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。故选项d正确。
29.c[解析]根据《证券法》第32条的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
30.d[解析]根据《证券法》第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。故选项a错误。根据《证券法》第93条的规定，采取要约收购方式的.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票.也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。故选项b错误。根据《公司法》第13条的规定。公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。故选项(、错误。根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。故选项d正确。
证券法律法规考试题型实用篇二
第1题首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。
a.网上
b.网下
c.内部
d.外部
【正确答案】b
【答案解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。
第2题下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。
【正确答案】b
【答案解析】a、c、d项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;b项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。
第9题下列不属于证券自营业务特点的是()。
a.风险性
b.收益性
c.保密性
d.被动性
【正确答案】d
【答案解析】证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。
第3题证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是()。
【正确答案】c
【答案解析】证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。
第4题发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
a.包销
b.代销
c.经销
d.传销
【正确答案】b
【答案解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
第5题证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。
a.5
b.10
c.20
d.30
【正确答案】c
【答案解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。
第6题下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。
a.《证券公司监督管理条例》
b.《关于加强上市证券公司监管的规定》
d.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
【正确答案】d
【答案解析】a、b、c三项属于市场准入管理方面的法律法规;d项属于证券公司日常管理方面的法律法规。
本题 0.5 分
第7题下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的`是()。
【正确答案】d
【答案解析】发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。故d项说法错误。
第8题()是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。
a.一级市场
b.流通市场
c.二级市场
d.主板市场
【正确答案】a
【答案解析】一级市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。
证券法律法规考试题型实用篇三
证券市场以证券发行和交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。接下来小编为大家编辑整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》考点，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!
1.基本条件
人数要求：2-200(注意与有限责任公司有差别)
出资要求：符合章程的股本总额或募集的实收股本
章程：满足法定内容(7项8条)和形式(股东签名盖章)
名称及组织机构：公司名称预登记和三会结构
住所：办公场所和拟注册地址
2.两种设立方式
发起设立：发起人认购公司应发行全部股份，类似于有限责任公司，公司申请设立时，公司的发起人就是全部股东，发起人认购的股份就是公司的'注册资本金，发起人认购股份缴足前，不得向他人募集股份。
募集设立：发起人认购部分股份，其余股份(注册资本)向社会公开或定向募集，发起人认购的股份和公开募集的股份加总形成的实收股本总额成为公司设立时的注册资本金。
3.发起人要求
(1)人数：2-200
(2)住所：半数以上在中国境内有住所。
4.发起人工作
(二)设立程序 1.发起设立程序 2.募集设立程序
1.发起设立程序
(1)发起人书面认足股份
(3)选举董事会、监事会
(4)董事会报送章程及其他文件，向登记机关申请设立登记
2.募集设立程序
(1)发起人认足股份(不得少于总股份的35% )
(2)制作认股书、公告招股说明书并附公司章程，向发起人以外的公众或特定群体募集股份 a.认股书要求(认购股数、金额、住所、认股人签名盖章)
的说明)
(3)认股人缴纳股款 a.证券公司承销(签订承销协议，包销或是代销)
b.银行代收股款(签订代收协议，银行代收及保管股款，出具收款
单据，向有关部门出具收款证明)
(4)验资机构验资
(5)召开创立大会及主要工作 a.提前15日发布会议通知并予公告
b.股款缴足之日起30日内召开
c.代表股份总数过半数的发起人认股人出席创立大会
a.制定公司章程 b.选举董监事会
c.对入股的非货币资产作价进行审核 d.对不成立公司做出决定
*不得抽回股本，除非 1.未按时召开创立大会2.股份未按期缴足3.创立大会决定不设立公司。
(6)向公司登记机关报送设立文件:创立大会结束30日内
(三)发起人责任
1.成立失败时的责任
(1)对设立行为产生的债务和费用承担连带责任
(2)对认股人已缴纳的股款及利息负连带责任
2.设立过程中的责任
发起人对过失承担损害赔偿责任(谁过失，谁赔偿)
3.成立后的责任
(1)发起人未按章程规定缴足出资的应当补足，其他发起人承担连带责任
(四)其他事项
1.有限责任公司变更为股份有限公司的股本折算
折合实收股本总额不得高于公司净资产
2.有限责任公司变更为股份有限公司的增资问题
为增加资本公开发行股份的，依法办理
3.股份有限公司备查资料
章程、股东名册、债权存根、股东会董事会监事会会议记录、财务会计报告
4.股东查阅权力
证券法律法规考试题型实用篇四
导语：证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。请大家跟着小编一起来看看相关的考试内容吧。
选择题
第 1 题
下列关于保荐期间的说法，错误的是()。
· 参考答案：d
保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条的规定，①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度;②首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
第 2 题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。
· a.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
· 参考答案：d
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
第 3 题
()负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
· a.证监会
· b.银监会
· c.中国人民银行
· d.财政部
· 参考答案：a
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第63条的规定，中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
第 4 题
下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是()。
· a.合伙企业
· b.股份有限公司
· c.企业分支机构
· d.个人独资企业
· 参考答案：b
根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。只有选项b是公司，其他三项为非法人企业，不能对其债务独立承担责任。
第 5 题
发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。
· a.处以10万元的罚款
· b.处以50万元的罚款
· c.处以100万元的罚款
· d.处以150万元的罚款
· 参考答案：b
根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息.或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正.给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的'罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。
第 6 题
下列不属于证券发行和交易原则的是()。
· a.公开
· b.公正
· c.公平
· d.平等
· 参考答案：d
根据《证券法》第3条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
第 7 题
对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是()。
· a.非法募集资金金额的3%
· b.非法募集资金金额的10%
· c.20万元
· d.200万元
· 参考答案：a
根据《刑法》第179条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
第 8 题
证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。
· a.责令改正
· b.没收违法所得
· c.处以30万元以上60万元以下的罚款
· d.撤销相关业务许可
· 参考答案：d
根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。
第 9 题
证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。
· a.5000元
· b.5万元
· c.50万元
· d.500万元
· 参考答案：b
根据《证券法》第210条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
第 10 题
下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是()。
· 参考答案：c
证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;②接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;③使用客户资产进行不必要的证券交易;④在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离;⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。
证券法律法规考试题型实用篇五
证券从业资格考试备考辅导
2017证券从业资格考试全年时间表
2017第二季度证券从业资格考试科目及题型
2017年第二季度证券从业资格考试报名安排表
证券法律法规考试题型实用篇六
熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定;熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定;了解证券公司股东出资的规定;了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定;掌握证券公司设立时业务范围的规定;熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定;了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定;了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定;熟悉有关证券公司组织机构的规定;掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定;掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定;熟悉关于客户资产保护的相关规定;熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定;了解证券公司信息报送的主要内容和要求。
了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施(月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施);了解证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。
了解从事证券业务的专业人员范围;了解专业人员从事证券业务的资格条件;熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序;了解从业人员监督管理的相关规定;熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。
掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的.有关规定;掌握证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定;掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定;掌握证券投资顾问的注册登记要求;掌握证券分析师的注册登记要求;熟悉保荐代表人的资格管理规定;掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;熟悉财务顾问主办人应当具备的条件。
掌握证券业从业人员执业行为准则;熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定;掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。
了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系;掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定;掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。
掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。
掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任;掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。
掌握保荐代表人执业行为规范;掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。
熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。
熟悉财务顾问主办人执业行为规范。
熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。
证券法律法规考试题型实用篇七
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书。下面是小编为大家整理的关于证券从业的.考试题型，欢迎大家的阅读。
1、考试采取闭卷机考形式。
2、题型题量
入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。
各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
3、各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。
4、改革后的入门资格考试尽管要考两科，考试的范围也从资本市场扩大到了金融市场，但是考试难度有较大幅度的降低：一是考试内容从专业知识、专业技能和专业操守调整为专业知识和专业操守，改革后的两科内容与改革前的一科《证券市场基础知识》大体相当，每科题量从原来150题降低到100题，降低了三分之一；二是知识点的掌握程度从应知应会调整为以应知为主，比改革前的《证券市场基础知识》难度有相当程度降低，考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题一种，减少了三分之二。
从总体上看，改革后的入门考试两个科目加起来的难度，比改革前的《证券市场基础知识》单科的考试难度要低。
（一）年满 18周岁；
（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；
（三）具有完全民事行为能力。
报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
证券法律法规考试题型实用篇八
证券从业资格考试报名须知
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2017证券从业资格考试全年时间表
2017第二季度证券从业资格考试科目及题型
2017年第二季度证券从业资格考试报名安排表
证券法律法规考试题型实用篇九
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。下面小编为大家编辑整理了证券从业资格考试证券市场法律法规重点，想了解更多相关内容请关注我们应届毕业生考试网!
1、概念
(1)经批准符合发行条件 (2)以筹集资金为目的
(3)按照一定程序 (4)销售股票、公司债权或其他证券
3、公开发行的情形：
(1)向不特定对象发行 (2)向特定对象发行超过200人
*非公开发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
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